银行合规案防考试题库（题）

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1、银行合规案防考试题库（150题）一、单选题（在以下各题所给出的选项中，只有1个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。）1．《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第（A）类案件。A.一　　　B.二　　　C.三　　　D.四2．《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[201

2、2]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（B）类案件。A.一　　　B.二　　　C.三　　　D.四3．《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯

3、刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第（C）类案件。A.一　　　B.二　　　C.三　　　D.四4．《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》（鄂农信发[2013]22号）规定，受到记过处分的，应同时扣减（C）个月的绩效收入。A.一　　　B.二　　　C.三　　　D.六5．案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的报送时点是案件风险信息发生后（D）小时以内。A.36　　　B.48　　　C.72　　　D.246．我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是：（B）A．《商业银行操作

4、风险管理指引》B．《关于加大防范操作风险工作力度的通知》C．《商业银行资本充足率管理办法》D．《巴塞尔新资本协议》7．防范操作风险“十三条”意见对切实加强稽核建设是如何规定的？（D）A．要不断完善稽核体制，充实稽核力量，加强对稽核队伍的培训，提高政治业务素质B．业务主管部门和稽核部门应对业务单位，特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查，建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度C．总行及相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价，要强调有效性、严肃性和独立性。D．以上全是8．防范操作

5、风险“十三条”意见对重要岗位和敏感环节工作人员行为管理是如何规定的？（D）A．建立相应的行为失范监察制度。稽核部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度，要明确具体操作程序和规定B．发现有涉黄、涉赌、涉毒、以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计C．要及时、深入了解情况，对行为失范的员工要及时进行教育，情节严重的，要依法依规严肃处理D．以上全是9．防范操作风险“十三条”意见对举报查实的违法违规违纪的奖惩是如何规定的？（D）A．对举报查实的案件，举

6、报人属于来自基层的员工(包括合同工、临时工)的，要予以重奖B．对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的激励机制和规定C．违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理D．以上全是10．操作风险防范“十三条”中，“KYB”原则的中文含义是：（C）A．了解你的业务　　　　B．了解你的客户业务单据C．了解你的客户业务　　D．了解你的客户11．案防责任体系主要包括（D）方面。A．落实案防“三个第一责任人”B．落实各业务条线案防责任制C．落实岗位案防承诺和岗位互控责任制D．

7、以上全是12．法人农村中小金融机构案件防控的第一责任人是（B）。A．主任（行长）　　　B．理（董）事长C．监事长　　　　　　D．分管负责人13．依照《湖北省农村信用社案件责任追究办法》（鄂农信发[2013]24号），市州行社辖内发生同质同类案件，县级及以下行社年度内发生案件（B）次以上的，应从重追究相关员工责任。A．1　　　　B．2　　　　C．3　　　　D．414．依照《湖北省农村信用社案件责任追究办法》（鄂农信发[2013]24号），涉案金额在（B）（含）以下案件，由本级行社成立案件专案组查处。

8、A．10万元　　B．20万元　　C．30万元　　D．50万元15．依照《湖北省农村信用社案件责任追究办法》（鄂农信发[2013]24号），发生涉案金额在（C）以上的案件，由省联社成立专案组直接查处。A．60万元　　B．80万元　　C．100万元　　D．150万元16．依照《湖北省农村信用社案件责任追究办法》（鄂农信发[2013]24号），案件责任人如果对责任追究不服，可在收到书面处分、处理或处罚决定后的（D）个工作日内，向作出处理决定的行社提出书面申诉。A．15　　B．20　　C．