山西省2016年下半年基金从业资格：个人投资者模拟试题

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1、山西省2016年下半年基金从业资格：个人投资者模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。A．基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议D．基金份额持有人是基金公司的出资人2、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。A．基金投资的灵活性B．基金资产的安全性C．基金托管人的独立

2、性D．基金资产的分散性3、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。A．保荐人B．发行人C．投资者D．承销商4、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。A．折(溢)价率B．收益率C．波动率D．份额净值增长率5、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。A．证券交易量标准B．影响证券市场价格标准C．影响投资者决策标准D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响6、关于基金管理人，下列认识错误的是__。A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B

3、．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者7、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。A．存在着虚假信息B．带有利益倾向的诋毁同行C．以片面信息作为评价依据D．仅考察基金的短期业绩表现8、货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加9、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____A：“买者自

4、慎”B：“卖者自慎”C：“买者自负”D：“卖者自负”10、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A．证券市场基础知识B．证券投资基金C．证券交易D．证券投资基金销售基础知识11、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。A．LOFB．封闭式基金C．ETFD．一般的开放式基金12、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度13、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

5、的有关规定，注意事项包括__。A．有效识别投资者身份B．向投资者提供《投资人权益须知》C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求14、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。A．15B．30C．40D．6015、如果投资者在2010年8月13日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至__。A．8月13日B．8月1

6、4日C．8月15日D．8月16日16、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系17、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益18、投资目标为在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的基金类型是__。A．平衡型基金B．基金中的基金C．保本基金D．分级基金19、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官

7、方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值20、销售业务流程控制的内容不包括____A：制定完善的资金清算流程B：建立科学的基金产品评价体系C：制定《投资****益须知》D：制定客户服务标准21、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。A．“了解你的产品”B．“了解你的客户”C．“了解你的职责”D．“了解你的目标”22、在二级

8、市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。A．高于B．低于C．等于D．不低于23、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式B．投资人办理基金业务流程C．《证券投资