ipo法律合规 财

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1、IPO法律合规财对于拟上市的公司而言，在未进入公众视野之前，很大程度上都存在制度不完善、运作不规范等弊病，IPO法律合规的介入无疑能够帮组企业更快地建立现代企业制度，保证合法合规运营，从而为上市扫清法律障碍。高顿财务培训结合生动的法律案例，让法律合规话题不再枯燥乏味，丝丝入扣的分析IPO基本法律程序及工作步骤、上市实质性法律条件与要求以及不同国家或区域内的监管侧重等等，帮助企业走好上市第一步。课程背景纽约泛欧交易所集团发布的“2010年上半年全球资本市场IPO及二次融资统计”显示，2010年上半年，

2、深交所跃居成为全球融资金额最大的资本市场，中国也成为全球IPO最活跃的国家。其中华泰证券、中国一重和中国西电在IPO融资金额方面排名前十，而7月初农行又荣膺“全球最大的IPO”。在IPO的增加的同时，银行再融资阴霾仍笼罩市场，在经历去年的天量信贷之后，银行的资金普遍趋紧。尽管市场扩容的脚步没放缓，IPO和再融资抽血效应此起彼伏，但目前并没有因此表现出过多的负面反应，相反市场在扩容下不断前行。同时，中国证券监督管理委员会在2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，并规定于20

3、10年11月1日起施行，这标志着新股发行主导权终将彻底市场化的趋势。课程收益l理解最新IPO相关条例法规的出台背景、改革举措以及现实意义l熟悉企业股份制改造与A股首次发行、上市实质性法律条件与要求l明确IPO尽职调查的过程及其涉及到的法律问题l了解香港IPO的监管重点与相关法律规范l熟悉美国IPO的监管侧重以及相对的法律法规课程对象l公司董事、CEO、CFO、CPA（SEC法律顾问）l企业律师、资产评估师l保荐人、保荐人律师l财务总监、财务经理、内控经理、内审经理、税务经理l财务部人员、内控部人员、

4、内审部人员、税务人员课程内容（一天）一、IPO主要相关法律问题-出资问题-股份制设立改制问题-控股股东实际控制人问题-员工持股问题-资产权属问题-董、监、高问题-独立性问题-整体上市-人员、机构独立-关联方和关联交易-资金占用-上市前增资或股权转让问题-募投项目问题-行政处罚问题二、企业股份制改造与A股首次公开发行、上市实质性法律条件与要求-发行人依法设立方面合规性要求-设立方式-发起人资格-批准-资产评估-出资方式与缴费-土地使用权的处理-国有股权的界定与设置-折股-章程的制定-股本结构-变更登记

5、-发行人依法经营与管理、合法存续方面合规性要求-发行人资产、业务独立、完整合规性要求-资产产权明晰合法性-公司资产、业务完整性-关联交易-同业竞争-主营业务突出-发行人财务状况合规性-财务独立-资产、负债结构-赢利性-募集资金合规性要求-案例分析三、IPO尽职调查的主要内容-发行人基本情况调查-发行人业务技术调查-同业竞争与关联交易调查-高管人员调查-组织结构与内部控制调查-财务与会计调查-业务发展目标调查-募集资金运用调查-风险因素及其他重要事项调查四、香港与美国IPO上市的监管侧重以及相对的法律

6、法规-香港创业板的规则-境内上市与香港上市在法律上的主要区别-美国IPO的监管侧重-在美国上市所涉及到的主要法律问题IPO将极大地改变企业的内外部法律环境，诱发和放大企业的法律风险，如果处理不当将严重影响企业的上市计划，给企业带来很大的危机，这正是高顿财务培训课程所关注的。课程帮助您了解IPO相关法律法规，做好IPO前期审查准备，提高企业法律风险管理的水平，不仅可以增加企业IPO的成功，还可以避免企业IPO过程中的短视行为，保证上市后企业的稳定表现。