关于证券从业资格考试时间安排理论考试试题及答案

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1、1、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（　　）。A．公司最近2年连续亏损B．公司有重大违法行为C．公司最近3年连续亏损D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者2、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（　　）等事项。A．内幕交易B．证券欺诈C．市场操纵D．正常交易3、在证券自营业务中，不得（　　）。A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B．以他人名义开立自营账户C．使用非自营席位从事证券自营业务D．超比例持仓或操纵市场4、证券经纪商是证券市场的中坚力量，

2、其作用主要表现在（　　）。A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．直接买卖证券D．擅自改变委托人的意愿5、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（　　）。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券业从业人员资格管理办法》C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》D．《证券公司合规管理试行规定》6、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（　　）。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B．明确了证券公司客户资产的性质C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备7、证券

3、公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（　　）。A．董事会秘书B．经理C．职工代表D．独立董事8、在证券自营业务中，不得（　　）。A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B．以他人名义开立自营账户C．使用非自营席位从事证券自营业务D．超比例持仓或操纵市场9、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（　　），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A．真实性B．有效性C．完整性D．一致性10、股东权利滥用的内容包括（　　）。A．滥用的方式B．滥用的损害对象C．滥用的后果D．滥用的责任11、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其

4、公司债券上市交易的情形有（　　）。A．公司有重大违法行为B．未按照公司债券募集办法履行义务C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利12、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（　　）。A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪13、诚信信息中的基本信息通过（　　）采集。A．协会会员信息管理系统B．协会人员信息管理系统C．从业

5、人员信息管理系统D．诚信信息系统14、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（　　）。A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴15、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（　　）。A．上市公司价值分析报告B．行业研究报告C．投资策略报告D．投资风险报告16、下列关于证券投资顾

6、问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（　　）。A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴17、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（　　）。A．未直接参与信息披露违法行为B．配合证券监管机构调查且有立功表现C．受他人胁迫参与信息披露违法行为D．主动上交个人财产18、下列各项属

7、于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（　　）。A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B．动用募集资金投资亏损的处罚C．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚19、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（　　）。A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B．部门基金业务负责人C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员20、证券公司从事客户资产管理业务，不得

8、有下列（　　）行为。A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户B．挪用客户资产C．将自营业务抢先于资产管