基金从业资格考试模拟试题及答案第二套

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1、基金从业资格考试模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)(1)以下哪些不是有价证券的性质：（　）A.期限性B.收益性C.流动性D.投机性(2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（　）A.存款B.股票C.债券D.基金(3)证券投资咨询的机构应当有(　　)名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。A.5B.10C.15D.2046(4)截至2008年6月底，我国共有（　　）家基金管理公司A.50B.53C.58D.

2、60(5)央行发行央票是为了(　　)。A.筹集自有资本B.筹集债务资本C.调节商业银行法定准备金D.减少商业银行可贷资金(6)证券法开始实施是(　　)。A.1997年B.1998年C.1999年D.2000年(7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（　）个月披露一次更新的招募说明书。A.646B.2C.3D.1(8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个(　　)。A.契约型投资基金B.公司型开放式基金C.股票基金D.封闭式基金(9)(　)指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，

3、对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A.基金账务的复核B.基金头寸的复核C.基金资产净值的复核D.基金对财务报表的复核(10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于(　　)元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1000万B.2000万46C.5000万D.1亿(11)基金管理人内部控制的（　）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则(12)(　　)是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从

4、事股票、债券等有价证券的组合投资。A.基金管理业务B.受托资产管理业务C.基金销售业务D.投资咨询服务业务(13)《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（　）实施。A.1998年12月29日B.1999年1月1日C.1999年7月1日46D.1999年12月1日(14)下列不属于证券市场层次结构关系的选项是(　)。A.发行市场和交易市场B.一级市场和二级市场C.有形市场和无形市场D.初级市场和次级市场(15)下列描述哪一项不是证券市场监管的意义（　）A.切实保障证券公司利益的需要B.是维护市场良好秩序的需要C.是发展和完善证券市场体系的需要D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交

5、易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要(16)为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按（　）为基础收取A.认购金额B.认购份额C.认购利息D.净认购金额46(17)证券市场以(　　)方式实现筹资和投资的对接。A.发行B.交易C.发行和交易D.分红(18)我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过(　　)天。A.180B.365C.360D.397天(19)（　）的实质就是公司想取得的差异性竞争优势。A.目标市场细分B.目标市场选

6、择C.目标市场检测D.目标市场定位46(20)美国证券市场开始于：(　　)。A.买卖股票B.买卖公司债券C.买卖政府债券D.买卖期货(21)债券型基金的主要投资对象为(　　)。A.债券B.股票C.货币市场工具D.其他基金(22)基金管理人、代销机构还应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于(　)年。A.10B.15C.20D.25(23)基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过（　）A.一个月B.两个月46C.三个月D.四个月(24)证券投资基金反映的是(　　)关系。A.债权债务B.所有权C.信托D.产权(25)下面选项中哪个股票型基金

7、分类的说法不是按照行业类型分类的：（　）A.房地产基金B.科技股基金C.资源类股票型基金D.成长型基金(26)依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度不包括下列哪一项?（　）A.有效的风险评估体系B.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法C.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法46(2