合格投资人(特定自然人)申报材料

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1、天津股权交易所合格投资人（特定自然人）申报材料指引1.天津股权交易所特定自然人股权账户开户申请表（附件1）2.本人的身份证原件及正反面复印件3.签署已经阅读投资风险揭示书（附件2）4.已作答的投资知识和风险识别能力测试表（附件3）5.本人签署的承诺书（附件4）6.原始股东外的其它自然人投资者还需提供具有10万元金融资产的财力证明（包括但不仅限于以下证明）·银行开具的存款证明或提供近一个月内存折或存单复印件，需银行盖章·有价证券证明：开户前一年内的有价证券资产证明，需证券公司盖章7.有代办人的，需携带双方身份证原件和正反

2、面复印件，及授权委托书（附件5）7附件1：天津股权交易所特定自然人股权账户开户申请表申请人填写申请人姓名联系电话联系地址邮政编码职业□党政机关工作人员□企事业单位职工□农民□个体工商户□学生□证券从业人员□无业□其他学位/学历□博士　□硕士　□大本　□大专　□中专　□高中　□初中及以下有效身份证明文件类别□身份证　□护照　□其他有效身份证明号码身份证有效期电子邮箱代办人姓名联系电话代办人联系地址邮编代办人有效身份证明文件类别□身份证　□护照　□其他代办人有效身份证明文件号码郑重声明本人已经了解并愿意遵守天津股权交易所相

3、关规则，认真阅读了《股权账户卡开户说明书》和投资风险揭示书，并接受说明书条款，理解所揭示的风险，承诺以上填写的内容真实准确。申请人或代办人签名：年月日开户代理机构填写股权账户号：开户代理机构盖章：经办人：填表日期：说明：填写内容必须真实、准确，字迹要清楚、整洁。7股权账户卡开户说明书一、天津股权交易所（以下简称天交所）及其委托的开户代理机构，负责为投资者开立股权账户，用于记载股权账户持有人的股权持有及其变更情况，并提供股权账户开户资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等服务。二、投资者在申请开立股权账户前，应当仔细阅

4、读本说明书、《特定自然人股权账户开户申请表》或《机构股权账户开户申请表》（以下简称《申请表》）。投资者在《申请表》上签名后，表示已经认真阅读本说明书及《申请表》，并同意接受本说明书条款。三、对于拒绝在《申请表》上签名的投资者，天交所或其委托的开户代理机构拒绝为其开立股权账户。四、投资者应当遵守国家有关法律法规及《天津股权交易所股权交易规则》的规定。五、投资者应当提供真实、准确、完整的有效身份证明文件等开户注册资料，并对开户注册资料的真实性、准确性与完整性负全部责任。六、投资者应当对天交所或开户代理机构录入的开户注册资料

5、予以确认并对确认结果负责。七、股权账户持有人有效身份证明文件有重大变化时，应当及时向天交所或其委托的开户代理机构申请变更。否则，因此导致的经济损失和法律责任由股权账户持有人自负。八、股权账户持有人保证股权账户的合法合规使用，并不得转借第三人，对因违规使用或将股权账户转借他人导致的经济损失和法律责任由股权账户持有人自负。九、天交所及其委托的开户代理机构应当对股权账户持有人注册的开户资料保密，不得转借第三人使用，但法律法规规定的除外。否则，因此导致的经济损失和法律责任由天交所及其委托的开户代理机构承担。十、天交所及其委托的

6、开户代理机构仅对投资者所提供的开户注册资料进行审核，核查投资者身份证明文件是否有效、注册申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致。但是,这并不表明对投资者所提供的开户资料做出真实性判断或者保证。对下列情况之一所引起的法律纠纷,天交所及其委托的开户代理机构不承担责任：1．申请人使用虚假资料开户；2．违规使用他人合法证件开户；3．法律法规规定不能买卖股权的特定自然人和法人开户；4．其他违规开户的情况。十一、因不可抗力而引起的注册错误，天交所及其委托的开户代理机构不承担任何责任。十二、天交所修订业务规则及本说明书时，应

7、当公告提示，不需知会每个投资者和股权账户持有者。投资者和股权账户持有者应当按照修订后的业务规则及《股权账户卡开户说明书》执行。7附件2：投资风险揭示书尊敬的投资者：　　为了使您更好地了解天津股权交易所（以下简称“天交所”）非上市股份有限公司股权挂牌交易的投资风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《天津股权交易所合格投资人注册管理暂行办法》（以下简称《管理办法》）和《天津股权交易所非上市股份有限公司股权挂牌交易规则》（以下简称《规则》）等有关规定，天交所特为您提供此份投资风险揭示书，请认真阅读。　

8、一、重要提示　　1、天交所非上市股份有限公司股权挂牌交易规则与上海、深圳证券交易所的业务规则、以及股份报价转让业务规则存在很大差别，在参与非上市股份有限公司股权挂牌交易业务之前，请您务必认真阅读《管理办法》和《规则》等有关文件。　　2、天交所非上市股份有限公司股权挂牌交易业务尚处于试点阶段，相关制度规则还需要不断完善，投资者需要密