xx证券渠道营销售人员客户登记、考核统计与薪酬发放流程

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1、东莞证券渠道营销人员客户登记、考核统计与薪酬发放流程为鼓励和规范渠道营销人员开发市场、引进增量客户，并准确作好渠道营销人员的绩效考核及薪酬发放工作，特制定本流程。一、客户登记（一）、渠道营销人员拓展新客户可根据网点实际情况实行当日或预约登记制度。（二）、渠道营销人员通过如下3种不同方式开发的客户须按照不同的方式进行确认登记，严格防止徇私舞弊的情况发生。1、直接在银行网点为客户办理开户手续的：渠道营销人员将收齐的客户资料整理汇总后当天带回营业网点交给网点交易管理部人员，交易管理部人员在确认收到的资料完整且成功开户后，按照附表1《XX渠道营销人员客户拓

2、展信息登记表》进行登记。2、直接带客户或让客户本人到营业网点办理开户手续的：此种情况需要提前确认，防止与网点自然增量客户产生重叠。处理办法为：渠道营销人员须提前12小时先在OA系统或其他可留痕的渠道提前把客户信息（客户姓名、照片、身份证号码、联系电话）发到网点后台交易部人员。待客户开户成功后，核对客户的实际开户时间、客户资料和OA系统中的预约时间是否存在矛盾，交易管理部人员在核对无误且客户资料回收齐全后按照附表1《XX渠道营销人员客户拓展信息登记表》。3、在银行网点预收客户填好的开户资料后带回营业网点办理开户手续，办好后将资料返还给客户的：此种情况

3、渠道营销人员将回收齐客户的资料后交给网点交易管理部人员，交易管理部人员在确认回到的资料完整且成功开户后，按照附表1《XX渠道营销人员客户拓展信息登记表》。上述3种开户手续，均以营业网点收齐客户开户资料才算将该渠道营销售人员开发的该客户开户成功。交易管理部人员再将统计确认好的附表1《XX渠道营销人员客户拓展信息登记表》交客户服务部人员。（三）、客户服务部人员，根据照附表1《XX渠道营销人员客户拓展信息登记表》做回访确认，确认形式包括但不限于：电话回访、登门拜访、系统历史信息核查等方式。在核实该客户为该渠道人员所开发无误后签名确认。以下几种情况不得计入

4、该渠道营销售人员名下：1、该客户是公司以前存量客户开户后又销户，半年内又开户的；2、该客户的引进导致渠道营销人员之间产生纠纷且无法调和的；3、未履收集齐客户开户资料、或客户开户资料不完整不规范、虚假的；4、经过客户服务部人员回访后，客户主动提出异议的；5、其他经认定不应计入渠道营销人员增量的情况。（四）客户服务部人员在确认客户符合上述拓展条件，签字确认后在CRM系统中录入客户资料并计入该客户经理名下。二、考核统计与薪酬发放（一）每月第一周，网点市场部人员先在CRM系统中统计渠道营销售人员的有效开户数、月均市值增长量、日均市值保有量、成交量、佣金各指

5、标得出定量考核系数，并且根据本月绩效情况对该渠道营销人员进行相应的转正、晋升、降级、解聘处理；然后再根据道营销售人员的月度表现及合规情况得出定性考核系数，最后根据定量考核系数、定量考核系数计算出该渠道营销售人员本月的薪酬，交渠道人员本人、营销总监、网点总经理签名确认。（二）市场部人员将本网点所有渠道营销人员薪酬统计表交网点综合保障部人员复核，复核无误后按照财务流程发放薪酬。（三）综合保障部人员每月将《渠道营销人员考核与薪酬统计表》报人力资源部备案。三、此流程适用于营业网点渠道营销人员。附表1：《XX渠道营销人员客户拓展信息登记表》经纪业务管理部二0

6、0九年一月附件1、《XX渠道营销人员客户拓展信息登记表》渠道营销人员姓名：编号：客户姓名身份证号码客户资金帐号客户联系电话开户日期登记日期登记人签名说明：1、本表营业网点存档。2、网点可按照此格式用EXCL表格登记。