基金从业法律法规部分习题及答案

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1、基金法律法规习题练习:金融、资产管理与投资基金　　1.投资基金主要是一种（）投资工具。　　A.直接　　　　B.间接　　C.综合　　D.分散　　2.资产管理行业的功能和作用不包括（）。　　A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平　　B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务 　　C.是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来 　　D.给金融市场提供流动性，加大交易成本　　3.由于（）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。　　A.现货市场　　B.期货市场　　C.货币市场　　

2、D.资本市场　　4.金融市场的构成要素不包括（）。　　A.市场参与者　　B.金融工具　　C.流通渠道　　D.金融交易的组织方式　　5.（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。　　A.投资基金　　B.信托管理　　C.投资债券　　D.证券理财答案：1.B页码：10　　2.D页码：8　　3.A页码：6　　4.C页码：6　5.A页码：9基金法律法规习题练习:证券投资基金概述　　1．与其他金融工具相比，基金是一种（）的投资品种。　　A．高风险，高收益　　B．低风险、低收益

3、　　C．风险相对适中、收益相对稳健　　D．基本没有风险　　2．基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。　　A．基金托管人　　B．基金份额持有人　　C．基金的小机构　　D．基金管理人　　3．下列关于封闭式基金的说法中，错误的是（）。　　A．基金份额在基金合同期限内不固定　　B．基金份额可以在依法设立的证券交易所交易　　C．基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式　　D．根据运作方式的分类，分为封闭式基金和开放式基金　　4．（）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。　　A

4、．货币市场基金　　B．债券基金　　C．保本基金　　D．股票基金　　5．下列属于QDII基金禁止行为的是（）。　　A．政府债券、银行存款　　B．商业票据、可转让存单　　C．购买不动产　　D．与基金挂钩的结构性投资产品　　基金从业习题答案：1．C页码：16　　2．C页码：17　　3．A页码：39　　4．D页码：42　　5．C页码：60基金法律法规习题练习:证券投资基金的类型　　1．（）年，加拿大多伦多证券交易所推出世界上第一只ETF。　　A．1990　　B．1991　　C．1992　　D．1995　　2．下列关于QD

5、II的说法错误的是（）。　　A．在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDII　　B．QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排　　C．目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品　　D．QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集　　3．在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构被称为合格境内机构投资者。　　A．境内，境外　　B．境内，境内　

6、　C．境外，境外　　D．境外，境内　　4．下列属于QDII基金禁止行为的是（）。　　A．政府债券、银行存款　　B．商业票据、可转让存单　　C．购买不动产　　D．与基金挂钩的结构性投资产品　　5．下列对于分级基金的特点说法中，错误的是（）。　　A．分级基金作为一种创新型基金，是继ETF后交易所场内的重要交易工具之一　　B．一只基金，多类份额，多种投资工具 　　C．基金份额可在交易所上市交易 　　D．不含衍生工具与杠杆特性　　基金从业习题答案：　　1．A页码：55　　2．A页码：59　　3．A页码：59　　4．C页码

7、：60　　5．D页码：63基金法律法规习题练习:证券投资基金的监管　　1.（　　）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。　　A.基金行业自律　　B.政府基金监菅　　C.社会力量监督　　D.基金机构内控　　2.中国证监会领导干部离职后（　　）年内，一般工作人员离职（　　）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。　　A.2；1　　B.3；2　　C.5；3　　D.3；1　　3.基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（　　）的股东。　　A.10%　　B.20%　　C.25%　　D.50%　　4

8、.公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（　　）予以赔偿。　　A.固有财产　　B.风险准备金　　C.基金资产　　D.银行贷款　　5.基金募集期限自（　　）起计算。　　A.基金份额发售前两天　　B.基金份额发售前一天　　C.基金份额发售之日　　D.基金份额发售第二天　　基金从业习题