上海证券交易所约定购回式证券交易业务会员指南(试行)[1]

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1、上海证券交易所约定购回式证券交易业务会员指南（试行）二〇一一年目录第一章约定购回式证券交易概述3第二章交易权限申请与开通3一、交易权限申请4二、交易权限开通5三、约定购回式证券交易业务专用EKEY申请5四、参与约定购回式证券交易合格投资者账户报送5第三章交易流程6一、交易前端控制6二、委托、申报与成交确认8三、标的证券权益处理9四、终止购回交易申请10第四章违约处置12第五章会员内部控制13一、会员业务管理制度13二、会员对标的证券的管理14三、会员对标的证券折算率的管理14四、会员对约定购回式证券交易的风险管理15五、会员信息报送和日常报告制度15六、附件17附件1：“会员公司专区”用户EK

2、EY权限申请表17附件2：约定购回式证券交易证券及权益划转申请17附件3：约定购回式证券交易购回交易终止申请19附件4：会员综合业务会员信息文件接口20附件5：综合业务平台约定购回交易业务技术实施指引24附件6：报价回购与约定购回接口规格说明书31附件7：综合业务平台报价回购与约定购回业务应急方案39为方便本所会员进行约定购回式证券交易，推动约定购回式证券交易试点工作顺利开展，根据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布的《约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）和相关规定，制定本指南。第一章约定购回式证券交易概述本指南所称约定购回式证券交易是指符合条件的

3、客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。会员开展约定购回式证券交易试点，必须在证监会出具开展业务无异议函后经本所批准。未经批准，任何会员不得开展约定购回式证券交易。会员开展约定购回式证券交易试点，应当严格遵守相关法律、法规、证监会规定和本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）规则，切实执行会员公司约定购回式证券交易内部管理制度，认真履行与客户之间的《约定购回式证券交易客户协议》，自觉接受证监会和本所、中国结算的监督管理。会

4、员办理与本所相关的约定购回式证券交易业务，适用本指南。约定购回式证券交易的登记结算，适用中国结算的相关规定。第二章交易权限申请与开通一、交易权限申请会员在本所从事约定购回式证券交易业务，应当向本所申请约定购回式证券交易权限。会员申请约定购回式证券交易权限，需向本所会员部提交以下材料：（一）业务申请书；（二）中国证券监督管理委员会对其业务方案的无异议函；（三）业务方案和内部管理规定等相关文件；（四）《约定购回式证券交易客户协议》（以下简称“《客户协议》”）和《约定购回式证券交易风险揭示书》（以下简称“《风险揭示书》”）样本；（五）业务和技术系统准备情况说明；（六）负责约定购回式证券交易的高级管理

5、人员与业务人员名单及其联系方式；（七）本所要求提交的其他材料。上述申请材料应以电子文件报送本所，其中，申请材料（一）、（二）应提供书面文本。业务申请书应加盖申请会员公章，会员的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在约定购回式证券交易权限申请书上签字，并做出如下承诺：申请材料的内容真实、准确、完整，如申请材料存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，将承担全部法律责任。会员申请符合规定的，本所将向其发出确认其约定购回式证券交易权限的书面通知。本所可根据需要，对会员约定购回式证券交易相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况等进行检查。二、交易权限开通会员在中国结算上海分

6、公司已完成约定购回式证券交易相关专用证券账户开立和结算业务开通后，应将其约定购回式证券交易专用账户和指定专用于约定购回式证券交易相关证券处置的自营账户（以下简称“证券处置账户”），以书面方式报备本所会员部，账户报备材料应加盖会员公章。本所确认后，为其开通约定购回式证券交易权限（即开通除从事B股业务交易单元外，会员所有非出租交易单元的约定购回式证券交易权限）。三、约定购回式证券交易业务专用EKEY申请会员可使用已有EKEY或新申请EKEY办理约定购回式证券交易业务。使用EKEY前，应向本所会员部提交《“会员公司专区”用户EKEY及权限申请表》（见附件1），申请开通相应EKEY办理约定购回式证券交

7、易业务的权限。新申请EKEY及权限添加需要3个工作日，为已有EKEY添加权限需要1个工作日。信息公司开通相关权限后，将以邮件或电话方式通知会员。四、参与约定购回式证券交易合格投资者账户报送根据《实施细则》，会员将客户按规定签署《风险揭示书》和《客户协议》的相关情况提交上交所后，该客户方可参加约定购回式证券交易。具体报送路径为：SSE网站——会员公司专区——业务办理——约定购回式证券交易业务办理——