特定多个客户资产管理业务投资人风险承受能力调查表（个人

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1、传真及复印件有效(传真后请电话确认400-098-4800)特定多个客户资产管理业务投资人风险承受能力调查表（个人版）申请人全称：身份证件号码：本调查表旨在协助您了解您对投资风险的承受度及属性。以下问题是用来协助评估您本身投资属性与一般投资风险承受度。调查表结果可能不能完全呈现您面对投资风险的真正态度，但是可提供您一些衡量自身风险属性的指标。1.您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种：1)有较大数额未到期负债（1分）2)虽有较大数额未到期负债，但仍具有一定的支付能力（2分）3)收入和支出相抵，有盈余（4分）4)有一定积蓄（6分）

2、5)有较为丰厚的积蓄并有一定的投资（8分）6)比较富裕且有相当的投资（10分）2.您个人目前已经或者准备投资的本资产管理计划金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少？（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等）1)80-100%（2分）2)50-80%（4分）3)20-50%（6分）4)10-20%（8分）5)0-10%（10分）3.您的年收入是多少：1)2万元以下（2分）2)2万元至5万元（4分）3)5万元至15万元（6分）4)15万元至50万元（8分）5)50万元以上（10分）4.您计划中的投资期限是多长：1)少于1年（

3、2分）2)等于1年（4分）3)大于1-小于（含）3年（6分）4)大于3-少于（含）5年（8分）5)5年以上（10分）5.您是否有过股票与基金的投资经历，如有投资时间是多长：1)没有（2分）2)有，但是少于1年（4分）3)有，在1－3年之间（6分）4)有，在3－5年之间（8分）5)有，长于5年（10分）6.您投资特定多个客户资产管理计划主要用于什么目的：1)平时生活保障，赚点补贴家用（2分）2)养老（4分）3)子女教育（6分）4)资产增值（8分）5)家庭富裕（10分）7.您希望获得的年收益率是多少：1)相当于储蓄存款收益率（2分）2

4、)相当于通货膨胀率（4分）3)高于通货膨胀率，只要保值并略有增值即可（6分）4)接近或相当于股票市场平均收益率（8分）5)大大超过股票市场平均收益率（10分）传真及复印件有效(传真后请电话确认400-098-4800)8.以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：1)收益只有5%，但不亏损（2分）2)收益15%，但可能亏损5%（4分）3)收益是30%，但可能亏损15%（6分）4)收益50%，但可能亏损30%（8分）5)收益100%，但可能亏损60%（10分）9.您对特定多个客户资产管理业务了解吗？1)不了解（2分）2)有一点了解（4分）

5、3)比较了解（6分）4)特别了解（8分）5)相当了解（10分）10.您的家人或朋友认为您在股票或基金投资中是什么样的风险承担者：1)无法承受风险（2分）2)虽然厌恶风险但愿意承担一些风险（4分）3)在深思熟虑后愿意承担一定的风险（6分）4)敢冒风险，比较激进（8分）5)爱好风险，相当激进（10分）下表是根据您对上述问题回答的总分，借此评估您在面对风险时所持有的“一般”态度分数风险属性典型分类定义·预期波动性低，但非绝对保证19-38分保守型·资产市值虽然波动较低，但可能低于原始投资本金·较高的投资风险，希望预期报酬率可以优于中长期

6、存款利率（3-5年）并确保投资本金不因通胀而贬值39-60分稳健型·资产市值会波动，而且可能低于原始投资本金·预期波动性高于“保守型”投资人·高度的投资风险，其短、中及长期的波动性均高，但也希望获得较高回报61-100分积极型·资产市值会波动，而且可能远低于原始投资本金·预期波动性高于“稳健型”投资人1、根据您所提供的答案，您的总分是（）2、参照以上定义，您面对投资风险的“一般”承受度大致是：□保守型□稳健型□积极型3、参照以上调查，您的“一般”承受度是否与拟投资特定多个客户资产管理计划产品风险等级匹配：□匹配□不匹配传真及复印件

7、有效(传真后请电话确认400-098-4800)申请人申明：本人知晓本风险承受能力调查表结果是根据本人填写问卷当时所提供的资料而推论得知，且其结果将作为本人拟投资天治基金特定多个客户资产管理计划产品时的参考所用。本调查表内容及其结果不构成天治基金与本人进行交易之要约及要约之引诱，亦非投资买卖建议。本人知悉天治基金将不对本调查表结论之准确性及获得资讯是否完整负责。本人在本调查表上所填的资料天治基金将予以保密。本人已如实填报本调查表，并自愿参加本次调查，特此确认。申请人签名：日期:年月日仅供风险承受等级与拟投资特定多个客户资产管理计划

8、产品风险等级不匹配的委托人填写：如您所选择投资的特定多个客户资产管理计划产品风险等级超过或者不匹配本调查表得出的风险承受等级时，您确认此投资行为为您本人意愿行为，愿意自行承担此投资的风险。委托人签名：日期:年月日