赤道金融论文范文-浅论赤道原则-通往可持续金融之路word版下载

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2、rPrinciples,EPs）是用于确定、评估和管理项目融资交易中的社会风险和环境风险的一个金融行业基准，其主要目标是提供一套支持负责任的尽职调查的最低标准。其中“项目融资”的定义与《巴塞尔新资木协议（巴塞尔II）》保持一致。该准则为“赤道原则金融机构”（EPFIs）提供了建立健全内部社会风险和环境风险评估与管理的基准，被誉为项冃融资领域社会风险和环境风险管理的“黄金标准”。金融机构在自愿的基础上选择采纳赤道原则。赤道原则的产生和演变项目融资往往被用于为大型基础设施和工业设施融资。在项目存续期，可能会给社会和环境带来危害和风险，包括与员工权益、耗能、污染、健康、安全、生物多样

3、性、碳排放、气候变化等有关的社会和环境风险，项目的收益以及信用风险也会受到影响。多年以来，贷款人一直在积极寻找评估和管理项口融资中社会风险和环境风险的策略，主动履行社会责任。2002年10月，9家跨国银行与国际金融公司（IFC）齐聚伦敦讨论相关理由，包括荷兰银行、巴克莱银行、花旗集团和西徳意志银行四家银行达成共识，自愿共同开发一套处理项目融资屮社会风险和环境风险的框架。这四家银行在当时已被普遍接受的框架（即国际金融公司创建并运用于新兴市场的环境和社会政策框架）基础上，起草了赤道原则。2003年6月4日，赤道原则正式启动，第一批10家金融机构宣布采纳赤道原则，2003年全年则有1

4、6家采纳该原则。截至2012年3刀，共有76家金融机构宣布采纳该原则（见图1）。国际金融公司的绩效标准逐步发展成为全球私人部门普遍认可的社会风险和环境风险管理基准。EPFIs对赤道原则进行了更新，并于2006年7月6日在伦敦发布新赤道原则（EPII）,41家金融机构宣布重新采纳新赤道原则。在新原则中，项冃资本成本门槛从原来的5000万美元降低至1000万美元，项目融资咨询服务也被纳入适用范臥2010年7月1H,“赤道原则协会”成立，其目标是管理和发展赤道原则，使赤道原则管理结构逐步完善（见图2）o赤道原则协会指导委员会(theSteeringCommittee)由巴克莱银行、法

5、国东方汇理银行、瑞士信贷银行、花旗集团、加拿大出口发展银行、汇丰银行、荷兰国际集团、巴西伊塔屋银行、瑞穗银行、标准银行集团、三菱东京银行、苏格兰皇家银行、德国裕信银行、西德意志银行等14名成员构成，代表采纳赤道原则的金融机构和准成员协调赤道原则的管理和发展，现任主席是花旗集团。目前，指导委员会设立7个工作组和3个次级工作组，就赤道原则的管理和发展向相关金融机构及其利益相关者提供指导，不强制采纳赤道原则的金融机构和准成员加入工作组。赤道原则秘书处成立于2008年4月，由两名员工组成，负责管理赤道原则委员会的日常运转，并向成员、指导委员会及其主席提供服务。2009年9月，国际金融公

6、司开始对其社会和环境可持续性政策和绩效标准以及信息披露政策，亦即“可持续性框架”(SustainabilityFramework)进行评估和改善,EPFIs广泛参与其中。2010年10月，赤道原则委员会开始着手对赤道原则进行战略评估，并于2011年5月24H公布评估初步结果的概要。在吸收此两项评估结杲的基础上，赤道原则委员会于2011年7月启动了赤道原则改善程序，改善工作将于2012年5月到7月完成，届时将启动新的赤道原则(EPIII)框架。新赤道原则(EPII)的主要内容目前有效的仍然是2006年版的新赤道原则(EPII),其基础是国际金融公司社会与环境可持续性绩效标准以及环

7、境、健康与安全指引（EHS指引）。新赤道原则（EPII）包括序言、适用范围、原则声明和免责声明四部分。序言部分对赤道原则出台的背景、目的和作用进行了简要说明。免责声明部分规定了赤道原则的法律效力。适用范围包括项目融资和项目融资顾问。项口资金总成本超过1000万美元的新项目融资需要适用赤道原则，虽不溯既往，但当项目扩充或改建可能会对环境社会造成重大影响，或者对现有影响的性质或程度带来重大转变时，应遵循赤道原则。在提供项冃融资顾问服务时，EPFIs需要引导客户明白赤道原则的内容、应用及采纳赤道原