相关规章修正重点说明

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1、附件相關規章修正重點說明壹、「推動證券市場款券T+2日DVP交割作業」相關規章修正重點說明如下：一、配合證券商對本中心完成券、款交割時點調整為成交日後第二營業日上午10時、11時，修正規章如下：(一)修正「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」(第83條)、「櫃檯買賣有價證券給付結算作業要點」(第6點及第8點)、「公司債暨金融債券買賣辦法」(第16條及第16條之1)及「櫃檯買賣有價證券開戶契約」第6條。(二)修正「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」第86條之1，有關交割借券之規定，並修正「有價證券借貸辦法」第2條、第3條、

2、第5條、第6條、第7條、第7條之1、第7條之2、第7條之3、第7條之4、第7條之5及第7條之6等條文，調整有關交割借券之作業。二、配合投資人對證券商完成款券交割時點，調整為成交日後第二營業日上午10時前，增、修正規章如下：(一)配合投資人對證券商完成款券交割時點，調整為成交日後第二營業日上午10時前，其時限訂於「櫃檯買賣有價證券開戶契約」第5條，並配合修正「櫃檯買賣有價證券給付結算作業要點」第6點，「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」第82條及第87條。(二)配合證券商現行支付投資人交割款項，係透過其往來劃撥銀行辦理批次

3、付款作業，且須提前至T+1日作業，為確保證券商撥付投資人應收價款時，其應付之有價證券均可順利完成交割，爰依據證券商公會之提議，明訂委託人於委託賣出前應將證券送存或匯撥，增訂「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」第63條之1及修正「公司債暨金融債券買賣辦法」第14條。(三)增訂本中心對於證券經紀商違反「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」第63條之1之罰則，爰修正「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」第93條。3(四)因應證券商對證券市場券、款交割時點，調整為成交日後第二營業日上午10時與11時，錯帳及更正帳號申報時間調整為

4、成交日後第二營業日上午10時，違約及遲延交割申報時間調整為成交日後第二營業日上午11時，爰修正「櫃檯買賣證券經紀商受託買賣錯帳及更正帳號處理作業要點」第2條、「櫃檯買賣證券經紀商申報客戶遲延給付結算及違約處理作業要點」第2條。(五)考量簡化作業並兼顧管理需要，參照本中心已同意遲延交割申報作業將免檢送書面資料，邇後證券經紀商錯帳及更正帳號取消「書面申報」機制，惟達一定標準者，本中心得視情況要求證券經紀商檢送相關資料，爰修正「櫃檯買賣證券經紀商受託買賣錯帳及更正帳號處理作業要點」第2條與「櫃檯買賣證券經紀商申報客戶遲延給付結算

5、及違約處理作業要點」第2條。(六)配合證券商對證券市場款券交割時點之調整，修正「指數股票型基金受益憑證辦理申購暨買回作業要點」第3條。(七)透過本中心固定收益證券交易系統委託買賣債券，未如期完成履行結算義務時，乃依證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金管理辦法處理，爰刪除「櫃檯買賣有價證券開戶契約」第7條。(八)證券商申報委託人遲延交割及違約時點明訂於本中心「櫃檯買賣證券經紀商申報客戶遲延給付結算及違約案件處理作業要點」，爰修正「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」第87條及「櫃檯買賣有價證券開戶契約」第5條。(九)本

6、中心現行有價證券之收付作業，已全面委由證券集中保管事業以帳簿劃撥方式辦理交割，「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」第84條第2項及第3項條文已與實際情況不符，爰予刪除。3(十)增訂本中心對於證券商及證券金融事業未依規定時間辦理給付結算者課予過怠金之法源，並明訂證券商應繳交借券擔保金而未繳交者，視為未完成證券交割義務，爰修正「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」第87條之1及94條之1。貳、其他為符合實務併案修正法規如下：一、為因應使用綜合交易帳戶進行交易之投資人日益增加，並減低證券商因作業時間緊迫造成錯誤之風險，爰將「成

7、交價格及數量之分配明細，及委託人、受託人之委託明細」之傳送時間由下午五時延長至下午六時，爰修正「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」第46條之7及「綜合交易帳戶作業要點」第3點。二、參考韓國、香港、新加坡之交割借券費率及現行借券系統借券費率上限，調整交割借券費率上限自日利率7﹪改為年利率20%，並由出借人自訂，爰修正「有價證券借貸辦法」第4條。三、配合臺灣集中保管結算所股份有限公司更名，並參照證交法第18條有關集中保管事業之用語，爰予修正「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」(第2條之2、第80條、第82條之1、第83條)

8、、「櫃檯買賣有價證券給付結算作業要點」 (第2點、第5點及第8點)、「公司債暨金融債券買賣辦法」(第16條)、「櫃檯買賣有價證券開戶契約」(第5條及第6條)、「天然災害侵襲處理措施」第1條。四、配合「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」第82條項次調整，修正「證券商營業處所買賣有價證券業務規則」第94條