制度变迁与制度创新

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1、制度变迁和制度创新丁雪瑞一、对制度变迁和制度创新的总体介绍1.什么是制度变迁和创新2.制度变迁的主体3.制度变迁的动力4.制度变迁的方式5.制度变迁的效率评价6.制度变迁的周期二、主要制度变迁理论概述1.诺思的制度变迁理论2.马克思的制度变迁理论3.旧制度经济学的制度变迁理论1.什么是制度变迁和创新制度变迁或制度创新是新制度产生并否定、扬弃或改变旧制度的过程。所以制度变迁和创新的根本目的是提高效率、促进进步,重视的是创新出高效率制度导致的变迁,而不是任意创造制度导致的变迁。2.制度变迁的主体两种观点一是制度变迁是一个自然演进过程，那么，制度变迁是没有主体的

2、，人也是受某些因素决定，与制度一起变迁的。这种观点是达尔文主义的变迁观念。另一种观点是制度变迁完全是有人的意志决定的，是人们设计、选择的结果。制度变迁的主体并不一定是制度变革运动、特别是大规模运动的领导者，也不一定是某种制度的直接设计者或者摧毁者。只要是有意识地推动制度变迁或者对制度变迁施加影响的单位，都是制度变迁的主体。（政府、领袖、普通人）变迁主体的作用要使“制度非均衡”过度到“制度变迁”，起决定作用的是变迁主体。制度变迁主体对制度变迁的作用有许多具体内容，按照时间顺序大体上有，认识和把握时机、确立变迁目标、选择变迁方式、制定变迁方案、实施变迁、完成和

3、巩固变迁、最后实现新的制度均衡。这一系列的任务或者作用往往不是由一个主体或者一个行动集团承担，需要不同的主体分工接力。3.制度变迁的动力动力分为内动力和外动力内动力：把变迁主体的作用从理论上抽象掉，单纯考察制度内部，可以发现有一种力量推动着制度变迁，这种力量就是制度变迁的内动力。历史唯物主义揭示了这种动力：制度特别是经济制度与生产力发展的内部矛盾。这种矛盾就是经济制度的动力源。当原有制度不再适应生产力的要求时，制度就必然要发生变迁，只是迟早的问题。（原有制度不适应生产力发展的要求可以在许多方面体现出来。例如，原有制度限制了生产的扩大—独资企业制度限制了企业

4、规模扩大，达不到规模经济；限制了技术的推广和应用；因权力分配不公平导致人的积极性下降；许多新出现的问题不能为原有制度所约束，如外部性问题；人们在原有制度下从事经济问题麻烦太多，代价太大也就是交易费用太高）外动力：就是变迁主体从事变迁的动力，也就是制度变迁主体发动制度变迁的动因或者动机。内动力和外动力的关系内动力和外动力从来都是共同作用、推动制度变迁的。按照唯物主义的原理，可以将二者的关系表述为：内动力是制度变迁的根据，外动力是制度变迁的条件。外动力是主体追求利益（利己、利他、利公）的力量。假设，只要有通过制度创新可以获取更多利益的机会或客观条件，一些主体就

5、会行动起来。但是，这种机会并不是制度变迁主体创造出来的，而是制度与经济社会发展矛盾运动的结果。也就是说，内动力的作用创造了通过变迁而获利的机会，外动力的作用就是促使主体抓住机会，实施变迁。如果没有内动力作用所创造的机会，制度变迁主体的外动力再强，也没有作用点或者作用场所。4.制度变迁的方式渐进式变迁与突进式变迁这是从变迁的相对时间长短划分的。所谓渐进式变迁，就是变迁过程相对平稳、没有引起较大的社会动荡、新旧制度之间的轨迹平滑、衔接较好的变迁方式。这种变迁方式决定了从启动变迁到完成变迁需要较长时间。当然，时间长短是相对的。绝对时间的长短不是判断是否为渐进式变

6、迁的依据。不同层次、不同制度的变迁所需的时间是不同的。突进式变迁，也可以称为激进性变迁或革命式变迁，还被比喻为“休克疗法”，是相对于渐进式变迁而言的。也就是在短时间内，不顾及各种关系的协调，采取果断措施进行制度创新或变革的方式。但是，不能把突进式变迁理解为制度变迁的全部任务都在极短的时间完成，而是着重从变迁的果断性来定义的。主动式变迁和被动式变迁这是从变迁主体的态度来划分的。主动式变迁是一些主体从利益出发，对现存制度不满意或者对新制度更向往而主动发出的变迁。但是，由于特定社会制度结构的各种制度是有关联的，不同主体之间的权利关系也相互影响，当一些主体对现存制

7、度不满意或者新制度对他们更有利时，另一些主体的看法或感觉可能相反，他们并没有制度创新的动力，不会主动变迁制度。但是，当一些主体已经发动并最后完成了制度变迁，影响到了他们所遵循的原有制度的稳定，使他们受到冲击，如果不适应这种冲击而变革相应的制度，他们就会蒙受损失，因此，他们也不得不被别的主体牵动着进行制度变迁。这种变迁就是被动式变迁。局部变迁与整体变迁这是从变迁的范围来划分的。局部变迁就是某个方面某个层次的制度独立于其他制度而变革。局部变迁可以是一个制度结构中的一项或者几项一起变迁，一个国家的某些地区的制度独立于其他地区而变迁。整体变迁是特定社会范围内各种制

8、度相会配合、协调一致的变迁。局部变迁是有限度的。第一，局部变迁迟早