安徽省2016年基金从业资格：另类投资试题

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1、安徽省2016年基金从业资格：另类投资试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．资产质量良好D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录2、证券投资的非系统性风险包括__。A．信用风险B．经营风险C．利率风险D．财务风险3

2、、基金销售监管中的公平原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇4、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的5、基金所募集的资金在法律

3、上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。__A．基金投资人，基金托管人B．基金投资人，基金管理人C．基金托管人，基金管理人D．基金管理人，基金托管人6、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。A．基金投资者B．基金管理公司C．基金份额持有人D．基金托管银行7、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A．合法性B．公正性C．公平性D．适用性8、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则9、在基金业绩的计算中，常用来作为对

4、平均收益率的无偏估计的指标是__。A．时间加权收益率B．算术平均收益率C．几何平均收益率D．简单收益率10、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。A．经营外汇业务资格B．合格境内机构投资者资格C．经营人民币业务资格D．合格境外机构投资者资格11、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。A．混合型基金B．股票型基金C．债券型基金D．货币市场基金12、__是国有股权行政管理的专职机构。A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门13、下列关于印花税的说法，错误的有__。A．基金买卖股票暂免征收印

5、花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税14、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A．中高风险B．中等风险C．低风险D．高风险15、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点，可以分为__。A．金融期权B．金融期货C．金融远期合约D．结构化金融衍生工具16、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额总数D．基金份额净值17、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注

6、明它在公司总股本中所占__的股票。A．份数B．比例C．资金D．数量18、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录19、我国基金监管的目标包括__。A．保护基金投资者的合法利益B．保证市场的公平、效率和透明C．防范和降低系统性风险D．推动基金业的规范发展20、基金管理人办理开放式基金份

7、额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____A：2%B：3%C：4%D：5%21、股票型基金的分析一般从__入手。A．业绩B．风险C．久期D．投资组合22、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。A：组合风险B：各种证券持有量C：现金比例的百分比D：预期收益率23、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。A．申购和赎回渠道B．申购与赎回的开放日及时间C．申购与赎回的程序、原则D．拒绝或暂停申购的情形24、下列职权中，应该由经理行使的是____

8、A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章2