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1、中国财务培训第一品牌www.shufe-cec.comIPO法律合规课程费用及时长:3000/1天官网:http://www.shufe-cec.com/c/32.html课程背景纽约泛欧交易所集团发布的“2010年上半年全球资本市场IPO及二次融资统计”显示,2010年上半年,深交所跃居成为全球融资金额最大的资本市场,中国也成为全球IPO最活跃的国家。其中华泰证券、中国一重和中国西电在IPO融资金额方面排名前十,而7月初农行又荣膺“全球最大的IPO”。在IPO的增加的同时,银行再融资阴霾仍笼罩市场,在经历去年的天量信贷之后,银行的资金普遍趋紧。尽管市场扩
2、容的脚步没放缓,IPO和再融资抽血效应此起彼伏,但目前并没有因此表现出过多的负面反应,相反市场在扩容下不断前行。同时,中国证券监督管理委员会在2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》,并规定于2010年11月1日起施行,这标志着新股发行主导权终将彻底市场化的趋势。课程收益·理解最新IPO相关条例法规的出台背景、改革举措以及现实意义·熟悉企业股份制改造与A股首次发行、上市实质性法律条件与要求·明确IPO尽职调查的过程及其涉及到的法律问题·了解香港IPO的监管重点与相关法律规范·熟悉美国IPO的监管侧重以及相对的法律法规培训对象·公司
3、董事、CEO、CFO、CPA(SEC法律顾问)·企业律师、资产评估师·保荐人、保荐人律师·财务总监、财务经理、内控经理、内审经理、税务经理·财务部人员、内控部人员、内审部人员、税务人员课程大纲一、IPO主要相关法律问题-出资问题-股份制设立改制问题-控股股东实际控制人问题-员工持股问题-资产权属问题-董、监、高问题-独立性问题-整体上市-人员、机构独立-关联方和关联交易YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegrat
4、ion,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject中国上海市中山北一路369号上海财经大学商学院EDP中心电话:021-60837999传真:021-60837901邮箱:sophie.shen@shufe-cec.com中国财务培训第一品牌www.shufe-cec.com-资金占用-上市前增资或股权转让问题-募投项目问题-行政处罚问题二、企业股份
5、制改造与A股首次公开发行、上市实质性法律条件与要求-发行人依法设立方面合规性要求-设立方式-发起人资格-批准-资产评估-出资方式与缴费-土地使用权的处理-国有股权的界定与设置-折股-章程的制定-股本结构-变更登记-发行人依法经营与管理、合法存续方面合规性要求-发行人资产、业务独立、完整合规性要求-资产产权明晰合法性-公司资产、业务完整性-关联交易-同业竞争-主营业务突出-发行人财务状况合规性-财务独立-资产、负债结构-赢利性-募集资金合规性要求-案例分析三、IPO尽职调查的主要内容-发行人基本情况调查-发行人业务技术调查-同业竞争与关联交易调查-高管人员调
6、查-组织结构与内部控制调查-财务与会计调查-业务发展目标调查-募集资金运用调查-风险因素及其他重要事项调查YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject中国上
7、海市中山北一路369号上海财经大学商学院EDP中心电话:021-60837999传真:021-60837901邮箱:sophie.shen@shufe-cec.com中国财务培训第一品牌www.shufe-cec.com四、香港与美国IPO上市的监管侧重以及相对的法律法规-香港创业板的规则-境内上市与香港上市在法律上的主要区别-美国IPO的监管侧重-在美国上市所涉及到的主要法律问题颁发证书颁发《上海财经大学“IPO法律合规”结业证书》YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithi
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