资本市场新法速递

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1、资本市场新法速递第81页共105页深圳律师协会证券基金期货法律专业委员会编二〇一八年十二月目录一、中国人民银行、证监会、发展改革委《关于进一步加强债券市场执法工作的意见》2二、关于修订《上海证券交易所公司债券上市规则》的通知4三、关于发布《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》的通知21四、关于发布《上海证券交易所上市基金流动性服务业务指引（2018年修订）》的通知39五、关于发布《深圳证券交易所公司债券上市规则（2018年修订）》的通知46六、关于发布《深圳证券交易所非公开发行公司债券

2、挂牌转让规则》的通知66第81页共105页资本市场新法速递一、中国人民银行、证监会、发展改革委《关于进一步加强债券市场执法工作的意见》【文件名称】中国人民银行证监会发展改革委关于进一步加强债券市场执法工作的意见【来源】：证监会【网络连接】：www.csrc.gov.cn/pub/newsite/jcj/jcfg【上传人】：证券基金期货专业委员会【文件内容】：中国人民银行证监会发展改革委关于进一步加强债券市场执法工作的意见　　银发〔2018〕296号时间：2108年12月06日各债券市场参与者:近

3、年来，我国债券市场发展迅速，总体平稳规范，但也出现第81页共105页了一些违法违规行为，需进一步加强债券市场执法。为深入贯彻党的十九大精神，落实第五次全国金融工作会议要求，健全金融监管体系，优化监管资源配置，促进我国债券市场健康稳定发展，经国务院同意，现就进一步加强债券市场执法工作提出以下意见:一、强化监管执法，建立统一的债券市场执法机制证监会依法对银行间债券市场、交易所债券市场违法行为开展统一的执法工作。对涉及公司债券、企业债券、非金融企业债务融资工具、金融债券等各类债券品种的信息披露违法违规

4、、内幕交易、操纵证券市场以及其他违反证券法的行为，依据证券法第一百九十三条、第二百零二条、第二百零三条、第二百二十三条、第二百二十六条等有关规定进行认定和行政处罚。对商业银行、证券公司等在承销各类债券过程中的违法行为，依照证券法第一百九十一条进行处罚。违法行为情节严重的，由证监会依据证券法第二百三十三条对有关责任人员采取证券市场禁入措施。在案件调查过程中发现涉嫌犯罪的，及时移送公安机关依法追究刑事责任;公安机关在接到依法移送的案件后，及时立案侦查。人民银行、证监会、发展改革委继续按现行职责分工做

5、好债券市场行政监管。债券市场自律组织及其他市场参与机构做好自律管理等相关工作。二、加强执法保障，推进统一执法工作顺利开展证监会在开展债券市场统一执法工作中，有权采取证券法第一百八十条规定的措施。证监会有权要求债券市场自律组织、交易所和交易平台、登记托管结算机构和市场参与机构等提供与案件调查有关的交易记录、登记托管结算资料、信息披露文件等证据材料，并在必要时依法向有关部门、单位调取与被调查事件有关单位和个人的征信记录、社会保险记录、海关记录、纳税记录、工商资料、通讯记录等信息。证监会依法履行职责，

6、被调查的单位、个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。对不配合调查的责任人员，证监会有权建议有关金融监督管理机构或者业务主管部门依法责令责任人员所在单位给予纪律处分，或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。第81页共105页三、加强协同配合，建立密切协作的工作机制人民银行、发展改革委积极支持证监会开展债券市场统一执法工作，配合证监会进行案件会商，就案件涉及的专业问题出具书面意见，配合做好行政复议和行政诉讼的答复、应诉工作。人民银行、发展改革委发现涉及债券违法活

7、动的线索，及时移送证监会。二、关于修订《上海证券交易所公司债券上市规则》的通知【文件名称】关于修订《上海证券交易所公司债券上市规则》的通知【来源】：上海证券交易所【网络连接】：http://www.sse.com.cn/lawandrules/sserules/listing/bond【上传人】：证券基金期货专业委员会【文件内容】：关于修订《上海证券交易所公司债券上市规则》的通知上证发〔2018〕109号各市场参与人：为规范公司债券上市管理，强化投资者合法权益保护，促进债券市场平稳健康发展，上海

8、证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》进行了修订，并已经中国证监会批准，现予发布实施，并就有关事项通知如下：一、面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券在本所上市的，采取竞价、报价、询价和协议交易方式。面向合格投资者公开发行的公司债券在本所上市，且债券上市时无法达到下列条件的，仅采取报价、询价和协议交易方式：（一）债券信用评级达到AA级或以上;第81页共105页（二）发行人最近一期末的净资产不低于5亿元人民币，或最近一期末的资产负债率不高于75%；（