江西省2015年下半年证券从业资格《证券投资基金》：基金的参与主体考试题

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1、江西省2015年下半年证券从业资格《证券投资基金》：基金的参与主体考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A．1B．2C．3D．42、使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。这句话说明的是__A．货币的时间价值B．货币的未来值C．货币现值D．都不是3、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。A．其本人负责B．所属证券公司承担全部责任C．证券登记结算公司负连

2、带责任D．证券登记结算公司负全部责任4、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括__。A．口头警示B．罚款C．约见谈话D．限制相关账户的交易5、现代证券组合理论的开端是（）。A．马柯维茨B．夏普C．罗尔D．特雷诺6、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以__的罚款。A．1万元以上10万元以下B．2万元以上20万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下7、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日__日内成

3、立清算组，开始清算。A．10B．15C．20D．308、审计全过程的中间环节是__阶段。A．审计回顾B．计划C．实施审计D．审计完成9、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例10、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。A．33%B．49%C．50%D．25%11、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，

4、__同样受到该限制。A．保荐人的配偶B．保荐人的父母C．保荐人的朋友D．保荐人的兄弟12、一般地讲，在证券分析使用的技术指标中，OBV指标侧重反映__。A．股价变化B．成交量变化C．市场人气变化D．市场指数变化13、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序14、选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。A．保质一种投资风格B

5、．进行选择C．构造指数基金D．不同投资风格间的转换15、（）反映证券或组合对市场变化的敏感性。A．β系数B．标准差C．市盈率D．市净率16、下列指数中，不是用来衡量基金投资绩效的是__A．詹森指数B．特雷洁指数C．标准普尔指数D．夏普指数17、下列__情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B．客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C．证券公司借用客户资金，30日内还清D．法律规定的其他情形18、对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出

6、公告的当日__复牌。A．9:00B．9:30C．10:00D．10:3019、股票价格指数与经济周期变动的关系是__。A．股票价格指数先于经济周期的变动而变动B．股票价格指数与经济周期同步变动C．股票价格指数落后于经济周期的变动D．股票价格指数与经济周期变动无关20、某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为__。A．28%B．10%C．15%D．11.5%21、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应

7、（）的凭证。A．现金股利和股票股利 B．投票权和表决权 C．权益 D．投资回报22、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。A．决策依据B．投资程序C．收益分配D．风险控制23、__原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。A．有效性B．独立性C．相互制约D．健全性24、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是__。A．0B．10C．30D．20025、注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有__。A．证券承销与保荐B．证券自营C．证券资产管

8、理D．证券投资咨询二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、我国银行间债