2016基金从业《基金法律法规》强化训练题及答案

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1、精品文档2016基金从业《基金法律法规》强化训练题及答案练习是帮助我们巩固知识的最好方法，以下是小编为大家整理的2016基金从业《基金法律法规》强化训练题及答案，希望对大家有帮助!习题一第1题道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于()。A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段参考答案：B第2题根据复制方法的不同，ETF可分为()。A.股票型ETF和债券型ETFB.完全复制型ETF和抽样复制型ETFC.成长型ETF和价值型ETFD.行业指数ETF和风险指数ETF参考答案：B2016全新精品资料-全新公文范文-全程

2、指导写作–独家原创8/8精品文档第3题内部控制的()是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则参考答案：A第4题甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了()的要求。A.守法合规B.客户至上C.专业审慎D.忠诚尽责参考答案：C第5题提醒客户及时核对交易确认属于()。A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户

3、理财服务参考答案：C第6题QDII基金份额登记的日期是()。A.T+32016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创8/8精品文档B.T+0C.T+1D.T+2参考答案：D第7题基金管理人应在每年结束后()日内，在管理人网站上披露年度报告全文。A.30B.60016基金从业《基金法律法规》强化训练题及答案2016基金从业《基金法律法规》强化训练题及答案C.90D.15参考答案：C第8题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。A.投资合规

4、性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险参考答案：D2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创8/8精品文档第9题多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是()。A.股票基金B.债券基金C.分级基金D.系列基金参考答案：D第10题基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括()。A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任D.在内部建立完善的

5、信息管理体系参考答案：C习题二2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创8/8精品文档第1题节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的()日年化收益率，以及节假Et后首个开放日的每万份基金净收益和()日年化收益率。016基金从业《基金法律法规》强化训练题及答案文章2016基金从业《基金法律法规》强化训练题及答案出自http://www.gkstk.com/article/wk-78500001167967.html，转

6、载请保留此链接！A.7;7B.15;7C.20：15D.30;30参考答案：A第2题基金业协会会员不包括()。A.普通会员B.高级会员C.联席会员D.特别会员参考答案：B第3题目前，()的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。A.日本B.美国C.瑞士D.德国2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创8/8精品文档参考答案：B第4题下列关于基金业协会的叙述中，错误的是()。A.权力机构是会员大会B.属于社会团体法人C.基金托管人应当加入协会D.会员分为三类：普通会员、特别会员

7、、高级会员参考答案：D第5题证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括()。A.警告B.电话提示C.罚款D.约见谈话参考答案：C第6题()是正当竞争的前提;()是正当竞争的基础;()是正当竞争的表现。A.合法竞争;有序竞争;公平竞争B.公平竞争;合法竞争;有序竞争C.合法竞争;合理竞争;公平竞争D.公平竞争;有效竞争;有序竞争参考答案：B2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创8/8精品文档第7题就全球而言，进入()世纪以后，全球基金业的规模继续膨胀。A.19B.20C.21016基金

8、从业《基金法律法规》强化训练题及答案报关员_报检员_司法考试_银行从业_证券从业_教师资格_职称考试_驾照考试_普通话考试D.18参考答案：C第8题()是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的