从业投资基金真题及答案

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1、2010年证券从业资格考试《投资基金》全真试题一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)　　1．1879年，英国公布（　A　），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 　　A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》 　　2．与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（　C　）。 　　A．所有权关系 B．债权债务关系 C．信托关系 D．合伙投资关系 　　3．开放式基金的买卖价格以（　C　）为基础。 　　A．市场供求关系 B．市场存款利率 C．基金份额净值D

2、．基金份额总额 　　4．下列各项中，不是基会合同的当事人的是（　A　）。 　　A．基金销售机构 B．基金份额持有人 　　C．基金管理人 D．基金托管人 　　5．以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（　B　）。 　　A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金 D．信托投资单位 　　6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（B　　）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 　　A．50%B．60%C．70%D．80%　　7．个别证券特有的风险是（　C　）。 　　A．操作风险 B．系统性风险 C．非系统性风险　D．管理运作风险 　　8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等

3、临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（　C　）。 　　A．5%B．8%　　C．10%　　D．20%　　9．封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（　B　）人以上。 　　A．100　　B．200　　C．500　　D．1000　　10．通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（　A　）。 　　A．网上发售 　　B．网下发售 　　C．回拨机制 　　D．回购机制 11．根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（　C　）。 　　A．1%　B．2%　　C．5%　　D．8%　　12．由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（　D　）。 　　A．可

4、能现金替代 　　B．禁止现金替代 　　C．可以现金替代 　　D．必须现金替代 　　13．关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（　A　）。 　　A．注册资本不低于5亿元人民币 　B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 　　C．从事证券经营等金融资产管理业务 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 　　14．考察基金产品线的内涵角度一般不包括（　D　）。 　　A．产品线的长度 　　B．产品线的宽度 　　C．产品线的深度 　　D．产品线的高度 　　15．下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（　A　）。 　　A．风险控制制度 　　B．员工自律 　　C．

5、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 　　D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 　　16．开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（　C　）。 　　A．签署基金合同阶段 　　B．基金募集阶段 　　C．基金运作阶段 　　D．基金终止阶段 　　17．增发新股的资金清算属于（　C　）。 　　A．交易所交易资金清算 　　B．全国银行间债券市场交易资金清算 　　C．场外资金清算 　　D．场内资金清算 　　18．托管人内部控制的基础是（　A　）。 　　A．环境控制 　　B．风险评估 　　C．控制活动 　　D．信息沟通 　　19．基金销售的（　D　）反映了从投

6、资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。 　　A．服务性 　　B．专业性 　　C．持续性 　　D.适用性 　　20．基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。（　B　）　　A．10%．25%　　B．5%，25%　　C．10%，30%　　D．5%，30%21．营销组合四大要素不包括（　D　）。 　　A．产品 　　B．费率 　　C．促销　　D．售后服务 　　22．销售业务流程控制的内容不包括（　B　）。 　　A．制定完善的资金清算流程 　　B．建立科学的基金产品评价

7、体系 　　C．制定《投资人权益须知》 　　D．制定客户服务标准 　　23．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（　A　）个月的除外。 　　A．6　　B.9　　C．12　　D．15　　24．（　C　）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。 　　A．基金管理公司 　　B．托管银行 　　C．基金