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时间:2018-10-17
《中华民国信托业商业同业公会办理信托业信托资金集合管理运用帐户》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在应用文档-天天文库。
1、中華民國信託業商業同業公會辦理信託業信託資金集合管理運用帳戶審查規則修正條文對照表本會91年8月22日第1屆第16次理事會通過本會94年8月25日第2屆第17次理事會修正本會99年11月18日第4屆第4次理監事聯席會修正本會103年12月18日第5屆第9次理監事聯席會修正修正名稱現行名稱說明中華民國信託業商業同業公會辦理信託業非專業投資人信託資金集合管理運用帳戶審查規則中華民國信託業商業同業公會辦理信託業信託資金集合管理運用帳戶審查規則配合金融監督管理委員會(以下簡稱「主管機關」)103年10月31日發布修正「
2、信託資金集合管理運用管理辦法」第三條第二項之修正,就信託業辦理非專業投資人得委託投資之信託資金集合管理運用帳戶,應於設置前檢具相關書件函送中華民國信託業商業同業公會審查後轉報主管機關核准之規定,修正本規則名稱。修正條文現行條文說明第一條中華民國信託業商業同業公會(以下簡稱「本會」)為辦理信託資金集合管理運用管理辦法(以下簡稱「集合管理辦法」)第三條、第五條及第十六條規定審查非專業投資人得委託投資之信託資金集合管理運用帳戶(以下簡稱「本帳戶」)之設置、變更及合併等事宜,特訂定本規則。第一條中華民國信託業商業同業公
3、會(以下簡稱「本會」)為辦理信託資金集合管理運用管理辦法(以下簡稱「集合管理辦法」)第三條及第十一條規定審查信託資金集合管理運用帳戶(以下簡稱「集合管理運用帳戶」)之設置、變更及合併等事宜,特訂定本規則。一、配合「集合管理辦法」第三條、第五條及第十六條,就信託業辦理非專業投資人得委託投資之集合管理運用帳戶之設置、變更及合併,應函送本會審查後轉報主管機關核准之規定,修正適用依據及適用範圍。二、調整原「集合管理運用帳戶」之簡稱文字,以下同。7本會依前項辦理審查時,除法令另有規定外,悉依本規則辦理。本會依前項辦理審查
4、時,除法令另有規定外,悉依本規則辦理。第二條信託業向主管機關申請本帳戶之設置、變更及合併,應依集合管理辦法及本規則規定檢具相關書件函送本會審查後,由本會併審查意見轉報主管機關核准。前項有關本帳戶之變更,係指下列任一之變更:一、本帳戶之管理及運用計畫之變更。二、本帳戶之風險等級,及足以承擔本帳戶風險之投資人風險承受等級之變更。三、本帳戶約定條款之變更。信託業依主管機關意見修正本帳戶申請書件者,得由信託業直接函報主管機關,並副知本會。第二條信託業向主管機關申請集合管理運用帳戶之設置、變更及合併,應依集合管理辦法及本
5、規則規定檢具相關書件函送本會,經本會審查並出具審查意見後,轉報主管機關核准。前項集合管理運用帳戶之變更,係指下列任一或包含二者之變更:一、集合管理運用帳戶之管理及運用計畫之變更。二、集合管理運用帳戶約定條款之變更。前項變更係依主管機關意見修正集合管理運用帳戶案關申請書件內容者,得由信託業直接函報主管機關,並副知本會。一、依「集合管理辦法」第二條第一項及第五條第一項規定調整文字。二、文字修正。三、依「集合管理辦法」第五條第一項規定增列辦理集合管理運用帳戶變更審查之事項。四、項次調整。五、參酌金管會93年7月22日
6、金管銀(四)字第0938011310號函調整文字,以茲明確。第三條信託業申請設置本帳戶,應檢具集合管理辦法第三條第二項所定各項書件併同下列書件,各乙式二份,函送本會審查:一、設置申請書(格式如附件一之一)。二、設置審查表(格式如附件一之二)。三、信託業符合「信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第三條信託業申請設置集合管理運用帳戶,應檢具集合管理辦法第三條第一項所列各項書件併同下列書件,各乙式二份,函送本會審查:一、設置申請書(格式如附件一之一)。二、設置審查表(格式如附件一之二)。一、依「集合
7、管理辦法」第三條第二項規定調整文字。二、文字調整。7」第四條、第五條第一款至第三款規定條件之證明文件。四、對信託財產具有運用決定權之管理運用人員無兼任其他業務經營之聲明書(格式如附件一之三)。五、信託監察人非信託業之利害關係人或職員之聲明書(格式如附件一之四)。(本款於未設信託監察人者不適用)六、信託監察人資格符合聲明書(格式如附件一之五)。(本款於未設信託監察人者不適用)七、法律意見書(格式如附件一之六);如本會認為申請案件性質上有必要者,得要求提出申請之信託業者另請會計師出具審查意見書。八、專家無利害關係及
8、未受懲戒聲明書(格式如附件一之七)。九、最近一年內專家曾審查之其他共同信託基金或集合管理運用帳戶案件名稱表。(本款於專家未曾為本款所載之審查者不適用)三、信託業經主管機關認可之信用評等機構於最近一年內最新之評等報告影本。四、對信託財產具有運用決定權之管理運用人員無兼任其他業務經營之聲明書(格式如附件一之三)。五、信託監察人非信託業之利害關係人或職員之聲明書(格式如附件一之四)。(本款於
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