基金从业考试习题法律法规真题1

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1、--WORD格式---可编辑---1、(单选题)关于债券的分类，以下表述错误的是（）。A.可根据债券发行者分类B.可根据收益率高低分类C.可根据债券信用等级分类D.可根据债券到期日分类正确答案：B,解析根据债券发行者，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。根据债券到期日，可以将债券分为短期债券、长期债券等。根据债券信用等级，可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。2、(单选题)甲在担任基金管理公司研究员期间，将公司的证券投资研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学供其参考。这种行为违反了（）职业道德要求。A.保守秘密B.诚实守信C.客户至上D.内幕交易正确答案：A，解

2、析甲违反了保守秘密规范的要求。基金的证券投资研究报告属于基金管理公司的商业秘密。甲利用职务便利，将证券投资研究报告发送给在其他公司任职的同学供其参考，属于泄露商业秘密的行为。3、(单选题)基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。A.协调性B.专业性C.及时性D.客观性正确答案：C，解析合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则，不包括选项C。4、(单选题)某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务规定了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内部控制机制哪

3、方面的问题（）。A.内部控制的监督B.内部控制机构的设置C.内部控制制度的执行D.内部控制机制的建立正确答案：C，解析在执行内部控制制度上，不能重非经常性发生事项控制、不注重经常性发生事项控制的偏向。进一步强化责任管理、制度管理，规范控制行为，建立健全良好的控制环境、完善的控制体系和可靠充分的控制程序为一体的内部控制管理机制。题中反映的是内部控制制度的执行问题。5、(单选题)负责基金销售的管理人员应取得（）。A.基金投资管理资格B.基金从业资格C.基金销售业务资格D.基金销售管理资格正确答案：B，解析负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。6、(单选题)关于投资者教育，以下

4、表述正确的是（）。A.重要内容是进行风险提示B.首先是教育投资者选择适合的投资策略C.应突出证券投资的重要性D.重点内容是选择进入市场的时机正确答案：A，解析重视投资者教育首先要了解什么是投资者教育以及正确的教育方法。针对投资者进行的风险教--WORD格式--可编辑---精品资料分享----WORD格式---可编辑---育、风险提示以及为投资者维权提供的有关服务，已经成为各国开展投资者教育的重要内容。7、(单选题)封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A.每15天B.每日C.每周D.每月正确答案：C，解析封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。8、(单选题)

5、关于基金销售机构的准入条件，以下错误的是（）。A.基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度B.基金销售机构应制定投资风险管理制度C.基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系D.基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度正确答案：B，解析基金销售机构应具备以下条件：（1）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。（2）财务状况良好，运作规范稳定。（3）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。（4）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人

6、、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准。（5）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。（6）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。（7）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求。（8）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。（9）中国证监会规定的其他条件。9、(单选题)关于开放式基金的特点，以下表述错误的是（）。A.基金份额不固定B.基金无特定存续期限C.基金份额应在证券交易所上市交易D.基金份额可

7、以在基金合同约定的时间和地点进行申购和赎回正确答案：C，你的答案：，未作答解析封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。选项C错误。10、(单选题)基金销售目标客户市场细分的“可测原则”是指（）。A.测算基金投资的收益B.量化细分市场指标C.量化基金销售考核指标D.测算基金投资的风险正确答案：B，解析可测原则是指根据市