发行与承销证券练习系统习题

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1、证券练习系统习题证券发行与承销我用了几天整理与大家分享1目标公司在遭遇收购威胁时大量增加自身负债，以此降低企业的吸引力，这一做法被称为______。负债毒丸策略2投资者减持股份使上市公司外资股比率低于______，上市公司应向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。25%3进行上市公司收购，持股数量的计算应包括________所持有、控制的已发行股份数量。股份持有人、股份控制人和一致行动人4以要约方式收购上市公司股份的，收购人预定收购完成后所持有的的股份______。超过30%5下面不属于上市公司提交的资产报告书的附件内容的是______。下一年度预

2、算报告6上市公司收购相关当事人应当履行的义务包括______。信息披露真实、准确、完整诚信义务7下面不属于上市公司要约收购报告告书应载明的事项是______。前6个月内买卖挂牌交易股份的情况  8协议方式收购上市公司，相关当事人应当将拟转让的股票委托______临时保管。  证券登记结算机构9上市公司应当定期向证券交易所核对持股变动情况，并及时向______做报告。证券登记结算机构10公司收购里面，横向收购、纵向收购和混合收购是按照_______来划分的收购方式。购并双方的关联性11财务顾问可以为收购公司提供的服务不包括下面_______项。预警服务12以要约方

3、式收购上市公司的，收购要约的有效期限不得少于______，不得超过______30日60日13要约收购是收购人为取得上市公司的控制权向______发出购买股票的收购要约。全部股票持人  14在公司收购的融资方案中，收购公司一般来说采用融资方式的优先顺序是______。公司内部自有资金，银行贷款，发行债券，发行股票15向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及到国有权管理的，由______负责审核。国家商务部16公司收购里对目标公司定价一般会采用______。现金流量法和可比公司价值定价法      17收购人向证监会提交要约收购报告书后，在发出收购要约前又申请取消收

4、购计划，则在提出取消收购计划的书面申请之日起的______内，不得再次对同一上市公司进行收购。一年    18在公司的反收购策略中，各公司为保持公司控制权，可以在公司章程里加入反收购条款，下面不属于该项策略的是______。金降落伞条款  19外国战略投资者应在资金结汇之日起______日内启动战略投资行为，并在原则批复之日起______日内完成战略投资。15，180      20要约收购人以现金方式支付的话，应当在作出提示性公告的同时，将履约保证金存放在______指定的银行账户  证券登记结算机构21上市公司股东可以通过_______方式出让其所持有的上市

5、公司股份。公开征集22财务顾问可以为目标公司提供的服务不包括______。提出收购建议    23下面哪个选项不是上市公司收购人可以采取的收购方式？______现金收购    24协议收购中，被收购公司在接到收购人的通知后应履行的职责不包括______。收购信息披露  多选题25以协议方式转让上市公司挂牌交易股票，造成上市公司实际控制权转移的，应当依照哪些协议收购程序？______  1恢复股票交易2解除股票的临时保管3股份过户和登记4证券交易所审核5受让人作出公告6股份转让和过户的申请    26我国有关上市公司收购、重组和持股变动的法律法规及部门规章制度主要

6、有______。1《上市公司收购管理办法》2《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》3《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》4《外国投资者并购境内企业暂行规定》《关于上市公司股权分置改革涉及外资管理有关问题的通知》27以要约方式进行上市公司收购中，被收购公司在收到收购人的通知后应履行以下哪些职责？______1要约收购条件重大更改的报告和公告2公告董事会和独立董事的建议和意见  3报送报告书和专业意见书4聘请专业机构提出意见，并予以公告  28对上市公司收购活动实行日常监督的机构包括______。1证券登记结算机构    2证券交易所29在要约收

7、购中，被收购公司应当在收购人发出收购要约后向证监会提交被收购公司董事会报告书，该报告书中应该载明哪些事项？______1被收购公司的基本情况2利益冲突3董事建议或声明4独立财务顾问意见  5重大合同和交易事项30上市公司实施重大购买、出售、置换资产行为，应当遵循哪些原则？______1保证上市公司具有独立经营能力2上市公司与实际控制人及其关联人之间资产完整、财务独立3全体股东利益原则4上市公司可持续发展原则        5上市公司与实际控制人及其关联人之间人员独立31要取得上市公司国有股和法人股的外商，应当具备的条件中包括______。1具有改善上市公司治理结

8、构和促进上市公司持续发展