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中图分类号：（四号楷体加黑）密级：（四号楷体加黑）UDC：（四号楷体加黑）本校编号：10652硕士学位论文论文题目：基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究研究生姓名：宋健学号：20101202021061校内指导教师姓名：白胜职称：副教授校外指导教师姓名：职务职称：申请学位等级：硕士学科：工商管理专业：企业管理论文提交日期:2013年3月10日论文答辩日期：（小四号楷体加黑）论文独创性的声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西南政法大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。对于与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献，均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名:签字日期:年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解西南政法大学有关保留、使用学位论文的规定。即：学校有权保留所送交的论文，允许论文被查阅和借阅，可以公布论文内容，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存论文，可以向有关部门和机构送交论文的纸质复印件和电子版本。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名:导师签名:签字日期：年月日签字日期：年月日 硕士学位论文基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究AstudyofRelationsbetweenEntrepreneurialcompetenceandEntrepreneurialperformanceofChongqingMicro-enterpriseBasedonEntrepreneurialorientation作者姓名：宋健指导教师：白胜西南政法大学SouthwestUniversityofPoliticalScienceandLaw 内容摘要在解决国内就业问题的研究中，鼓励和推动人们创业被认为是有效措施之一，而创办微型企业是创业者进行创业的优先选择。在创业企业的成长与发展过程中，创业者或者创业企业的能力在整个创业过程中十分重要，是决定企业能否保持较快发展的关键因素。目前，国内有关微型企业模式创业的研究刚刚起步，因而研究微型企业的创业能力极具现实意义。创业导向是创业学理论和战略管理理论的交叉学科，企业内实施合理的创业导向能够为创业企业的经营活动提供指导并有利于创业企业的绩效水平的提高。目前，在国内微型企业以及创业企业的发展过程中，有相当部分的小微企业面临着发展停滞不前或者夭折问题，这沉重打击了创业者的创业热情。微型创业或创业企业的成长与发展需要多方面因素的共同作用，而从内部因素来研究创业能力与创业绩效的关系以及创业导向在二者之间将发挥何种作用，这对于微型企业的成长与发展极具现实意义。本文构建了以创业导向为调节变量的微型企业创业能力与创业绩效关系模型，并把微型企业创业能力划分为机会能力、组织管理能力、战略能力和关系能力四个维度，作为自变量；创业绩效维度划分为获利绩效和成长绩效，作为因变量；创业导向维度划分为创新性、先动性和风险承担性，作为调节变量。在此基础上，提出了本研究的相关假设。通过对重庆市微型企业调查问卷的描述与统计分析，并对提出的假设进行验证，本研究最终得出以下结论：第一，微型企业创业能力与创业绩效具有正向相关关系，并且创业能力各子维度对创业绩效均产生正向影响作用，正向影响强度依次为机会能力、关系能力、组织管理能力、战略能力。第二，创业导向在微型企业创业能力与创业绩效之间起正向调节作用。其中，创业导向创新性越强，微型企业创业能力对创业绩效的正向影响作用越大；创业导向先动性越强，微型企业创业能力对创业绩效的正向影响作用越大；而对于创业导向风险承担性维度来说，其在微型企业创业能力与创业绩效间的调节作用并不显著。1 关键词：微型企业；创业能力；创业导向；创业绩效2 AbstractIntheresearchofhowtosolvingourdomesticunemployment,toencourageentrepreneurestablishingbusinessesisconsideredtobeapositivechoice，andthepriorchoiceistoestablishamicro-enterprisemodel.Inthedevelopmentofstartupbusinesses,entrepreneurialcompetenceisveryimportanttothewholeentrepreneurialprocessanditisakeyfactorfortheenterprisetogrowup.Atpresent,thedomesticstudiesofmciro-enterprisehasjuststarted,whichwillleadtopositiveandpracticalsignificances.Entrepreneurshiporientationisacrosssubjectofentrepreneurshiptheoryandstrategicmanagementtheory,whichwillprovidepositiveguidanceforstart-upcompanies'operatingactivitiesandimprovementofperformance.Atpresent,inthedevelopmentprocessofdomesticmicro-enterprisesandstart-upenterprises,manyenterprisesfacedstagnationormortality,whichheavilybeatentrepreneurs'entrepreneurialzeal.Thegrowthanddevelopmentofmicro-enterpriseorstartupenterprisesneedsacombinateinfluences,andthustostudytherelationshipbetweenentrepreneurialcompetenceandentrepreneurialperformancefromthemicro-enterpriseitself,aswellastheeffectofentrepreneurshiporientationbetweenthem,whichwillbringtousarealisticsignificance.Thispapeproposedamodeloftherelationshipbetweenentrepreneurialcompetenceandentrepreneurialperformance，whichbasedonentrepreneurialorientationasaadjustmentvariables,anddivideenterpriseentrepreneurshipdimensionintoopportunitycompetence,organizationandmanagementcompetence,strategiccapabilitiesandrelationshipcompetence,whichastheindependentvariable;Entrepreneurialperformancedimensionaredividedintoprofitperformanceandgrowthperformance,whichasthedependentvariable;Entrepreneurialorientationdimensiondividedintoinnovative,proactiveandriskbearing,whichasamoderatorvariable.Thus,weputforwardtherelatedhypothesisofempiricalanalysisstudy.ThroughthedescriptionsofChongqingmicro-enterprisequestionnaireandstatisticalanalysis,andtoverifythisassumption,thenwefinallyworkoutthefollowingconclusions:First,themicro-enterprisesentrepreneurialcapacityhasapositivecorrelationtotheentrepreneurialperformance,andthesubdimensionsofentrepreneurshipcompetenceallhavepositiveimpacttoentrepreneurialperformance.Thestrengthonpositiveimpactsisas1 follows：opportunitycompetence,relationshipcompetence,organization&managementcompetenceandstrategiccompetence.Second,entrepreneurialorientationtakesapositivemoderatingeffectbetweentheentrepreneurialcapacityandentrepreneurialperformance.Thestrongerinnovative,thestrongereffectofentrepreneurialcapabilityonentrepreneurialperformance;thestrongerpreactivity,thestrongereffectofentrepreneurialcapabilityonentrepreneurialperformance.Asregardtorisk-bearing,itspositivemoderatingeffectbetweentheentrepreneurialcapacityandentrepreneurialperformanceisnotsignificant.Keywords:Micro-enterprise;Entrepreneurialcompetence;Entrepreneurialorientation;Entrepreneurialperformance2 目录一、绪论.....................................................1（一）研究背景...............................................1（二）研究意义...............................................2（三）研究内容和方法.........................................2二、相关研究的文献回顾.......................................4（一）微型企业概述...........................................4（二）创业能力概述...........................................6（三）创业导向概述...........................................8（四）创业绩效概述...........................................9（五）创业能力、创业导向与创业绩效..........................12（六）文献评述..............................................15三、实证研究设计............................................17（一）实证研究框架的提出....................................17（二）各研究要素的维度划分..................................18（三）研究假设..............................................22四、数据分析与讨论..........................................25（一）研究方法..............................................251 （二）样本基本情况统计分析..................................26（三）量表的信度与效度分析..................................27（四）描述性统计............................................31（五）相关分析及回归分析....................................32（六）交互作用分析..........................................34五、研究结论与对策建议......................................37（一）研究结论..............................................37（二）研究建议..............................................38致谢........................................................47参考文献....................................................40附录........................................................452 基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究一、绪论（一）研究背景王良洪(2006)认为，缓解整个社会贫困的方式之一就是创办微型企业，而微型企业是提高整个社会就业能力的有效模式，是落后经济地区经济增长的“推进器”。2011年6月，我国首次将“微型企业”从中小企业类型中划分出来，并制定了不同行业的微型企业界定标准。2011年11月到2012年4月，国家职能部门连续出台多项针对小微企业发展的扶持政策，如宏观经济政策（金融、财税优惠）和微观行政政策（鼓励创业、给予创业者创业培训、创造优良的创业环境）等。目前，“微型企业”已经成为社会各界讨论的热名词，各级政府都开始积极实施有关微型企业扶持的政策与措施。由此，国内兴起一片创业热潮，创业者纷纷创建微型企业来进行创业。然而，微型企业如何抓住这个机遇，并在这种良好的环境中获得企业的长久生存与发展，是微型企业在激烈竞争中面临的严峻课题。微型企业的成功有赖于多方面因素的共同影响，而实现微型企业价值最大化的关键是能力因素，即创业能力是微型企业各要素中最核心的部分，是整个微型企业成长与发展的根本保障。可见，作为企业重要的战略资源——创业能力，在很大程度上决定了微型企业的兴衰及发展方向。因此，研究微型企业创业能力与创业绩效之间的关系对微型企业及其创始人来说是极为迫切、现实性的问题。重庆市是全国最早施行微型企业扶持政策的地区，自2010年政策出台以来，该地区的微企数量及相关从业人员规模迅速扩大，由此带来了巨大的经济和社会效益。近期，本人对重庆市多家微型企业进行实地调访、对比与总结，发现微型企业绩效在很大程度上与创业企业（创业者）的创业能力具有直接关系，能力因素在微型企业的创建、发展过程中起着至关重要的作用。但是，微型企业的创业能力与创业绩效是一种直接关系吗？在微型企业创业能力中，各子维度与创业绩效的关系又是如何？而创业导向在其中起何种作用呢？本研究通过对重庆市微型企业创业能力、创业导向与创业绩效的内在关系进行深入探索与分析，期望得出能够有效指导重庆市微型企业创业实践的研究成果。1 西南政法大学硕士学位论文（二）研究意义关于微型企业的理论研究在最近一二十年才出现，本文通过对微型企业内涵的总结以及创业能力、创业导向和创业绩效等相关文献的搜集与整理，发现理论研究者在微型企业创业领域的理论研究成果相对较少，存在一定的研究空白。本研究初探微型企业领域，并针对重庆市微型企业这种特定企业类型来探讨创业能力、创业导向以及创业绩效之间的相关关系，从而丰富该领域的创业理论研究成果，为同类问题的研究提供一定参考。本文紧密结合微型企业创业这一热门话题，通过调查研究、实证分析，并引入创业导向这一创业理论热点来综合探讨重庆市微型企业创业能力与创业绩效的具体作用关系。通过本研究，一方面可以帮助微企创业者或创业企业了解创业能力、创业导向要素在企业发展中的重要性，进而实施更具针对性的创业能力培训与指导并提高创业企业的创业导向战略意识；另一方面也可以为相关职能管理部门在进行微型企业创业政策支持上提供一些理论参考与实践指导。（三）研究内容与方法本研究的基本思路：通过相关文献的回顾与整理以及结合重庆市微型企业发展实际，进而划分微型企业创业能力的构建维度并设计相应的评价指标体系；随后，引入创业导向这一调节变量并构建微型企业创业能力与创业绩效的关系模型以及提出相关研究假设；然后，根据重庆市微型企业的调研数据，对该模型进行统计分析来检验假设；最后，提出研究结论并提出相应的对策建议。本文各章内容安排如下：第一章，绪论。主要介绍研究背景、研究意义、研究内容和研究方法。第二章，相关研究文献的归纳与总结。本章主要对包括微型企业、创业能力、创业导向以及创业绩效在内的相关研究文献进行梳理，并做出相应的评述。第三章，实证设计。首先提出了微型企业创业能力、创业导向与创业绩效之间相互作用的关系模型，并进行相应的阐述与说明；然后，各个变量进行维度划分以及问卷题项的设计；最后，在构建模型分析的基础上，基于微型企业创业能力、创业导向以及创2 基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究业绩效之间的相互关系提出相应的理论假设。第四章，数据分析与讨论。本章主要包括样本与数据收集、统计分析方法的选取、假设验证等几个部分。第五章，结论与对策建议。本章主要对实证分析结果进行讨论，通过比较已有研究来指明有关假设在理论上的贡献及实践中的意义。此外，本章通过对全文的总结，提出了研究结论、研究建议以及后续研究方向。本文综合运用创业理论、战略管理理论等相关学科的理论，并结合本研究实践提出了理论分析框架并构建了关系研究模型，最后使用SPSS16.0对调研数据进行实证分析。具体地说，本文主要有以下几种研究方法：（1）文献研究法。本研究在总结相关学科的理论成果并结合重庆市微型企业发展实践的基础上，提出了理论研究框架及模型。（2）问卷调查法。为了对理论模型进行验证，本研究根据已有相关研究设计调研问卷，对重庆市内的微型企业进行了大样本调研。（3）统计分析法。本研究使用SPSS16.0对所获取的调研数据进行统计分析，以使得到的结果更具普遍适用性。3 西南政法大学硕士学位论文二、相关研究的文献回顾（一）微型企业概述1.微型企业的界定国内外关于微型企业的相关理论研究起步较晚。一般来说，微型企业是由生活在底层的贫困人群所创立的规模细小、非正式的松散组织，这类企业的经营范围一般为杂货店等低门槛行业。微型企业具有如下特点：只有一两个人经营管理、以家庭为基础、通常以非正式注册单位经营且脱离行政规章和政府控制(Sharma等，1990)。国外关于微型企业的研究集中于上世纪90年代，但对微型企业的标准界定并不统一，主要分为以下两种：一种是把人数规模和创业者范围作为共同标准，如美国国际开发署和亚洲开发银行的界定标准；另一种是关于资产总额和雇员人数的标准，如欧盟、菲律宾等国家政府的界定标准。从以上两种标准对比来看，人数规模是国外对微型企业界定的首要标准，且一般规定在10人以下。国内学者对微型企业的理论研究始于本世纪初，不同学者对微型企业的界定也有不同的看法，如莫荣(2001)的7人规模标准、陈剑林(2005)的10人规模标准。直到2011年，国家有关部门才首次划分出微型企业的界定标准。表2-1国内外关于微型企业的界定标准国家及学者界定标准日本(1973)工业、运输业等在20人以下；批发业、零售业、服务业等在5人以下萨尔瓦多(1996)不超过10人，年销售额不超过60万克朗欧盟(1996)10人以下，资产总额不超过200万欧元菲律宾(1997)1-9个，资产总额在150万比索以下美国国际开发署(2003)不超过10人、由当地人拥有且业主（经营者）为贫困人口马来西亚(2006)5人以下，年营业额不超过25万林吉特越南5人以下，资本金在1亿越南盾以下4 基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究续表*-*国家及学者界定标准不超过10人的企业（包括雇主及家庭成员工人在内，其中员工不包括专亚洲开发银行业人员及专业服务提供者）莫荣(2001)7人及以下的注册企业；未登记注册、脱离政府管理的非正规劳动组织小于10人、产权和经营权高度统一、产品（服务）种类单一、规模细小陈剑林(2005)的企业组织资产和雇员人数均在该行业小企业平均水平之下，其所有者和员工主要来张陆(2006)自于贫困人口或失业人口王良洪(2006)不超过7人，由贫困家庭拥有与经营的企业重庆市(2010)20（含投资者）人以下，创业者投资金额10万元以下的企业中国（2011）一般行业人数大多是10人以下的企业，但具体行业间存有细微差异资料来源：根据毛敏（2010）及相关文献整理2.微型企业的作用由微型企业的界定可以看出，微型企业具有规模小、人数少、注册成本低等特点。正是这些特点，使得微型企业在激励创业、扩大就业等方面发挥了积极效应。微型企业在整个国民经济中基数大、分布广泛，且充满活力，因而是社会经济中的重要组成部分。具体来说，微型企业具有以下几个方面的作用：（1）激励创业，带动经济发展微型企业具有经营成本低、便于管理等特点，十分有利于激发潜在创业者的创业热情，而微型企业常常是创业者创业的首要企业类型选择。近两年，我国开始重视小微企业的发展，不断加大了有关小微企业各种支持方式与力度，并由此激发了不同社会群体的创业冲动和创业梦想。例如，重庆市自2010年实施微企扶持措施以来，共发展8万余户微型企业，极大调动了当地人们的创业热情并产生了相当规模的经济效应。此外，微企模式在激励创业的同时还能带动经济发展，如对市场竞争的优化和江浙等地掌管经济命脉的微型企业产业集群。（2）扩大就业，维护社会稳定5 西南政法大学硕士学位论文微型企业能够激发人们的创业热情，必然随之而来的就是广泛吸纳社会剩余劳动力，扩大人们的就业范围。同时，随着微型企业的不断发展与壮大，其解决未就业人群的能力和容量随之提升，进而形成一个维护社会的“稳定器”。例如，重庆市通过近三年的微企培养政策及扶持经验，解决了60多万人的就业问题，在有效缓解当地就业压力的同时也保持了社会的稳定。此外，微型企业还在传承传统技艺和文化、培养企业家精神、促进新农村建设等方面发挥重要的推动作用。（二）创业能力概述创业能力的研究始于上世纪90年代，大多数学者从理论入手来探讨创业能力的内涵及作用。近些年，创业能力研究得到长足发展，然而迄今并未对创业能力的内涵及维度构成形成一致的观点。回顾已有文献，学者们对创业能力的研究主要从两个不同的角度出发：一个是创业者个体角度（立足于特质理论或管理胜任力），一个是公司或组织创业角度（基于资源观或机会观视角）。（1）基于创业者个体角度在个体层面的创业能力研究中，多数学者认为创业能力来自创业者的天赋（Thompson，2004）；或者是创业者能够高效、顺利地完成工作的特质（Man等，2008），如性格、技能和知识等。例如，Man等(2008)、冯华和杜红(2005)认为创业能力是一种智力资源，是创业者具备的学识与技能并进而达到创业目标的整体能力。Lumpkin&Dess(1996)则认为创业能力是与企业家精神紧密相关的概念，是企业家精神在更为一般的管理过程中的具体体现。Gartner(1998)认为创业能力（企业家能力）是一种知识或才能，要在具体的工作过程中才能体现出来。从创业者个体角度出发来研究创业能力，其研究主体主要指创业者能力、企业家能力、企业家胜任力等，如表2-2所示：表2-2个体层面创业能力研究主体及维度划分主要学者研究主体维度划分Chandler&Hanks(1994)创业者能力机会能力、管理能力Denoble（1999）创业者能力关键资源配置能力、管理能力6 基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究续表*-*三大核心能力：创造性破坏、承担风险和学习能力苗青和王重鸣(2002)企业家能力四种必备能力：人际关系、指挥领导、组织和表达能力Man(2002）、杨俊(2005)企业家能力机会、关系、概念、组织、战略和承诺等六项能力贺小刚（2006）企业家能力管理、关系、机会、创新、战略和学习等六项能力William(2007)企业家能力技术能力、管理综合能力、企业家技能、个人成熟能力机会能力：机会识别能力、机会开发能力唐靖和姜彦福(2008)创业者能力运营管理能力：组织管理、战略、关系和承诺等四大能力资料来源：根据相关文献整理（2）基于公司或组织创业角度在组织层面的创业能力研究中，学者们把创业能力定义为组织识别新想法、新产品和新观念的手段和方法（Rule&Irwin，1993）；或者把创业能力定义为组织根据识别到的市场机会获取所需资源以开发机会、建构新市场机会的能力。（Arthurs&Busenitz，2006；Karraetal.，2008）。例如，Alvareza&Busenitzb（2001）认为创业能力体现在企业不断整合资源、实现任务目标的过程。而Shane(2003)认为，只有构建企业的机会探索和开发能力，才能整合企业的各种资源并转化为企业绩效。March(1991)用探索能力与开发能力来描述创业能力。其中，探索能力指企业识别市场机会的能力，而开发能力就是企业对内外部各种资源的整合及有效利用的能力。张映红(2005)从资源基础观的角度出发，把创业能力看做是竞争对手难以模仿的、可持续的竞争优势，并且在企业的不同生命周期阶段会产生不同的创业能力。吕源和徐二明(2004)从公司角度研究了创业能力（即公司创业力），他们认为创业能力就是组织中个人或团体实践创新的过程。从公司或者组织创业角度出发来研究创业能力，其研究主体主要指组织能力、组织双元能力、公司创业力等，如表2-3所示：表2-3组织层面创业能力研究主体及维度划分主要学者研究主体维度划分March(1991)组织能力探索能力、开发能力张玉利和李乾文等（2005）组织双元能力产品和市场开发能力、商业机会识别能力吕源和徐二明(2004)公司创业力创新能力等7 西南政法大学硕士学位论文资料来源：根据相关文献整理此外，尹苗苗和蔡莉（2012）在总结以往有关创业能力研究的文献基础上，较为完整地构建了我国的创业能力概念体系框架。这个概念框架从个体和组织两个层面归纳创业能力维度，个体层面的创业能力包括：创业者特征、构想能力、机会识别能力、承诺能力；组织层面的创业能力包括：战略能力、组织能力；而机会评估能力、机会利用能力、关系能力三个维度同时存在于个体与组织中。（三）创业导向概述创业导向，是创业研究中的一个热门话题，是分析创业企业战略选择的关键因素。张映红（2005）认为，创业导向就是以战略角度对创业活动进行的分析以及创业企业在经营活动中的战略选择。Miller（1983）较早提出了创业导向概念，并把其定义为企业参与创新、承担一定风险、进行超前性创新活动，以此来打击竞争对手的过程。Covin&Slevin（1989）在认同Miller（1983）关于创业导向看法的同时，使之提升为一种战略意识和战略执行方式。Lumpkin&Dess（1996）从过程论来强调创业导向，认为其就是创业的过程以及在这个过程中的实践和决策行为。“创业”强调的是企业进入新的或已经存在的市场和开拓新业务的结果；而“创业导向”则是描述这个结果发生的原因，即创业的决策、过程和实践。已有研究表明，不同的创业导向会对企业的经营管理活动和发展方向产生不同的影响，例如在创业企业对其经营领域的界定、技术研发的投入力度、针对竞争的态度上等。具体地说，学者们从四个角度研究和分析创业导向的内涵及作用，如表2-4所示：表2-4创业导向内涵的研究角度研究角度主要学者观点创业导向是企业拥有的各种能力，如企业创新的能力、推动能力Naman&Slevin(1993)变革的能力、快速反应的能力Covin&Miles(1999)创业导向是能给企业提供持续竞争优势的企业文化，而这种文化Zahraetal.(1999)文化无法从市场上购买到Lee&Pennings(2001)8 基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究续表*-*研究角度主要学者观点王永贵（2008）创业能力是企业家精神在现实中进行展开的过程个体层面的创业导向指创业者的性格特质，如风险偏好、果精神与性格Matsuno等（2002）断性、成就动机需求、控制欲望等；企业层面的创业导向指创业企业表现出的创业性倾向与特征情境Wiklund(1999)创业导向是由外部环境变化或内部某些人的行动所引发的资料来源：根据相关文献整理（四）创业绩效概述创业研究的根本目的在于研究如何使创业获得成功。任何创业活动分析理论的出发点和落脚点都是指创业绩效——即什么样的活动能够产生创业绩效、怎样提高创业企业的绩效。Low&MacMillan(1988)认为任何试图深入揭示创业成功原因的理论模型都应该包含创业绩效以及导向绩效过程的各种变量。因为创业绩效考查的是创业活动的成效，是检验创业活动成功与否的唯一标准，是创业研究中最重要的因变量(沈超红和罗亮，2006)。（1）创业绩效的影响因素创业绩效也是企业绩效，其对主要基于企业的创建和成长阶段，即初创期的企业绩效。一般来说，创业绩效的影响因素存在于整个创业活动之中，一些学者通过建立不同的变量模型来分析创业绩效并得出了不同的研究成果。李乾文(2004)对已有文献进行了总结与整理归纳后，提炼了创业绩效影响因素的四类基本理论观点，如表2-5所示：表2-5创业绩效影响因素的不同理论观点理论代表学者主要观点Chandler&Hanks(1994)创业者识别创业机会、利用资源的能力与创业绩效相关认知论Lemer(1997)创业者与员工的创业动机、商业技能与创业其绩效相关Ronstadt(1988)创业取得成功与创业者早期创业经历密切相关9 西南政法大学硕士学位论文续表*-*理论代表学者主要观点Romanelli(1999)所需和可获资源种类数量的相互联系决定了新创企业绩效资源论Liu、Manolova&Edelman资源在创业意向与创业绩效的关系起到中介作用(2009)新创企业的生存绩效与技术和人口等宏观层面的变量有Delarpox&Carroll(1983)关，而成长绩效则与战略等微观层面的变量有关群体生从过程的角度分析，认为要获得长期的创业绩效就要充分Low&MacMinan(1988)态论考虑创业企业的外部社会环境因素新创企业生存不但与战略选择和环境自身有关,也与企业Aldrich&Marinex(200l)自身努力和环境之间的匹配关系有关战略适应论较好地解释了创业者如何通过自身有限的资源Dollinger(1998)战略适和能力来开始创业应论建立了基于创业者特征、行业机构和创业战略三个交互影Sandberg&Hofter(1999)响的创业绩效预测模型资料来源：根据李乾文(2004)整理此外，Chrisman(2008)认为在考查初创企业绩效影响因素时应该区分新创企业的生存绩效和发展绩效，不同创业绩效的类别具有不同的影响因素。Chrisman等(l998)和James（2006）基于战略管理理论并总结以往所有关于创业绩效的文献后，认为创业者、产业结构、公司战略、资源和组织结构与流程五个因素共同决定了新创企业的绩效。（2）创业绩效测量指标体系的演进随着国内外学者对创业绩效实证研究的不断深入，相应的测量指标选取也得到了不断发展与验证优化。通过对近些年来相关研究的归纳与总结，发现创业绩效的测量指标选取呈现出这样一种演进趋势：①由单维与多维→②由财务与非财务→③由主观与客观→④由生存与成长→⑤由绝对与相对。这个趋势表明创业绩效的指标选取日趋完善与合理，并在实证研究中得到了很好的验证，提高了各类与创业绩效相关研究结论的真实性与合理性。10 基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究表2-6创业绩效测量指标的主要理论演进分类代表学者主要观点单维Farley&Hoening(1990)总结了大量文献，发现绩效衡量大多采用单一指标与Robbins(1990)创业绩效评价应有多元化的指标才合理多维Zahra&Covin(1993)以销售报酬率单一指标评价企业绩效具有较好的效果kaplan&Norto（1992）提出平衡计分法分析组织绩效财务Delaney&Huselid(1996)同时考核顾客满意度、销售增长等财务与非财务信息与非Reiehela&Haberb用财务指标，如利润、现金流量、资产回报率、净资产收财务（2005）益率等来衡量企业的绩效Dess&Robinson(1984)主观指标能弥补客观绩效标准不统一或难获取的问题Murphy，Trailer&Hill主观认为客观数据比主观数据更能真实地反映创业绩效(1996)与Wall等（2004）主观评价法对企业绩效的测量具有较好的辨别效度客观主观评价法对企业绩效的测量同样具有较好的聚合效度、徐淑英(2002)等辨别效度及构思效度Yusuf(2002)划分为成长性维度、获利性维度两个方面Chandler&Hanks(1993)从生存与成长两方面用财务指标进行绩效评价生存Chrisman&Bauerschmidt与对初创企业的评价应区分生存和成长两个方面(l998)成长Santoro&Gopalakrishnan生存绩效通过财务数据来衡量，成长绩效通过潜力指标来(2000)测度采用财务指标中的绝对指标和相对指标来区分衡量初创企绝对Antonicica&Hisrich(200l)业的生存绩效与成长绩效与使用相对绩效指标的优点：排除外界不可克服因素的影响，相对沈超红和罗亮(2006)便于跨行业、跨阶段进行比较资料来源：根据相关文献整理11 西南政法大学硕士学位论文（五）创业能力、创业导向与创业绩效1.创业能力与创业绩效创业能力是保证创业企业开展正常经营活动并取得绩效的关键因素。无论是在创建时期、成长壮大时期还是成熟稳定时期，创业能力都在企业中发挥着重要作用，是影响创业企业绩效的核心。因此，有关学者以定性和定量两种方法研究创业能力与创业绩效的关系，探寻并丰富创业理论的相关研究成果。在已有创业能力与创业绩效关系的文献中，由于创业能力的内涵及维度划分并未统一且企业的创业能力主要体现在其创业者身上，因而学者们经常用企业家（创业者）能力、企业家胜任力等代表创业能力。在之前的研究中，大多数学者研究得出创业能力与创业绩效呈正相关关系。例如，Chandler&Jansen(1992)认为企业家能力和创业绩效之间呈线性关系，企业家能力将直接影响创业企业的经营管理业绩。Chandler&Hanks(1994)经过实证研究得出，机会感知能力与创业绩效存在正相关关系，且管理能力会直接作用于绩效。Man等（2002）通过创业过程中的三个主要任务（公司竞争力范围拓展、组织能力构建、设置目标并采取行动）来考虑创业能力与新创企业绩效的关系，认为创业能力一方面通过形成竞争力范围和组织能力间接影响企业绩效，另一方面又直接影响企业绩效，并据此提出了创业能力——绩效的理论概念模型。随后，王红军和陈劲（2007）对Man等（2002）的概念模型进行了实证检验，得出六个维度的创业能力同时影响新创企业的财务和非财务绩效。张玉利和李乾文（2009）实证验证了双元能力（探索能力、开发能力）对创业导向与企业绩效关系的中介作用。然而，学者们在对创业能力与创业绩效关系的实证研究后发现，创业能力各子维度与创业绩效的具体关系并未获得一致的结论。也就是说，企业家或企业的不同能力对于创业绩效具有不同的影响效果。例如，Chandler&Hanks(1994)实证研究发现，企业家的机会识别能力与新创企业绩效之间存在正相关关系，而管理能力在二者之间的关系并不显著。贺小刚和李新春（2005）通过定性和定量分析测量中国企业家能力的四个维度（战略能力、管理能力、政府关系能力、社会关系能力），研究结果表明：相对于战略能力和管理能力，企业家的关系能力对绩效产出的贡献较弱。常冠群（2009）实证得出，创业能力中的机会能力与创业绩效之间的正相关关系不显著。他对此的解释是：一方面12 基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究表明创业企业对机会的把握力不够；另一方面可能存在第三方变量，该变量有可能影响机会能力向创业绩效的转化。2.创业导向与创业绩效目前，学术界在创业导向和创业绩效的关系方面已取得了较为丰富的研究成果。从一开始的关系直接研究，逐步发展到在二者之间不断增加调节变量和中介变量，以此来试图解释创业导向向创业绩效转化的具体路径（胡望斌和张玉利，2011）。（1）直接作用关系阶段大多数学者经过研究发现，创业导向和创业绩效之间存在显著的正相关关系。但是，部分学者经过研究却得出了不一致或相反的结论（不显著或负相关）。此外，有些学者还认为创业导向与创业绩效的正向关系处于动态变化中，即随着时间增长的创业导向具有更高的绩效影响作用。表2-7创业导向与创业绩效的直接关系相关研究成果主要作者研究成果Zahra&Covin(1995)创业导向创业绩效，特别是对财务绩效有正向影响Wiklund&Shepherd(2003)对瑞典中小企业的分析得出二者之间存在正向关系创业者的创新性和风险偏好越强，对不确定环境中的创业绩效的影Tan(2001)响更加显著创业导向与创业绩效中的财务绩效关系并不明显，反而是对非财务Morris&Sexton(1996)绩效呈显著的正向影响作用在特定的环境下，采取积极的创业导向型发展战略会导致企业最终Hart(1992)；Smart(1994)；绩效的恶化Lumpkin&Dess(1996)在宽松的创业环境中，创业导向与企业绩效呈负相关关系Slater&Narver(2000)创业导向与企业绩效没有关系Leeetal.(2001)创业导向与绩效在初期是正向的影响关系，但是过度的创业导向则Zahra&Garvis(2000)又对创业绩效产生负向的影响作用资料来源：根据相关文献整理13 西南政法大学硕士学位论文（2）调节变量阶段通过对前人的文献总结，学者们发现仅通过创业导向与创业绩效的直接关系模型难以获得全面、完整的研究结论。因此，基于环境或组织视角（如）的调节变量开始逐步被引入到创业导向与创业绩效的关系模型框架中，并试图寻找影响创业导向对创业绩效作用的某些因素。其中，环境变量包括环境、行业特征等；组织变量包括组织结构、企业资源、文化、战略等。表2-8创业导向与创业绩效之间调节变量的相关研究成果主要作者调节变量研究结论Zahra(1993)环境变量创业导向与财务绩效的关系在不同的环境维度下不同Covin&Slevin(1988)组织结构创业导向与组织结构的适当匹配能影响组织绩效夏霖，陆夏峰(2006)企业资源企业资源在创业导向和创业绩效间起到正向调节作用创业——绩效模型的综合性框架，把外部变量、战略变量、内部变量作为创Covin&Slevin(1991）业导向和创业绩效关系研究的调节变量资料来源：根据相关文献整理（3）中介变量阶段为了寻找创业导向与创业绩效转化的具体路径，许多学者认为创业导向与新创企业绩效之间存在诸如市场导向、双元能力、网络资源、组织学习、合法性、动态能力等中介变量，通过对中介变量的分析可以探索出绩效转化的路径。表2-9创业导向与创业绩效之间中介变量的相关研究成果主要作者中介变量研究结论Matsuno等(2002)创业导向通过市场导向的中介作用，进而影响企业的利润和市场导向Blesa等(2003)销售增长率；张玉利和李乾文机会探索和机会探索能力和开发能力在创业导向与创业绩效之间起完(2009)开发能力全中介作用；Stam&Elfring(2008)网络资源网络资源在创业导向与绩效关系中起中介作用；魏江、焦豪(2008)组织学习组织学习在创业导向与绩效之间起中介作用；14 基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究续表*-*主要作者中介变量研究结论合法性在创业导向的先动性维度与中小企业绩效之间起部杜运周等(2008）合法性分中介作用；胡望斌等(2009)动态能力动态能力在企业创业导向与企业成长之间起中介作用；资料来源：根据相关文献整理此外，以往早期的创业导向与创业绩效关系研究主要关注的是大企业或成熟企业，这不利于提高二者关系的普遍适用性。因此，近几年创业导向与创业绩效的调节和路径关系逐渐向各种情景及不同的研究对象方向拓展，如从大企业到中小企业（Wiklund&Shepherd，2003；杜运周等，2008），从成熟企业到新创企业（胡望斌等，2009），以及从国内企业到国际企业或家族企业等。（六）文献评述根据本文的研究对象和目的，本文对微型企业的界定与作用、创业能力的内涵及维度、创业导向的内涵、创业绩效的影响因素及指标、创业能力与创业绩效以及创业导向与创业绩效关系等相关文献进行了详细归纳与总结。通过归纳与总结，对先前的相关研究成果进行对比与评价，根据本研究的实际情况寻找进一步研究的方向与路径。具体来说，本文对已有文献的评价分为以下几点：（1）已有文献从个体和组织两个不同角度研究创业能力，并取得了丰富的研究成果，对以后的相关研究提供了一定的借鉴意义。但是，国内关于创业能力的研究仍然处于起步阶段，尚未形成统一的理论分析框架(杨俊，2005)。同时，由于研究的角度不同，学者们对于创业能力的维度构成还存在一定的差异，并由此带来了不同的创业能力研究结论。本文的研究对象为微型企业，而已有文献对于微型企业创业能力的维度划分几乎没有。因此，本文在借鉴已有关于创业企业创业能力研究的基础上，尝试研究微型企业的创业能力。（2）创业导向是企业在复杂情景下的获得成长与发展的战略选择，是创业理论的主要研究方向之一（Wiklund，1999）。许多快速成长起来的企业都将其成长壮大的原因归为企业具有积极的创业导向(Dess&Lumpkin，2005)。例如，具有较强创业导向性的15 西南政法大学硕士学位论文新创企业在面临市场缝隙出现时能够及时把握这样的机会并转化为企业的快速发展。因此，研究创业导向将对微型企业创业能力的发挥以及创业绩效的产出带来积极、现实的意义。（3）任何创业理论的研究都离不开创业绩效这个变量，而已有文献对于创业绩效的研究成果较多，研究理论也较为成熟，因而本研究也把其作为因变量。然而，有关创业绩效的影响因素众多，通过一个模型把所有因素都考虑到的研究中既困难也不现实。因此，本文根据研究对象的特征以及研究目的需要，在Chrisman等(l998)构建的创业绩效影响因素模型基础上，重点提取创业能力（创业者）、创业导向（公司战略）两个因素来研究与微型企业创业绩效的作用关系，期望得到更具针对性的研究结果。（4）通过对已有关于创业能力与创业绩效关系的文献总结，可以发现学术界一致认同创业能力对创业绩效的正向影响作用。但是，在创业能力各子维度与创业绩效的具体关系以及哪个能力维度的影响最为关键的问题上，学者们对此的研究结论却并不一致。这是由于：①创业能力的维度划分尚未统一，有些创业能力维度划分过于宽泛；②实证研究的样本不同；③研究的重点及研究方法不同。而本文试图在重庆市微型企业创业情境下，研究创业能力及其子维度与创业绩效的具体关系。此外，虽然创业导向与创业绩效关系的研究成果比较丰富，但仍有部分内容有待于进一步的挖掘。例如，在研究样本与对象上，以往二者关系研究都是基于大企业或者成熟企业，而本研究为处于初创期的微型企业。此外，创业导向与其他创业要素之间的关系需要进一步深入，先前的研究主要集中在创业导向如何对创业绩效产生影响，忽视了其他创业要素如何通过创业导向起作用等方面的研究。因此，本文以创业导向作为调节变量并纳入到重庆市微型企业创业能力与创业绩效的关系模型中，进一步挖掘创业导向在创业理论及实践研究中的具体作用。16 基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究三、实证研究设计（一）实证研究框架的提出本研究重点探讨微型企业创业能力与创业绩效的相关关系以及创业导向在二者关系中的调节作用。本研究在总结以往相关文献研究的基础上，把创业能力作为自变量，并划为机会能力、组织管理能力、战略能力和关系能力四个维度；把创业导向作为调节变量，并划分为创新性、先动性和风险承担性三个维度；把创业绩效作为因变量，并划分为获利绩效和成长绩效两个维度，根据本研究的目的及需要构建了实证分析的框架模型。创业导向创新性先动性风险承担性创业能力创业绩效机会能力获利绩效组织管理能力成长绩效战略能力关系能力图1本研究的实证研究框架模型该模型首先阐述了微型企业创业能力与创业绩效的关系。微型企业创业能力，是创业企业创建、成长与发展的关键因素，是创业企业识别与把握、开发市场机会并保持创业活动高效、有序进行的综合能力。已有研究主要基于创业者能力或企业家胜任力变量，通过对创业者能力或企业家胜任力变量的内涵分析和维度划分，进而建立了相应的模型分析框架（Baum，1994；Chandler&Hanks，1994；Man等，2002；杨俊，2005；李宝新和岳亮，2008）。而本研究是从企业或组织角度（重庆市微型企业）来来考察企业的17 西南政法大学硕士学位论文创业能力。从实际调研情况来看，重庆市微型企业的创业能力不仅有赖于于创业者个人特质，还包括整个外部环境（如扶持政策）对创业者影响下的在企业层面形成的能力。因此，本研究在借鉴已有研究的基础上构建相关关系模型，并试图通过验证模型来解释更为现实性的问题。其次，该模型引入了创业导向这一调节变量。Lumpkin&Dess(1996)认为，创业导向就是创业企业的战略方向，是创业活动的特定决策风格、方法、和实践过程。从资源观视角来看，如果创业企业能够有效组织、利用内外部的各种资源，那么这些资源就能有效转化为创业绩效，而创业导向的作用就是促使企业充分发挥能力去把握这些资源（Wiklund&Shepherd，2003)，即创业导向在资源获取与创业绩效关系中起调节作用。Poon等（2006）实证研究得出，创业导向在创业者自我效能与创业绩效之间起中介作用，即自我效能通过影响创业导向来间接作用于创业绩效，而创业能力就是自我效能在创业实践活动中的具体体现。因此，本文研究的创业能力就是微型企业创业者在创业活动中转化的自我效能以及创业企业把握机会、利用资源的能力，而创业导向可能在微型企业创业能力与创业绩效之间起调节作用，由此构建了微型企业创业能力、创业导向和创业绩效的关系模型。通过此模型，本文主要研究以下两个方面的内容：（l）在总结以往研究成果并根据本研究的实践基础上，对重庆市微型企业的创业能力维度进行划分，并以获得的问卷数据来验证创业能力及其子维度与创业绩效的具体关系。（2）基于以往学者对创业能力和创业绩效以及创业导向与创业绩效关系研究的基础上，结合本研究的调查分析工作，探讨创业导向在微型企业创业能力影响创业绩效时的调节作用。（二）各研究要素的维度划分1.创业能力维度划分创业能力是一个复杂的多维度的概念。目前，学术界对创业能力还没有一个较为完善的定义和统一的维度划分。一般来说，学者们普遍采用自我效能和自我评估的方法来度量创业能力。唐靖和姜彦福(2008)认为，个体在创业过程中需要完成多种任务并承担多种角色，而自我效能就是个体能否完成这些活动的信念程度；自我评估的创业能力就18 基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究是创业者自我评估完成具体创业行为所要具备的能力。在创业能力的维度指标测量上，大多数学者根据维度的划分提出了相应的测量指标。例如，贺小刚(2007)用潜在的企业家人力资本存量（受教育程度、相关工作经验、在位工作时间）和企业家的实际经营能力（战略定位、管理活动、发现并把握机会、经营创新和关系建立）来测量企业家能力。宋培林(2011)从企业生命周期角度来研究企业家胜任力结构，包括创业阶段（资源获取能力、分析与判断能力、机会捕捉能力）、在守业阶段（资源配置能力、团队建设能力、文化营建能力）以及展业阶段（资源整合能力、市场创造能力、资本运作能力）等时期的主导创业能力构成。考虑到本研究的对象为重庆市微型企业，应该基于组织层面研究微型企业的创业能力，因而借鉴尹苗苗和蔡莉（2012）的创业能力概念体系框架，把微型企业创业能力维度划分为机会能力、组织管理能力、战略能力和关系能力四个维度：机会能力，指创业企业运用各种方法，探索、识别并发现市场机会的能力。组织管理能力，指创业企业协调内外部的各种资源，以及团队建设、员工培训等。战略能力，指创业企业能否根据当前经营情况、环境变化等因素来制定、评估并执行既定的战略。关系能力，指创业企业能否建立起个体之间或者个体与利益相关者之间的良好互动关系。此外，创业能力各个维度的测量指标均来自成熟量并进行了一定的修改，如表3-1所示：表3-1创业能力测度量表维度度量指标依据或来源主动去寻找可以给消费者带来实际价值的产品与服务Chandler&Jansen能够快速地察觉到顾客的潜在需求机会（1992）能够捕捉到高质量的商业机会能力Chen等（1998）擅长开发新的产品与服务Denoble（1999）擅长开发新的生产、营销和管理方法能够领导和激励员工达到目标Chandler&Hanks能够有效地将权利与责任委派给有能力的下属组织管（1994）能够制定合理的规章制度来规范员工的工作理能力Man等（2002）能够组建高效、畅通的组织机构与工作流程贺小刚等（2006）合理配置企业内部人、财、物等各项资源19 西南政法大学硕士学位论文续表*-*能够制定适宜的战略目标与计划Chandler&Hanks战略能够及时调整战略目标和经营思路（1994）能力能够准确地对企业在市场中的地位进行再定位Man等（2002）能够快速地重新组合资源以适应环境的变化能够与同行企业建立良好的关系能够与上下游企业或客户建立良好的关系关系能够与政府及相关职能部门建立良好的关系Denoble（1999）能力能够与金融机构建立长期的合作关系Man等（2002）能够与行业协会等中介机会建立良好的关系能够与公众媒体建立良好的关系资料来源：根据相关文献整理2.创业导向维度划分Miller&Friesen（1983）提出创业导向的概念，并认为其包括创新、风险承担、超前行动三个维度。Covin&Slevin（1989）从构造的公司创业概念框架上认可了Miller&Friesen（1983）的创业导向维度划分，设计了对各个维度进行测量的9个题项，并成为之后理论和实证研究的基础。Lumpkin&Dess（1996）在以往研究的基础上增加了自治性、竞争积极性两个维度，并对五个维度的含义进行了阐述。此后的创业导向研究中，大多数学者借鉴Covin&Slevin(1989)提出的9项度量指标，表明该量表具有较高的信度和效度（胡望斌和张玉利，2011）。胡望斌和张玉利（2011）在研究借鉴Covin&Slevin(1989)的量表时，根据前期对我国新创企业的大量调研走访，结合中国实际对该量表进行了调整和修正，并提出了我国新创企业创业导向的三个维度(即创新性、先动性和风险承担性)。本文研究的是在中国情境下并处于初创期的微型企业，因此我们借鉴胡望斌和张玉利（2011）对创业导向的维度划分和测度量表基础上进行一定修改，把创业导向划分为创新性、先动性、风险承担性三个维度。创新性，体现为创业企业在产品及生产流程上所具有的一种态度，包括是否具有创造性、技术性、新奇性及实验性等（Lumpkin&Dess，1996）以及企业是否愿意适应新环境、提供新服务和新产品的倾向（Miller，1983）。20 基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究先动性，体现的是创业企业相对于竞争对手是否总是积极地开发新产品和生产流程，通过快速满足消费者的需求来获取竞争优势（Lieberman&Montgomery，1998）。风险承担性，指企业是否倾向于进入一个不熟悉的市场，将企业掌握的大量资金和资源投入到前景并不明朗的项目和领域（Lumpkin&Dess，1996；Dess&Lumpkin，2001）并期望在高风险的情境下追求更高回报（Miller，1983；Dess&Lumpkin，2005）。本研究创业导向的具体测度量表如表3-2所示：表3-2创业导向测度量表维度度量指标依据或来源创贵公司强调研发、技术领先和创新新贵公司在市场上销售过许多新产品或服务性贵公司的产品线或服务的变化非常大Miller（1983）先面对竞争时，贵公司通常先于竞争对手采取行动Covin&Slevin动贵公司常常先于竞争对手引入新产品或服务、新管理技术与生产技术等(1989)性贵公司非常强调先于竞争者引入新产品或创意胡望斌和张玉贵公司偏好投资高风险、高回报的项目风险利（2011）面对不确定性时，贵公司偏向采取大胆积极的态度，最大可能地抓住机承担会性贵公司倾向于根据外部环境采取大胆、迅速的行动来实现企业目标资料来源：根据胡望斌和张玉利（2011）整理3.创业绩效维度划分关于创业绩效，其研究主要聚焦在如何进行测量这个问题上，对创业绩效度量的准确性将直接影响到创业研究的价值(Covinetal.,1994)。但一直以来，学术界对于如何衡量创业企业绩效一直无法达成共识(Venkatraman&Ramanujam，1986)。主要困难在于：①新创企业绩效信息收集难度大且真实性较差；②新创企业数据变化大，难以进行统计分析；③不同行业创业企业初期绩效特征差别较大，难以统一分析；④创业企业的财务表现受企业不可控制的行业环境影响较大；⑤对于新创企业客观的财务分析往往21 西南政法大学硕士学位论文需要时间纵向上的连续数据，而新创企业往往成立年限有限且财务规范欠缺，这更增加了数据收集的难度。虽然衡量创业绩效的难度较大，但是众多创业研究者还是进行了积极、深入的研究，并取得了一定的研究成果。总的来说，有关组织绩效具体内涵维度的研究仍然比较模糊，在实证分析的测量方法上也没有达成较为统一的观点（Yusuf，2002)。例如，企业绩效在不同发展阶段和不同行业类别具有差异性，这就需要针对创业绩效进行特定的测量方法。本文的研究对象是重庆地区处于创业成长期的微型企业，根据已有文献和研究的总结，把微型企业创业绩效划分为获利性和成长性两个维度。同时，考虑到获取客观财务数据的难度以及现实情况，所以在维度测量上主要采用主观指标和相对指标调查方法。表3-3创业绩效测度量表维度度量指标依据或来源贵公司主体业务一直保持着很高的市场份额获利性绩效贵公司的利润率保持在很高的水平Covin&Slevin(1991)贵公司净资产收益率在同行业中处于优势Antonicica&Hisrich与竞争对手相比，贵公司员工数量增长很快(200l)与竞争对手相比，贵公司销售额增长很快Yusuf(2002)成长性绩效与竞争对手相比，贵公司净收益增长较快沈超红和罗亮(2006)与竞争对手相比，贵公司新产品或服务发展速度较快与竞争对手相比，贵公司市场份额增长速度较快资料来源：根据相关文献整理（三）研究假设（1）微型企业创业能力对创业绩效的直接影响本文的研究对象为处于创业期阶段的微型企业。大量研究表明，创业者能力或创业企业的创业能力与创业绩效之间存在正向相关关系，但由于创业能力内涵及维度划分不统一、样本对象存在类型、发展阶段及创业环境不同等多方面因素的影响，创业能力与22 基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究创业绩效的具体关系尚未得出统一的结论。因此，本文以重庆市微型企业为研究对象并对创业能力维度进行划分，得出以下研究假设：H1:微型企业创业能力与创业绩效具有显著的正相关关系。机会能力，指企业在创业过程中发现并利用市场机会进行开发的能力。机会能力是创业能力中极为重要的维度构成之一，在整个创业企业的发展过程中发挥持续效应。Shane&Venkataraman（2000）认为，如何成功发现创业机会是创业企业成功开发商业机会、整合资源并最终获得商业利润的关键所在。所以，创业企业的基本职能就是提高机会识别与开发能力、洞察未来的发展趋势、感知机会并发现潜在的市场价值，进而为企业新一轮的绩效产出奠定机会基础（Hitt等，2001）。因此，本研究提出如下假设：H1a：微型企业机会能力与创业绩效具有显著的正相关关系。组织管理能力，指的是创业企业对内外部各种资源进行的协调、整合与管理。创业企业对内的管理活动，尤其对人力资源的整合能力将会直接影响到创业企业的绩效。微型企业具有人数少、结构简单等特点，更加需要利用和整合多方资源来提高组织内部运作效率并以此获得更高的绩效产出。由此可见，组织管理能力同样对创业企业绩效具有重要的影响作用。因此，本研究据此提出如下假设：H1b：微型企业组织管理能力与创业绩效具有显著的正相关关系。战略能力，就是创业企业根据企业内外环境的变化以及发展目标，做出整体的、统筹性决策的能力。微型企业规模小、人数少，大多处于市场中的后进入者，要想使微型企业得到长久的生存与发展，必须具备能够持续地为企业发展予以指引并保持动态适应性的能力。由此可见，正确的战略是使企业在动态环境中保持活力的重要能力。因此，本研究提出如下假设：H1c：微型企业战略能力与创业绩效具有显著的正相关关系。关系能力，指保持并有助于提高企业发展的重要能力之一。在微型企业的经营发展中，创业者及整个企业不仅要与员工保持紧密的沟通与默契的协作，而且还要与政府、供应商、客户甚至行业竞争者等利益相关群体搞好关系。Robert(2004)指出，新创企业在创建过程遇到的很多问题都需要创业者利用关系去沟通和协调，并最终解决问题。关系能力同样适用于微型企业，因此提出如下假设：H1d：微型企业关系能力与创业绩效具有显著的正相关关系。23 西南政法大学硕士学位论文（2）创业导向对微型企业创业能力与创业绩效的调节作用自从Miller（1983）开始对创业导向进行研究以来，创业导向已经成为创业研究的关键要素之一。然而，大多数学者都是把创业导向作为自变量进行研究，忽视了创业导向在其他变量与创业绩效关系中发挥的作用，这不利于全面、深入地了解创业导向理论。其实，创业导向在资源、市场策略、文化和企业能力等方面调节与创业绩效的作用关系。例如，Wiklund&Shepherd(2003)在研究基于探索机会和开发机会的中小企业知识型资源与创业绩效的关系时，把创业导向作为调节变量并进行了验证，实证结果表明创业导向在中小企业知识型资源与创业绩效关系中起正向调节作用。Li等（2008）实证研究了中国转型经济下的小企业创业导向在市场导向与创业绩效关系中的调节作用，结果表明创业导向的创新性和先动性维度在小企业市场导向与创业绩效关系中的正向调节作用，而风险承担性对市场导向与创业绩效关系的负向调节作用不显著。Richard等（2004）经过实证研究发现，创业导向在管理文化多样性和企业绩效关系中起调节作用。葛宝山和罗志恒（2007）通过对长春地区成熟企业开展公司创业的研究，结果发现资源、机会识别能力、团队支持等因素通过创业导向发挥作用，而创业导向与绩效又受到外部环境的调节，这表明该研究实际上解释了创业导向在企业多个变量与企业绩效关系间的调节效应。因此，本研究认为创业导向在微型企业中也发挥着重要作用，尤其在微型企业创业能力对创业绩效的影响过程中发挥着某种调节效应，促使企业的各种能力向绩效的加速转化。基于此，本文提出如下相关假设：H2：创业导向在微型企业“创业能力——创业绩效”关系中起正向调节作用。H2a：创业导向创新性在微型企业“创业能力——创业绩效”关系中起正向调节作用。H2b：创业导向先动性在微型企业“创业能力——创业绩效”关系中起正向调节作用。H2c：创业导向风险承担性在微型企业“创业能力——创业绩效”关系中起正向调节作用。24 基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究四、数据分析与讨论（一）研究方法1.样本选择本研究选择的研究样本为重庆市的微型企业，大部分属于创业与成长阶段（3个月—3年）。为了保证样本选取更加合理，因而采用均比抽样调查法，包括重庆市主城区、周边区县等地域以及多个行业范围。2.问卷设计在问卷设计方面，本研究所选指标均来自已有的成熟量表，并经过多次验证、完善。同时，根据本研究对象的特征对某些指标做出了相应的调整与修改，最终设计出本文的调查问卷。（1）基本信息部分，主要包括调查对象的个人背景、所创微型企业的特征。其中，关于被调查者在企业中的职位是把控问卷是否有效的首要条件，因为本文研究的是组织层面的创业能力，而创业能力的调查对象应主要针对创始人或高层领导。（2）创业能力量表部分，共有问项20个。问卷量表中第1-5题为机会能力维度，第6-10题为组织管理能力维度，第11-14题为战略能力维度，第15-20题为关系能力维度，问项的选项均采用Likert5点量表打分法。（3）创业导向量表部分，共有9个问项。第1-3题为创业导向创新性维度，第4-6题为创业导向先动性维度，第6-9题为创业导向风险承担性维度，问项选项也采用Likert的5点量表打分法。（4）创业绩效量表部分，共有8个问项。第1-3题为获利性绩效维度，第4-8题为成长性绩效维度，问项选项也采用Likert的5点量表打分法。3.问卷发放及回收本研究所用数据的收集时间为2012年10月-2013年1月底。通过以电子邮件、现场拜访等方式对重庆市主城区及周边区县的微型企业发放250份调查问卷，共收回19825 西南政法大学硕士学位论文份，而完全有效问卷为166份。被剔除的问卷主要存在以下问题：调查者不是创始人或高层领导、问卷填写不完整、问项答案无差异性、问项回答明显不符合逻辑等。4.分析方法本研究中对回收的有效问卷使用SPSS16.0软件进行数据处理与分析，采用的统计方法主要有描述性统计、因子分析、相关分析和回归分析、交互作用分析等。（二）样本基本情况统计分析表4-1有效样本基本统计表项目类别频数频率累积频率26岁以下2213.313.326-35岁3621.735.0年龄36-45岁5935.570.546-55岁3521.191.655岁以上148.4100.0初中及以下4024.024.0高中或中专6338.062.0受教育程度大专3018.080.0本科2515.095.0硕士及以上85.0100.0第一产业2615.715.7产业选择第二产业3923.539.2第三产业10160.8100.0少于1年2515.115.11-3年9255.470.5创业年限4-7年3521.191.68-10年148.4100.026 基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究续表*-*项目类别频数频率累积频率3-5人3118.716.76-10人8752.469.1创业规模11-15人3319.991.016-20人159.0100.0对样本特征进行统计后，得出所调查的重庆市微型企业创业样本分布呈现一定的特点:(1)创业者以36-45岁的中年人居多，这主要是重庆市微型企业政策扶持群体特点决定，他们一般迫于生计，具有创业想法和创业冲动；(2)超过60%的创业者只有高中以下学历，这主要是因为重庆市微型企业创业者的普遍受教育程度低；(3)重庆市微型企业创业的类型以第三产业为主，主要包括服务业、零售业等；(4)本文的调查样本主要为处于创建期和成长期的微型企业。（三）量表的信度与效度分析1.信度分析本研究采用Cronbachα系数法检验量表的信度，其取值范围在0-1之间。一般来说，Cronbachα系数的取值越大，则表明问卷的信度越高。李怀祖（2004）认为Cronbachα>0.70表明问卷量表的内部一致性较好，问卷调研的信度较高。通过SPSS16.0软件对回收的有效问卷进行分析，得到如表4-2的统计结果：表4-2研究变量的信度因子检验表要素变量α系数机会能力0.832组织管理能力0.775创业能力战略能力0.714关系能力0.801创新性0.761创业导向先动性0.79227 西南政法大学硕士学位论文续表*-*要素变量α系数创业导向风险承担性0.712获利绩效0.787创业绩效成长绩效0.829通过上表可以看出，问卷各个变量维度的α系数均大于0.70这个临界值，表明本研究选取的问卷测度量表具有较高的信度。2.效度分析本研究把KMO样本测度和Bartlett球体检验作为效度的评价标准，马庆国（2002）用KMO值来判断样本是否适合做因子分析，其值越接近1，表明越适合进行因子分析；而当KMO值小于0.7时，则不太适合作因子分析。Bartlett球形检验用来检验相关矩阵是否为单位矩阵，当Baetlett统计值的显著性概率小于等于P值时，则说明样本可以做进一步的因子分析。（1）创业能力量表的效度分析运用SPSS16.0统计软件对创业能力问卷题项进行检验，结果显示KMO系数值为0.724，在可接受范围内，适合做因子分析；Bartlett球形检验结果为Sig.=0.00(小于0.01)，表明可以对量表数据进行因子分析。具体统计检验结果如表4-3所示：表4-3创业能力问卷的KMO值与Bartlett检验结果KMO取样适当性度量.724Approx.Chi-Square862.359Bartlett球形检验df284Sig.0.000对创业能力量表运用因子分析法，最终结果显示所抽取的4个因子的总体方差解释量达到了67.64%，说明创业能力问卷结构的效度良好。统计检验结果如表4-4所示：28 基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究表4-4创业能力问卷的因子分析结果Component维度题项机会能力组织管理能力战略能力关系能力C10.867C20.833机会能力C30.851C40.884C50.793C60.743C70.802组织管理C80.782能力C90.819C100.762C110.732C120.766战略能力C130.714C140.812C150.832C160.845关系能力C170.801C180.724C190.712关系能力C200.701方差解释量19.36%16.77%13.77%17.74%总体方差解释量67.64%29 西南政法大学硕士学位论文（2）创业导向量表的效度分析运用SPSS16.0统计软件对创业导向问卷题项进行检验，结果显示KMO系数值为0.711，在可接受范围内，适合做因子分析；Bartlett球形检验结果为Sig.=0.00(小于0.01)，表明可以对量表数据进行因子分析。具体统计检验结果如表4-5所示：表4-5创业导向问卷的KMO值与Bartlett检验结果KMO取样适当性度量.711Approx.Chi-Square487.982Bartlett球形检验df33Sig.0.000对创业导向量表运用因子分析法，结果显示所抽取的3个因子的总体方差解释量达到了70.96%，说明创业导向问卷结构效度良好。统计检验结果如4-6所示：表4-6创业导向问卷的因子分析结果Component维度题项创新性先动性风险承担性EO1.797创新性EO2.767EO3.724EO4.786先动性EO5.802EO6.742EO7.710风险承担性EO8.699EO9.687方差解释量23.36%26.87%20.73%总体方差解释量70.96%30 基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究（3）创业绩效量表的效度分析运用SPSS16.0统计软件对创业绩效问卷题项进行检验，结果显示KMO系数值为0.754，在可接受范围内，适合做因子分析；Bartlett球形检验结果为Sig.=0.00(小于0.01)，表明可以对量表数据进行因子分析。具体统计检验结果如表4-7所示：表4-7创业绩效问卷的KMO值与Bartlett检验结果KMO取样适当性度量.754Approx.Chi-Square279.235Bartlett球形检验df18Sig.0.000对创业绩效量表运用因子分析法，结果显示所抽取的2个因子的总体方差解释量达到了78.15%，说明创业绩效问卷结构效度良好。统计检验结果如表4-8所示：表4-8创业绩效问卷的因子分析结果Component维度题项获利绩效成长绩效P10.870获利绩效P20.921P30.842P40.879成长绩效P50.867P60.889成长绩效P70.821P80.901方差解释量31.36%46.79%总体方差解释量78.15%（四）描述性统计31 西南政法大学硕士学位论文表4-9各维度量表描述性统计表维度平均值标准差方差机会能力3.920.720.52组织管理能力3.770.830.69战略能力3.610.790.62关系能力3.890.820.67创业能力3.800.790.62创新性3.790.830.69先动性3.720.850.72风险承担性3.460.940.88创业导向3.660.870.76获利绩效3.870.810.66成长绩效3.710.910.83创业绩效3.760.860.74根据上表统计结果，可以看出：（1）创业能力整体平均值为3.80，处于中值偏上水平。其中，机会能力平均得分最高，达到3.92，其次是关系能力和组织管理能力，分别为3.89和3.77，表明创业期的微型企业重视开发机会、重视与相关利益群体关系的维护。（2）创业导向的平均值为3.66，属于中等水平，表明重庆市微型企业的创业导向倾向一般，需要做进一步分析。（3）创业绩效的平均值为3.76，创业绩效水平处于中等偏上，表明大多数微型企业的经营活动产生了一定的创业绩效，但仍存在较大的提升空间，这与本研究调查对象的实际情况基本一致。（五）相关分析及回归分析1.相关分析为了探讨研究变量之间可能存在的相互关系，研究采用Pearson相关系数法对收集的数据进行统计分析。根据SPSS16.0统计软件的统计结果（如表4-10所示），创业能力与创业绩效的相关系数为0.788，显著性水平为0.000，其中具体的Pearson相关系32 基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究数为：机会能力0.821、关系能力0.801、组织管理能力0.795、战略能力0.605，显著性水平普遍达到了较高水平。从数据分析可以得出本次研究的微型企业创业能力及其子维度与创业绩效存在相关关系，这与以往学者的研究结论大体相同。表4-10创业能力各维度与创业绩效的相关性分析机会能力组织管理能力战略能力关系能力创业能力0.776**0.691**0.431**0.741**0.731**获利绩效0.0000.0000.0000.0010.0000.783**0.628*0.721*0.787**0.621**成长绩效0.0010.0130.0360.0000.0010.821**0.795**0.605**0.801**0.788**创业绩效0.0000.0000.0010.0010.000*表示在0.05水平显著(双侧检验)**表示在0.01水平显著(双侧检验)2.回归分析相关分析是判断变量之间是否存在关系以及关系的紧密程度，而回归分析可进一步分析变量之间关系的方向，并能够进一步说明变量之间是否存在因果关系。由前面的分析可知，微型企业创业能力和创业绩效之间呈相关关系。而本部分统计分析的目的在于探讨创业能力及其各个维度对创业绩效影响的方向。通过SPSS16.0对数据进行分析后，得到如表4-11所示结果：表4-11创业能力对创业绩效的回归分析自变量因变量β系数T值Sig.Adj.R²F值机会能力0.5953.412.000组织管理能力0.5122.582.003创业绩效.38012.743**战略能力0.3983.237.000关系能力0.5514.305.000**表示在0.01水平显著(双侧检验)如上表所示，创业能力变量对于创业绩效的解释力为0.380，即模型对于因变量的解释效果为38.0%，且F值在0.01显著水平下，表明模型的整体线性回归效果比较明显。33 西南政法大学硕士学位论文其中，创业绩效23%的变化由机会能力引起、21%的变化由关系能力引起、18%的变化由组织管理能力引起、12%的变化由战略能力引起，并据此构成标准回归方程：创业绩效=0.595机会能力+0.551关系能力+0.512组织管理能力+0.398战略能力。因此，创业能力各子维度机会能力、组织管理能力、战略能力和关系能力均对创业绩效产生了显著的正向影响。（六）交互作用分析本节主要验证创业导向在创业能力与创业绩效关系中的调节作用，主要通过三个模型来分析，具体步骤为：首先，建立模型Ⅰ，将创业能力作为自变量与因变量创业绩效进行回归分析；其次，建立模型Ⅱ，在模型1的基础上添加创业导向变量，再次进行回归分析；最后，建立模型Ⅲ，在模型Ⅱ的基础上，添加创业能力与创业导向的交互项，进行第三次回归分析。如果二者交互项系数显著，那么H2成立，反之，则不成立。表4-12创业导向对创业能力与创业绩效关系的调节作用标准化系数ModeltSig.FR²β(Constant)3.582.000Ⅰ723.027.464创业能力.5115.455.000(Constant)4.736.000Ⅱ创业能力.3372.153.001628.079.523创业导向.5535.746.023(Constant)1.426.043创业能力.5217.015.000Ⅲ422.046.575创业导向.8548.263.000创业能力*创业导向.5894.258.001注：DependentVariable：创业绩效由表4-12的统计结果可以看出，在模型Ⅲ中加入了创业能力和创业导向的交互项后，交互作用显著。模型Ⅱ和模型Ⅲ的R²分别为0.523和0.575，F值也达到了显著水34 基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究平，同时又有系数β值为0.589大于零，所以创业导向具有正向调节作用。因此，假设H2是成立的，即微型企业创业导向在“创业能力——创业绩效”关系中起正向调节作用。（1）创业导向创新性对创业能力与创业绩效的调节作用表4-13创业导向创新性对创业能力与创业绩效关系的调节作用创业绩效调节变量βtβt作用创业能力.5115.455.5365.851创业导向创新性.2312.043.2612.779创业能力*创业导向创新性.2353.136**显著R².253**.377**△R².124**由表4-13的统计结果可知，通过交互分析后回归系数增加值为0.124＞0.05。因此，假设H2a是成立的，即创业导向创新性在“创业能力--创业绩效”关系中起正向调节作用。（2）创业导向先动性对创业能力与创业绩效的调节作用表4-14创业导向先动性对创业能力与创业绩效关系的调节作用创业绩效调节变量βtβt作用创业能力.5115.455.5425.571创业导向先动性.3163.152.4413.759创业能力*创业导向先动性.4513.937**显著R².251**.367**△R².116**由表4-14的统计结果可知，通过交互分析后回归系数增加值为0.116＞0.05。因此，假设H2b是成立的，即创业导向先动性在“创业能力--创业绩效”关系中起正向调节作用。35 西南政法大学硕士学位论文（3）创业导向风险承担性对创业能力与创业绩效的调节作用表4-15创业导向风险承担性对创业能力与创业绩效关系的调节作用创业绩效调节变量βtβt作用创业能力.5115.455.5335.457创业导向风险承担性.1242.335.2273.213创业能力*创业导向风险承担性.2393.419不显著R².127**.155**△R².028**由表4-15的统计结果可知，通过交互分析后回归系数增加值为0.028＜0.05。因此，假设H2c是不成立的，即创业导向风险承担性在“创业能力--创业绩效”关系中的正向调节作用不显著。36 基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究五、研究结论与对策建议（一）研究结论1.研究假设验证根据上一章的数据统计分析，得出本研究假设的验证结果，如表5-1所示:表5-1本研究假设检验结果类别假设内容研究结果H1:微型企业创业能力与创业绩效具有显著的正相关关系成立H1a:微型企业机会能力与创业绩效具有显著的正相关关系成立H1H1b:微型企业组织管理能力与创业绩效具有显著的正相关关系成立H1c:微型企业战略能力与创业绩效具有显著的正相关关系成立H1d:微型企业关系能力与创业绩效具有显著的正相关关系成立H2:创业导向在微型企业“创业能力--创业绩效”关系中起正向调节作用成立H2a:创业导向创新性在微型企业“创业能力--创业绩效”关系中起正向调节作用成立H2H2b:创业导向先动性在微型企业“创业能力--创业绩效”关系中起正向调节作用成立H2c:创业导向风险承担性在微型企业“创业能力--创业绩效”关系中起正向调节不成立作用2.研究结论根据第四章数据分析的结果，本研究得出以下结论:（l）微型企业创业能力可以划分为机会能力、组织管理能力、战略能力和关系能力四个维度。通过本研究的实证分析，得出微型企业创业能力及其子维度与创业绩效均呈现正相关关系，这与大多数学者的研究结论相同。此外，创业能力各子维度与创业绩效的正相关关系强度依次为机会能力、关系能力、组织管理能力和战略能力。（2）创业导向在微型企业创业能力与创业绩效之间存在正向调节作用，表明企业施行积极的创业导向战略会对微型企业创业能力的发挥及创业绩效的产出带来有利的37 西南政法大学硕士学位论文影响。其中，对于创业导向创新性和创业导向先动性的正向调节作用，本文通过实证已经得到验证，即微型企业创业能力对于创业绩效的作用关系要受到创新性导向和先动性导向的调节影响。但是，本研究实证未得出创业导向风险承担性在微型企业创业能力与创业绩效关系中的正向调节作用，表明重庆市微型企业施行创业导向风险承担性战略在创业能力对创业绩效的作用关系上影响情况不明。（二）研究建议1.提高重庆市微型企业创业能力的建议（l）培养创业企业的机会识别与把握意识。机会能力的提高有助于企业识别、把握与开发市场机会，通过市场“先入”为企业带来较高利润与企业知名度，任何创业活动都始于对于机会的识别、把握与开发。因此，要提高微型企业的机会能力，就要培养创业者或创业企业的市场敏感度和嗅觉，重视市场机会的开发，努力提高机会能力水平。（2）提高创业企业的组织管理水平。组织管理能力的开发受到个体水平、工作经验、创业经验等因素的影响。因此，在企业内部施行规范、高效的经营管理制定，塑造符合组织特定的企业文化以及完善人力资源培训等，全面提高微型企业的组织管理水平。（3）开发创业企业的关系渠道。较高的关系能力对于创业绩效具有具有潜移默化的正面影响，处于初创期的微型企业，其广阔的社会关系会从不同层面给企业的发展带来积极的影响，并为企业的迅速成长与壮大提供保障。因此，这就需要创业者或创业企业积极参加市场、协会等方面的社交活动，积极培养与有利于微企发展的各种利益相关群体的稳定关系。（4）塑造创业企业的战略视野。战略能力决定了企业的行业目标选择和发展方向。然而大多数微型企业创业者的受教育水平较低、看待问题的角度单一，缺乏从全局和长远角度考虑问题的能力，导致创业企业的战略能力较弱。因此，对于微型企业战略能力的培养，一方面要从创业者个人角度出发来提高其战略素养，另一方面也需要相关职能部门对微型企业战略选择的积极指引，共同提高整个微型企业的竞争实力。38 基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究（5）实施积极的创业导向战略。微型企业想要成长、壮大，就必须在激烈的竞争环境中实施积极的创业导向。通过创新性、先动性策略选择及实践过程，才能充分释放微型企业内部的创业能力，提高微型企业创业能力向创业绩效转化的效率，并最终促进微型企业的长久生存与发展，发挥其在国民经济中的推动作用。2.对未来研究的建议本研究从微型企业创业能力、创业导向的现实作用出发，通过实证得出得出重庆市微型企业创业能力与创业绩效关系及创业导向在二者之间的调节作用。本研究在这个过程中也总结了一些研究局限及后续研究的建议：其一，样本容量。本研究的抽样范围以重庆市主城区及近郊区县的微型企业为主，且由于时间、精力的关系导致无法获得更多的完全有效问卷。若后续研究能够从全国范围来收集样本并增加样本容量，这将有助于提高研究的准确性及结论的普遍适用性。其二，创业能力影响因素。本文探讨了微型企业创业能力与创业绩效的相关关系，并运用调研数据进行实证验证，但没有分析创业能力受哪些因素的影响。因此，后续研究如果能够详尽阐述微型企业创业能力的影响因素问题，这对提高微型企业的创业能力更具指导意义。其三，创业绩效影响因素。虽然本文在研究中引入了创业导向这个调节变量，但由于时间、精力的限制，忽略了其他因素对创业绩效的影响。后续研究中应引入多个变量，并构建更为完整的创业绩效理论分析模型。39 西南政法大学硕士学位论文参考文献一、中文类参考文献1常冠群：“基于能力的资源获取与创业绩效关系研究”，吉林大学博士论文，2009年。2陈剑林：“我国微型企业成长中的社会资本分析”，《求实》，2005年第2期。3杜运周、任兵、陈忠卫、张玉利：“先动性，合法化与中小企业成长：一个中介模式及其启示”，《管理世界》，2008年第12期。4杜运周、任兵、张玉利：“新进入缺陷、合法化战略与新企业成长”，《管理评论》，2009年第8期。5冯华、杜红：“创业胜任力特征与创业绩效的关系分析”，《技术经济与管理研究》，2005年第6期。6贺小刚、李新春：“企业家能力与企业成长：基于中国经验的实证研究”，《经济研究》，2005年第10期。7贺小刚：“企业家能力与企业成长：一个能力理论的拓展模型”，《科技进步与对策》，2006年第9期。8贺小刚：“战略人力资源管理与高科技企业核心能力的关系研究”，《科研管理》，2007年第1期。9胡望斌、张玉利、牛芳：“我国新企业创业导向、动态能力与企业成长关系实证研究”，《中国软科学》，2009年第4期。10胡望斌、张玉利：“新企业创业导向转化为绩效的新企业能力：理论模型与中国实证研究”，《南开管理评论》，2011年第1期。11李乾文：“创业绩效四种理论视角及其评述”，《经济界》，2004年第6期。12李宝新、岳亮：“我国中小企业企业家能力与企业绩效关系研究”，《经济问题》，2008年第2期。13吕源、徐二明：“公司创业力研究”，《南开管理评论》，2004年第3期。14毛敏：“新时期微型企业的内涵界定”，《商业时代》，2010年第22期。15苗青、王重鸣：“企业家能力：理论、结构与实践”，《重庆大学学报(社会科学版)》，2003年第1期。16莫荣：“发展小企业、促进中国就业”，《管理世界》，2001年第5期。17沈超红、罗亮：“创业成功关键因素与创业绩效指标研究”，《中南大学学报:社会科学版》，40 基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究2006第2期。18宋培林：“企业成长过程中的企业家胜任力结构余缺与叠加跃迁机理探析”，《管理世界》，2011年第11期。19唐靖、姜彦福：“创业能力概念的理论构建及实证检验”，《科学学与科学技术管理》，2008年第8期。20王红军、陈劲：“科技企业家创业胜任力及其与绩效关系研究”，《科学学研究》，2007年第1期。21王良洪：“国外的微型企业及其作用”，《经济管理》，2006年第1期。22王永贵、邢金刚、史有春、何健：“对市场导向、顾客资产导向与新产品开发绩效之间关系的探索性研究：基于中国背景的调节效应模型”，《南开管理评论》，2008年第3期。23魏江、焦豪：“创业导向、组织学习与动态能力关系研究”，《外国经济与管理》，2008年第2期。24夏霖、陆夏峰：“创业导向与企业绩效：胜任力和资源的影响”，《应用心理学》，2006年第3期25杨俊：“基于创业行为的企业家能力研究：一个基本分析框架”，《外国经济与管理》，2005年第4期。26尹苗苗、蔡莉：“创业能力研究现状探析与未来展望”，《外国经济与管理》，2012年第12期。27张映红：“公司创业能力与持续竞争优势”，《经济与管理研究》，2005年第3期。28张玉利、李乾文：“公司创业导向、双元能力与组织绩效”，《管理科学学报》，2009年第1期。二、外文类参考文献29AlvarezaS.A.,andBusenitzbL.W.,"Theentrepreneurshipofresource-basedtheory,"JournalofManagement,vol.27,no.6,2001.30AntoncicaB.,andHisrichR.D.,"IntrapreneurshipConstructrefinementandcross-culturalvalidation,”JournalofBusinessVenturing,vol.16,no.5,2001.31ArthursJ.D.,andBusenitzbL.W.,"Dynamiccapabilitiesandventureperformance:Theeffectsofventurecapitalists,"JournalofBusinessVenturing,vol.21,no.2,2006.32BlesaA.,andRipollesM.,"TheRoleofMarketOrientationintheRelationshipbetweenEntrepreneurialProactivenessandPerformance,”JournalofEntrepreneurship,vol.12,no.1,2003.33ChandlerG.N.,andJansenE.,"Founder’sself-assessedcompetenceandventurePerformance,"JournalofBusinessVenturing,vol.7,no.3,1992.34Chandler,G.N.,andHanks,S.H.,"MeasuringthePerformanceofEmergingBusinesses:A41 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基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究附录调查问卷尊敬的女士/先生:您好!首先感谢您在百忙之中参与本次问卷调研。这份问卷是为了了解贵公司在微型企业创业中的情况，以便深入研究创业能力、创业导向对微型企业创业绩效的影响，为促进微型企业发展提供支持。答案没有对错之分，所了解到的信息仅供课题研究，不会用于其他任何途径。您的回答对我们的研究至关重要，非常感谢您为本研究提供的帮助!西南政法大学管理学院一、基本信息1、您的年龄：A、25岁或以下B、26-35岁C、36-45岁D、46-55岁E、55岁以上2、您在企业中的职位：A、创始人或高层领导B、中层干部C、基层员工3、您的受教育程度：A、初中及以下B、高中或中专C、大专D、本科E、研究生及以上4、贵公司的从业类型：A、农业生产活动B、工业生产活动C、服务业5、贵公司创业的开始时间：年月6、贵公司创业时企业的人数人；现在企业的人数人二、创业能力、创业导向与创业绩效以下问题是您对贵公司创业能力、创业导向及企业绩效的评价，请根据您的实际情况选择相应的数字，1非常不同意、2有些不同意、3一般、4有些同意、5非常同意，45 西南政法大学硕士学位论文请将选择的数字打勾。题号题项非常不同意＞非常同意创业能力机会能力C1贵公司能够主动为客户寻找有价值的产品与服务12345C2贵公司能够快速地察觉到客户的潜在需求12345C3贵公司能够捕捉到高质量的商业机会12345C4贵公司擅长开发新的产品与服务12345C5贵公司擅长开发新的生产、营销和管理方法12345组织管理能力C6贵公司能够领导和激励员工达到目标12345C7贵公司能够有效地将权利与责任委派给有能力的下属12345C8贵公司能够制定合理的规章制度来规范员工的工作12345C9贵公司能够组建高效、协作的团队与畅通的工作流程12345C10贵公司能够合理配置企业内部人、财、物等各项资源12345战略能力C11贵公司能够制定适宜的战略目标与计划12345C12贵公司能够及时调整战略目标和经营思路12345C13贵公司能够准确地对企业在市场中的地位进行再定位12345C14贵公司能够快速地重新组合资源以适应环境的变化12345关系能力C15贵公司能与同行企业建立良好的关系12345C16贵公司能与上下游企业或客户建立良好的关系12345C17贵公司能与政府及相关职能部门建立良好的关系12345C18贵公司能与金融机构建立长期的合作关系12345C19贵公司能与行业协会等中介机会建立良好的关系12345C20贵公司能与公众媒体建立良好的关系12345创业导向46 基于创业导向的重庆市微型企业创业能力与创业绩效研究创新性EO1贵公司强调研发、技术领先和创新12345EO2贵公司在市场上销售过许多新产品或服务12345EO3贵公司的产品或服务的变化非常大12345先动性EO4面对竞争时，贵公司通常先于竞争对手采取行动12345EO5贵公司常常先于竞争对手引入新产品或服务、新技术等12345EO6贵公司非常重视并强调要先于竞争对手引入新产品或创意12345风险承担性EO7贵公司偏好投资高风险、高回报的项目12345EO8面对不确定性时，贵公司偏向于大胆、积极的态度来抓住机会12345EO9贵公司倾向于采取大胆、迅速的行动来实现企业目标12345创业绩效获利性P1贵公司主体业务一直保持着很高的市场份额12345P2贵公司的利润率保持在很高的水平12345P3贵公司净资产收益率在同行业中处于优势12345成长性P4与竞争对手相比，贵公司员工数量增长很快12345P5与竞争对手相比，贵公司销售额增长很快12345P6与竞争对手相比，贵公司净收益增长较快12345P7与竞争对手相比，贵公司新产品或服务发展速度较快12345P8与竞争对手相比，贵公司市场份额增长速度较快12345本次调查到此结束，感谢您的支持，祝您事业兴隆！致谢三年前，我怀着对知识的憧憬和对校园生活的向往，来到了知名学府西南政法大学，47 西南政法大学硕士学位论文并开始了我的求学和科研生活。重庆是一座美丽的城市，也是一个适合人类居住的城市。虽然我未来的工作地点可能不会是重庆，但在我内心深处将永远为重庆保留一份美好的回忆。在我的研究生学习和生活中，我的导师白胜副教授给了我很大帮助和鼓励，论文从选题到创作，他都给我提出了许多十分中肯的意见。白老师对待学术研究的严肃态度和对学生高度负责的精神令人钦佩，在教会我怎样做科学研究的同时，白老师还教我为人处世的方式，感谢他对我的悉心栽培。感谢我的研究生同学，由于你们的一路陪伴，我的研究生生活才充满乐趣，你们给我的帮助和鼓励将会是我一生中受用不尽的财富！感谢我本科期间几个要好的兄弟，是你们对我的不断鼓励才使我坚定了求学的信念，感谢你们对我学业及生活的支持和帮助，你们的祝福催促着我不畏艰难，不断前行！最后要感谢我的家人，我能顺利地完成硕士毕业论文离不开你们的关心和鼓励，你们的期盼永远是我前进的动力！承载着太多的感激之情，我惟有在前进的道路上更加勤奋努力才能不辜负你们的期望！宋健2013年3月8日于西政北苑48
