职务犯罪案件初查工作现状及其改进与规范

《职务犯罪案件初查工作现状及其改进与规范》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、职务犯罪案件初查工作现状及其改进与规范　　摘要：初查制度在检察机关查办职务犯罪的过程中具有十分重要的作用，但在司法实践中却存在着诸如线索管理不尽科学，影响成案率；初查计划过于简单，具有盲目性；以初查代侦查，不破不立，贻误办案时机等问题。本文试图对初查中存在的问题加以分析研判，并提出解决方法，以求进一步指导司法实践。　　关键词：初查现状改进与规范　　初查，是指检察机关职务犯罪侦查部门在对职务犯罪立案前，对自己发现或受理的控告、举报等案件线索材料进行分析、鉴别，并对该线索进行的秘密调查活动。检察机关初查工作的法律依据是《人民检察院刑事诉讼规则》第一百六十八条，侦查部门对举报中心移交的举报线索

2、进行审查后，认为有犯罪事实需要初查的，应当报检察长或者检察委员会决定。初查效果如何，关系到案件能否迅速突破，以及立案后侦查能否顺利进行。初查阶段的工作相对于立案侦查阶段具有更大的可变性和可塑性，也因此应该引起更多的关注和更严格的要求。　　一、职务犯罪案件初查工作现状　　审视当前的初查工作，存在的主要问题有：　　1、线索管理不尽科学，影响成案率。当前，初查工作中，对案件线索的管理环节过多，分析评估能力不强，直接影响到案件线索的成案率。　　2、初查计划过于简单，具有盲目性。有的将初查等同于简单核对，不重视制订初查计划，未认真按照线索评估分析时所确定的目的、方向、方法进行周密考虑和筹划，就随意

3、地、盲目地开展调查，急于接触被查对象，常常打草惊蛇，产生"夹生饭"案件；有的仅仅制订简单通用的初查计划，未及时按照已发生变化的案件信息作出相应调整和完善，致使初查工作出现偏差，陷于既深入不了又放不下的困境。　　3、以初查代侦查，不破不立，贻误办案时机。初查是立案前的审查，是对职务犯罪案件线索进行审查和调查，而侦查则是一个独立的诉讼阶段。然而在具体的办案过程中，在初查阶段，一些办案人员就想把工作做得尽善尽美，想着不仅可以立案，甚至用逮捕、起诉的条件和标准作为尺度来把握，用侦查阶段的标准来进行初查工作，不破不立，以致拖延了办案时机；有些人甚至将法定的一些侦查措施无法选择地前置，导致侦查措施的

4、滥用，侵犯了被查对象的合法权益。　　4、证据意识不强，影响案件质量。有的在收集证据时，未能从犯罪构成的角度去把握，对一些关键证据未及时调取而导致证据灭失，影响了对案件事实的认定；有的取证时粗枝大叶，忽视对相关物证、书证的获取，导致日后再补充证据时相关证据已灭失；有的询问不到位，关键证言漏记，给犯罪嫌疑人翻供、证人翻证留下了机会。上述存在的问题，直接导致证据效力的降低。　　二、初查工作的改进与规范建言　　（一）规范线索管理的构想　　1、建立案件线索管理库。对受理的案件线索进行分类管理，建立案件线索管理库，全面掌握线索的流向和查处情况，提高管理水平。一是实行案件线索微机化管理。设定一定的程序

5、，对受理的案件线索全部输入微机，用计算机管理案件线索，有利于提高工作效率，也有利于保密。二是案件线索分类管理。案件线索根据价值可以分为四类，一类：匿名举报、单位举报、上级交办、领导批办的敏感案件和其他线索清楚、成案率大的案件线索，立即进入初查程序。二类：有一定可查性的举报线索，需视情况进入初查程序。三类：案件线索笼统、不具体，不必进入初查程序，做缓查处理。四类：没有初查价值的，做存查处理。三是设立案件线索缓查库。对反映比较笼统的案件线索，无实质性内容的线索，初查尚不成熟，需要与其他线索一并部署初查的线索，暂放入缓查库，待有新的举报，适宜初查时，再调出所有线索，一并制定侦查方案。　　2、规

6、范案件线索管理流程。对案件线索的管理实行受理、分类、反馈、归档等环节的流程管理。一是案件线索统一归口管理。由举报中心统一对外受理线索，其他部门收到的线索在规定的时间内交举报中心归口受理、统一管理。二是严格登记、移送制度。举报中心对受理的举报线索都要进行登记，对移送的每件线索都要严格办理交接手续。三是举报进程公开，及时反馈查处情况。举报中心通过设置密码举报电话、网上密码举报信箱等方式，对举报人公开举报案件查处进程及已办结的案件线索查处情况及时反馈举报人。四是初查结案后统一交举报中心归档。侦查部门在法定时限内办结案件后，应当将初查卷宗及时交举报中心管理，举报中心按统一的归档顺序录入初查案件登

7、记目录本。　　3、深入基层加强与人民群众的联系，让群众了解举报知识，减少不正确举报带来的不必要麻烦。同时，检察机关对查处的案件向社会公布，使其了解案件的查处情况，以免群众得不到答复，认为案件无法侦破，影响举报人的热情，更有甚者还有可能激化矛盾，引发不安定因素。　　4、加强与人大、纪检、公安、法院、信访等部门的联系，及时沟通，协调配合，使案件线索得到及时移送。同时检察院内部自侦、刑检部门也要加强与线索管理部门的配合，发现案件线索及时移