2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(一)-中大网校

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1、2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(一)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)(1)既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（　　）。A.MM公司税模型B.米勒模型C.破产成本模型D.代理成本(2)外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（　　）。A.信息备忘录B.招股章程C.信息备忘录和招股章程D.招股说明书概要(3)公司的法定代表

2、人为（　　）。A.董事长B.总经理C.董事会指定D.公司章程规定(4)债券偿还的优先顺序一般是：（　　）。A.有金融机构担保的债券>有抵押的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券B.有抵押的债券>设有减债基金的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券C.设有减债基金的债券>有抵押的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券D.有抵押的债券>有金融机构担保的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券(5)同业竞争下列关于解决同业竞争措施的方法中错误的是（　　）。A.针对存在的同业竞争，通过收购等方式，将相互竞争的业务集中

3、到拟发行上市公司B.竞争方将有关业务转让给与拟发行上市公司有关联的第三方C.拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务D.竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺(6)发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是（　　）。A.认购证方式B.储蓄存单方式C.全额预缴，比例配售D.网上定价、竞价(7)招股说明说的一般内容与格式：业务发展目标与募股资金运用首次公开发行股票招股说明书应披露发行当年未来（　　）年内的展计划。A.1B.2C.3D.5(8)发行人应在招股说明书及其摘要披露后（　　），将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行

4、人注册地的派出机构、拟上市的证券交易所。A.五日内B.十日内C.十五日内D.一个月内(9)证券公司代销开放式基金符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（　　）提出申请。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.基金管理公司(10)破产清算组对（　　）负责并报告工作。A.债权人会议B.破产企业C.破产企业的主管部门D.人民法院(11)境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，其拥有的具有证券承销经验的专业人员人数应在（　　）。A.10名以上B.15名以上C.20名以上D.25名以上(12)公司最近（　　）年未有分红派息，董事会对于不分配的理由

5、未作出合理解释；担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。A.3B.2C.4D.1(13)证券公司公开发行债券的持续信息披露根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（　　）内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后（　　）内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。A.2个月，2个月B.2个月，4个月C.4个月，2个月D.4个月，4个月(14)发行人申请初次公开发行新股，公司股本总额不少于人民币（　　）万元。A.1000B.3000C.5000D.7000(

6、15)可转换债券的价格的确定应以公布募集说明书前（　　）交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度。A.10B.20C.25D.30(16)申请上市交易的股份有限公司持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不得少于（　　）人。A.800B.1000C.1500D.2000(17)辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置（　　）名以上辅导人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作。A.2B.3C.3D.5(18)根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是（　　）。A.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币B.符合国家有关风险资产投资立项的规定C.公司从

7、前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D.改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利(19)在哪种发行定价方法下，机构大户易于操纵发行价格，而不再使用（　　）。A.协商定价法B.竞价确定法C.净资产倍率法D.市盈率法(20)已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为（　　）。A.公司净资产总值不低于1亿人民币B.公司最近2年连续盈利C.公司前一次