破产管理人不当行为法律约束机制研究

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1、中图分类号：密级：UDC：本校编号：10652硕士学位论文论文题目：破产管理人不当行为法律约束机制研究研究生姓名：刘聪学号：20100301050483校内指导教师姓名：赵万一职称：教授校外指导教师姓名：职务职称：申请学位等级：硕士学科：法学专业：民商法学论文提交日期：2013年03月05日论文答辩日期：论文独创性的声明本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西南政法大学或其他教育

2、机构的学位或证书而使用过的材料。对于与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献，均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名:签字日期:年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解西南政法大学有关保留、使用学位论文的规定。即：学校有权保留所送交的论文，允许论文被查阅和借阅，可以公布论文内容，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存论文，可以向有关部门和机构送交论文的纸质复印件和电子版本。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名:导师签名:签字日期：年月日签字日期：年月日硕士学位论文破产管理人不当行

3、为法律约束机制研究ResearchontheLegalRegulationoftheBankruptcyAdministratorMisconduct作者姓名：刘聪指导教师：赵万一西南政法大学SouthwestUniversityofPoliticalScienceandLaw内容摘要本选题来自于笔者对破产法在实际实行过程中，对有关破产管理人的不当管理行为约束的机制的缺失和立法的不足而引发的思考。虽然，我国破产法在立法过程中借鉴了大陆法系及英美法系某些先进制度，引进并确立了破产管理人制度。但是，无论是在破产管理人的定性上，

4、还是在破产事务中破产管理人的不当行为约束上，我国破产法无论在规范的制度意义上，还是在具体权利义务的设置上，都未尽释明，不甚了了。厘清该问题对保护破产案件中的当事人利益、社会公众利益以及对审判方式的转变，都有重要的实践意义。本文着重从以下几方面进行分析：第一部分：破产管理人的本质内涵和制度价值。该部分采用历史分析方法，简述破产管理人制度的由来，并对破产管理人自身的属性及存在价值加以分析。通过解读破产管理人自身的特征和制度价值，由此引出破产管理人制度与破产法深层次的联系，明确对破产管理人行为约束的重要性。在本部分，作者提出由于

5、破产程序的复杂性和涵盖内容的多样性，对破产管理人的程序属性不能一概而论，应当根据其所处于的不同的程序阶段进行分析和认定的论点，是区别与以往认识的创新点。第二部分：主要以相关制度比较的研究方法，通过分析破产管理人应负担的义务，进而展开对破产管理人不当行为的性质和表现形式的探讨。秉承第一部分的出发点，在对其不当行为的性质分析时，本文提出依照破产管理人在不同破产阶段的管理行为的性质，对其不当行为的定性加以区分的论点，以保证规制机制上的理论正确性和逻辑性。第三部分：本部分主要以比较研究的方法分析了当前我国对破产管理人不当行为约束制

6、度的缺陷，从相关责任制度的空泛，监督和约束机制的不完善以及破产管理人选任机制的弊端，逐一分析造成我国目前对破产管理人不当行为的法律约束力度不够的主要原因。第四部分：从引入相关程序性规定，建立由专业人员组成的监管队伍、明晰破产管理人不当行为的法律责任和完善相关配套制度角度三个方面，提出解决问题的方法。最终得出为达到维护市场秩序，督导企业有序进入与退出竞争，维护市场参与主体的合法1利益和社会的稳定的目的，进而凸显完善对破产管理人不当行为法律约束机制的必要性和重要性。关键字：破产管理人；不当行为；法律性质；法律约束2Abstra

7、ctThispapercomesfromtheauthor’sreflectiononthepracticallyimplementalprocessofBankruptcyLawSystem,thedeficiencyoftheconstraintonmechanismoftheimproperlymanagementalbehaviorandthelackoflegislationofsomebankruptcyadministrators.Althoughthebankruptcylawsystemofourcoun

8、tryhasborrowedadvancedsystemandbroughtinthemechanismofbankruptcyadministratorsfromContinentallawsystemandAnglo-Americanlawsystem,herearestillmuchunclear