cfa考试一级ethics复习提纲

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1、全球最大的CFA(特许金融分析师)培训中心CFA考试一级ETHICS复习提纲　　Objectiveofcodesandstandard：永远是为了maintainpublictrustin　　1.Financialmarket　　2.Investmentprofession　　6个codeofethics　　1.Code1—ethicsandpertinentdpersons　　2.Code2---primacyofclient’sinterest　　a.Integritywithinvestmentprofession　　b.客户利益高于自身利益　　3.Code3---

2、reasonableandindependent　　a.必须注意reasonablecare　　b.必须exerciseindependentprofessionaljudgment---必须独立判断！　　4.Code4---ethicalcultureintheprofession　　a.不但自己要practice，而且要鼓励别人practice—不仅仅是自己一个人去做，要所有人共同去做6总部地址：上海市虹口区花园路171号A3幢高顿教育电话：400-600-8011网址：finance.gaodun.cn微信公众号：gaoduncfa全球最大的CFA(特许金融分析师)

3、培训中心　　5.Code5---ethnicalcultureinthecapitalmarket!　　a.促进整个capitalmarket的integrity，推广其相关法规---增强公众对资本市场的trust！　　b.Capitalmarket是基于　　i.Fairlypricingofriskyassets；　　ii.Investors‘confidence　　6.有关competence—能力---competence　　7个standardofprofessionalconduct　　1.Standard1---professionalism---knowle

4、dgeoflaw　　a.不需要成为法律专家，但是必须understand和complywithapplicablelaw；　　b.当两个law发生conflict，则要遵守更加严格的法律！　　c.Knowingly---knoworshouldknow　　d.必须attempttostoptheviolation，如果不能stop，thenmustdissociatefromtheviolation！必须从其中分离出去!　　i.Removenamefromthewrittenreport;6总部地址：上海市虹口区花园路171号A3幢高顿教育电话：400-600-8011网

5、址：finance.gaodun.cn微信公众号：gaoduncfa全球最大的CFA(特许金融分析师)培训中心　　ii.Askforadifferentassignment　　2

6、www.damazha.com　　e.并不要求向有关部门report！（donotrequire）　　f.向CFA进行书面报告report--encouragedtoso　　2.Standard1---professionalism---integrityofcapitalmarket　　a.Biasfromclientorothergroups—listedcompany，controllin

7、gshareholder！　　b.Biasfromsellsideanalyst　　c.Buyersideclient—　　d.Issuerpaidreport---只能接受flatfeefortheirwork　　e.　　3.Standard1---professionalism---misinterpretation—不能误导客户，不能剽窃其他人的研究成果　　4.Standard1---professionalism---misconduct---　　5.Standard2---integrityofcapitalmarket6总部地址：上海市虹口区花园路171号A3

8、幢高顿教育电话：400-600-8011网址：finance.gaodun.cn微信公众号：gaoduncfa全球最大的CFA(特许金融分析师)培训中心　　a.不能使用非公开信息！---materialnonpublicinformation---　　b.mosaictheory---conclusionfromanalysisofpublicandnon-materialnonpublicinformation　　6.standard3—　　a.Loyalty,prudenceandcare---　　dutiestoclie