2017年基金从业《基金法律法规》模拟试题及答案第二套

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1、2017年基金从业《基金法律法规》模拟试题及答案第二套导读: 2017年基金从业《基金法律法规》模拟试题及答案100题已更新。基金从业刷题通关，立即做题>>1、传统4Ps营销理论涉及的要素不包括(　　)。A.产品B.价格C.规模D.促销答案：C2、ETF具有叁大特点，下列说法中错误的是(　　)。A.被动操作的指数基金B.独特的实物申购机制C.独特的实物赎回机制D.实行一级市场与二级市场分离的交易制度答案：D3、基金托管协议是基金管理人与(　　)之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人

2、D.基金发起人答案：C4、基金管理人应建立电子信息数据的(　　)和备份制度，重要数据应当(　　)并且长期保存。A.即时保存;本地备份B.定期保存;异地备份C.即时保存;异地备份D.定期保存;本地备份答案：C5、根据基金的资金来源与用途的不同，可以将基金分为(　　)。A.主动型基金和被动型基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公募基金和私募基金答案：C6、(　　)有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心答案：C177、下列说法中错误的是(　　)。A.对中小投

3、资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低B.投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道C.证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例D.证券投资基金业的发展有利于优化金融结构，促进经济增长答案：C8、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的(　　)。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险答案：A9、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(　　)内做出

4、注册或者不予注册的决定。A.7日B.15日C.3个月D.6个月答案：D10、将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是(　　)塬则的体现。A.共同对手方B.投资者适当性C.货银对付D.基金份额持有人利益优先答案：B11、被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为(　　)。A.主动型基金B.股票型基金C.指数型基金D.封闭式基金答案：C12、基金销售机构的禁止行为包括(　　)。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D1713、下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是(　　)。A.严禁需要相互监

5、督的岗位由一人独自操作全过程B.对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算答案：B14、证券投资基金的主要投资方向是(　　)。A.农业B.工业C.信息产业D.有价证券答案：D15、下列关于LOF份额申购和赎回的说法中，错误的是(　　)。A.LOF采用金额申购，份额赎回原则B.TEL买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回C.LOF场内申购申报单位为1元人民币D.LOF赎回申报单位为1份基金份额答案：B16、下列关于分级基金份额上市

6、交易的叙述中，错误的是(　　)。A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不中购、赎回B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则答案：D1717、(　　)的长期收益率较低，并不适合长期投资。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金答案：D18、金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过(　　)在金融市场的活动，以各种金

7、融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。A.企业B.非金融机构C.居民D.金融服务机构答案：D19、在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的(　　)日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。A.30B.45C.60D.15答案：D20、办理资金账户不需要持(　　)证件。A.本人身份证B.股票账户卡C.基金账户卡D.学历证明答案：D21、(　　)金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。A.美国财政部B.英国财政部C.美国银行D.中央银行答

8、案：A22、专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括(　　)。A.持证上岗B.公平对待客户C.持续学习D.审慎开展执业活动答案：B23、(　　)