中国铁路运营效率实证研究基于双活动一双阶段效率评估模型

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1、南开经济研究2010拒第5期NANKAIECoNoMICSTUDIESNo．52010中国铁路运营效率实证研究：基于双活动一双阶段效率评估模型李兰冰+摘要：以DEA模型和Malmqusit全要素生产率指数为理论工具，将铁路客运与货运、产出阶段与创收阶段纳入统一研究框架，建立“双活动一双阶段”效率分析框架，系统地考察中国铁路运输的生产效率与生产力。研究发现：虽然中国铁路效率世界第一，但就内部效率而言，客运综合效率高于货运综合效率，且仍有较大的提升空间；客运和货运的产出效率均明显高于创收效率，创收能力低下是铁路运输发展的短板；铁路发展呈现区域不平衡特点；客运全要素生产率呈上升

2、趋势，产出阶段来源于技术效率改善和技术进步双重贡献，创收阶段主要得益于技术进步；货运全要素生产率有所提升，但主要来自技术进步的贡献，产出效率和创收效率均有所衰退；各铁路局的效率状况不同，效率优化路径各有差异。关键词：铁路效率；数据包络法；Malmquist全要素生产率指数；产出效率；创收效率中国铁路以6％的营业里程完成世界铁路1／4的运输量，实现了旅客周转量、货物发送量、换算周转量、铁路运输密度四个“世界第一”，成为世界上铁路运输效率最高的国家。中国铁路运输在世界范围内取得巨大成就的同时，却仍然面临着国内发展的困境，那就是铁路发展长期滞后于中国社会经济的发展。随着经济快速

3、增长与消费结构不断升级，中国面临Et益严重的资源与环保压力，铁路作为大运量、低能耗的运输方式应为国民经济发展提供更加有效的支撑与保障。在此背景下，铁路运力不足对国民经济和社会发展形成的严重瓶颈制约更加突出。中国铁路运力不足的成因十分复杂，可能与铁路投入不足带来的产出不足相关，也可能与铁路运营的资源配置及技术效率相关。基于此，铁路生产绩效评价十分重要，这既有利于伞面掌握我国铁路运营效率状况，也有利于深入挖掘铁路生产无效率的成因，为相关部fJ进行有针对性的铁路管理与投资决策提供重要信息。一、文献综述铁路运输在国家或区域经济发展中发挥着重要作用，国际上有关铁路运营效率的$李鼍冰

4、。南开大学经济学院城市与区域经济研究所(邮编：300071)，lilanbing@nankai．edu．∞，lilanbin91978@163．corn。95李兰冰：中国铁路运营效率实证研究：基于双活动——双阶段效率评估模型研究逐渐兴起。依据是否设定边界和是否设定参数，铁路效率研究方法可划分为四类。第一类是Tobit、OLS等参数—非边界法(Oum&Yu，1994；Gathon&Pestieau，1995)，其适于效率影响因素的分析。第二类是全要素生产率指数和偏要素生产率指数等非参数一非边界法(Hariton&Roy，1979；Freeman等，1985；Jackson，

5、1991；Thompsonet．al，1991)，其对投入、产出价格指数具有严格要求。第三类是参数一边界法(Gathon&Perelman，1992；Couto&Graham，2008；Kumbhakar，S．1987)。其一是随机边界法，对随机变量的分布方式假设十分敏感；其二是【司定边界参数法，不同生产函数的选择可能衍生不同的研究结果。第四类是以数据包络分析法(DataEnvelopmentAnalysis，DEA)为代表的非参数—边界法。DEA模型完全摆脱了特定生产函数形式、特定随机变量分布方式以及投入、产出价格指数的束缚与扭曲，更加适用于具有“多投入一多产出”生产特

6、性的铁路生产效率衡量。Oum和Qu(1994)通过使用DEA模型分析了1978年至1989年期间19个OECD国家的铁路运行效率，并剖析了公共补贴和管理自由度对铁路效率的影响。Chapin和Schmidt(1999)应用DEA方法评价了1980年美国铁路放松管制后14年间美国1级铁路公司的生产效率状况，对企业兼并行为能否提升企业生产效率进行检验。Cowie(1999)以DEA模型作为理论工具，构建技术效率和管理效率边界，对西班牙私有铁路公司和国有铁路公司的技术效率、管理效率和组织效率予以研究。Lan和Lin(2005)建议将铁路运输服务的生产过程和服务过程分开考察，提出四

7、阶段DEA模型，考察了1995--2001年间世界44个铁路运输企业的技术效率和服务有效性，并利用MPI生产率指数剖析了效率的动态变化状况。Yu，(2008)以2002年全球40个铁路系统为研究对象，应用传统的DEA和NDEA模型，在充分考虑运输服务不可储存的特性、效率与有效性区别的基础上，逐一考察了铁路企业技术效率、服务有效性和技术有效性。然而，上述文献仍存在以下可延展之处。首先，大多数文献将铁路客运和铁路货运视作无差异的同一生产过程。这并非事实，铁路客运和货运在装卸、车辆运行等方面均使用不同的技术。因此，Yu和Lin(20