华安基金需求情况表_场外交易1.0.

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1、系统需求分析文档系统需求情况表文档编号建档日期2003/4/8版本号1.0系统名称华安基金投资管理系统功能名称场外需求目的系统的场外部分已经按照1.0.3需求完成。但考虑到投资系统和核算系统统一数据源的情况，需求将做修改。用户需求简单说明祥见附件《投资部核算部场外需求修改部分》。业务部门总监签字：用户签字：日期：日期：需求紧急程度希望最晚解决时间附件名称附件编号主管总经理意见：（工作量在10人日以上，必须有主管总经理签发意见）IT部门处理意见总监签字：项目负责人签字：日期：日期：解决人员最晚解决日期附件名称附件编号第1页共13页华安基金投资管理系统附件：投资

2、部核算部场外需求修改部分1.1.场外交易业务修改部分1.1.1.基金经理下达基金经理指令1.1.1.1.网下新股申购基金经理给核算部下达基金经理指令，原信息包括：基金，证券组，市场，证券代码，申购数量，申购单价，划款金额，指令执行人，划款日期，缴款截止日期。现去掉划款日期。缴款截止日期显示改为指令失效日期（缴款截止日期）。对市场解释为证券上市的市场。1.1.1.2.网下新债申购基金经理以基金经理指令形式给核算部一份申购合同，原包括以下信息：基金，证券组，市场，证券代码，卖出方，申购数量，申购单价，申购金额，指令执行人，划款日期，缴款截止日期。缴款截止日期显示

3、改为指令失效日期（缴款截止日期）。现去掉划款日期。将申购金额更名为划款金额。1.1.1.3.银行间债券买入/卖出基金经理下达基金经理指令，原信息包括：基金，证券组，债券代码，买卖方向，对方，券面总额，结算金额，成交日期，清算日期，指令执行人。现增加市场，指令失效日期。去掉成交日期，清算日期。1.1.1.4.银行间融资/融券基金经理下达基金经理指令，原信息包括：基金，证券组，回购代码，回购方向，对方，回购利率，券面总额，成交金额，需冻结的债券代码（只有融资有），指令执行人，首次划付日，到期划付日。现增加市场，指令失效日期。去掉首次划付日，到期划付日。对回购利率

4、，单位为％，精确到小数点后两位。1.1.2.交易员执行基金经理指令修改部分1.1.2.1.银行间债券买入/卖出ü原显示指令详细情况，包括：基金，证券组，债券代码，操作类别，对方，券面总额，结算金额，成交日期，清算日期，指令执行人。QR-19-02需求分析第13页共13页华安基金投资管理系统现增加显示市场，指令失效日期。去掉成交日期，清算日期。ü原不可修改任何数据。现可以修改结算金额（单位元，小数点后两位）和券面总额（单位元，整数）。ü原录入成交编号。现增加录入成交日期，清算日期，成交金额，应计利息，费用。1.1.1.1.银行间融资/融券ü原显示指令详细情况，

5、包括：基金，证券组，回购代码，回购方向，对方，回购利率，券面总额，成交金额，需冻结的债券代码（只有融资有），指令执行人，首次划付日，到期划付日。现增加显示市场，指令失效日期。去掉首次划付日，到期划付日。ü原可修改回购利率。其他不可修改。现增加修改成交金额和券面总额。ü录入成交编号。现增加录入首次划付日，到期划付日，成交金额，应计利息（单位元，小数点后两位），费用（单位元，小数点后两位）。1.1.2.核算部人员执行基金经理指令修改部分1.1.2.1.网下新股申购ü原显示指令详细情况，包括：基金，证券组，市场，证券代码，申购数量，申购单价，划款金额，指令执行人，

6、划款日期，缴款截止日期。现显示去掉划款日期，指令失效日期。ü原无录入数据。现增加录入付款银行（下拉框：上存，深存，挂帐，上交，深交），划款日期（划款日期必须大于等于当日）。1.1.2.2.网下新债申购ü原显示指令详细情况，包括：基金，证券组，市场，证券代码，卖出方，申购数量，申购单价，申购金额，指令执行人，划款日期，缴款截止日期。现显示去掉划款日期，指令失效日期。ü原无录入数据。现增加录入付款银行，划款日期。1.1.2.3.银行间债券买入/卖出ü原显示指令详细情况，包括：成交编号，基金，证券组，债券代码，买卖方向，对方，券面总额，结算金额，成交日期，清算日期

7、，指令执行人。现增加显示成交金额，应计利息，费用，指令失效日期。ü原无录入数据。现增加录入付款银行，划款日期(对买入指划款日期，对卖出指到帐日期)。QR-19-02需求分析第13页共13页华安基金投资管理系统1.1.1.1.银行间融资/融券ü原显示指令详细情况，包括：成交编号，基金，证券组，回购代码，回购方向，对方，回购利率，券面总额，成交金额，需冻结的债券代码（只有融资有），指令执行人，首次划付日，到期划付日。现增加显示成交金额，应计利息，费用。ü原无录入数据。现增加录入付款银行，划款日期(对融券指划款日期，对融资指到帐日期)。1.1.2.数据接口增加部分

8、因为是统一的数据源，所以必须将数据导入核算系统，增加