华安基金 投资部查询部分需求确认及问题-之2

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1、系统需求分析文档系统需求情况表文档编号建档日期2002/8/29版本号1.0系统名称华安基金投资管理系统功能名称查询部分需求目的系统开发到了编码阶段,对原需求中不明白的部分提出问题;对原需求中经过理解的部分请求确认。用户需求简单说明祥见附件《查询部分需求确认及问题—交易汇总报表，证券变动，资金变动，拆借流水，累计佣金，证券解冻结，资金解冻结，资金组信息，证券组信息，操作日志，错误日志，持仓查询控制，特殊提醒》。因已进入编码阶段，所以请尽快确认。业务部门总监签字：用户签字：日期：日期：需求紧急程度希望最晚解决时间附件名称附件编号主管总经理意见：（工作量在10人日以上，必须有主管总经理签

2、发意见）IT部门处理意见总监签字：项目负责人签字：日期：日期：解决人员最晚解决日期附件名称附件编号第1页共14页第14页附件：查询部分需求确认和问题1.交易汇总报表（本次新增加）ü功能描述：ü使用人：投资部总监，基金经理，系统维护人员。ü权限控制：l投资部总监，基金经理：权限设置到基金。l系统维护人员：所有基金。ü根据权限和查询条件显示。ü默认进入不查询，必须输入查询条件。ü查询条件：（不写明为多选）1.日期（日期段）2.基金3.证券代码ü显示内容l表格形式：1.基金2.指令下达人3.指令执行人4.证券代码5.证券名称6.买金额7.买数量8.买均价9.卖金额10.卖数量11.卖均价1

3、2.新股申购金额13.配股金额14.融资金额15.融券金额16.市场均价17.当期盈亏ü特别需求：l可查询某一时间段的数据：今日收市前查询不包含本日数据；今日收市后可查询包含今日的数据，但起始日必须为本月的某日。l汇总按基金，基金经理，交易员。l显示界面为1024*768，本查询显示800*600。l转换焦点方式：上下键，回车键，Tab键。选择栏目：左右键。l打印：只打印表格内容。l默认为按证券代码排序，也可按照表格字段排序。2.证券变动第14页ü功能描述：证券变动包括两种变动：个股红股调整和证券划转。l个股红股调整：由于在发生红股除权日（T日开市前），核算部由于某种原因在导入权益库

4、时没有加入红股记录，由核算部人员对个股红股进行手工调整（开个口子）。1.此调整是在红股除权日才可以调整，调整后立即生效，即修改库存，同时记录证券变动流水。2.规则：上交所在红股除权日当日可立即使用，深交所第二天使用。3.对于上海交易所，证券组个股表：期初数量＝期初数量＋输入红利股数；当前数量＝当前数量＋输入红利股数。4.对于深圳交易所，证券组个股表：期初数量＝期初数量＋输入红利股数；待上市数量＝待上市数量＋输入红利股数。l证券划转：实现证券在证券组之间的划转。1.原则是要求划入划出的证券组同基金、同币种，划入组有操作划转证券类别的权限（通过证券组类别判断）。2.证券组类别：在证券组类

5、别信息表中将某一或一些证券类别合并在一起定义为一个证券组类别，这相当于权限，将证券组的权限设定为某一证券组类别，凡是属于这个类别的证券这个证券组可以操作。3.一次划转两条记录：一为划出证券组减少，二为划入证券组增加。ü使用人：高管，监察人员，投资部总监，基金经理，国债经理，系统维护人员。ü权限控制：l高管，监察人员，投资部总监，基金经理：权限设置到基金。l国债经理：权限设置到证券组，是证券组成员可查询证券组变动情况。l系统维护人员：所有基金。ü根据权限和查询条件显示。ü默认进入时的查询条件：l日期：当日ü查询条件：（不写明为多选）1.日期（日期段）2.基金3.证券代码4.证券组5.业

6、务类别ü显示内容l表格形式：1.操作流水号2.日期3.时间4.基金5.证券组6.业务标志7.业务类别8.发生前数量9.发生数量10.业务摘要第14页1.操作员ü名词解释1.业务标志：0-增加，1-减少2.业务类别：0-红股调整，1-证券划转ü特别需求：l显示界面为1024*768，本查询显示800*600。l转换焦点方式：上下键，回车键，Tab键。选择栏目：左右键。l打印：只打印表格内容，不打印详细信息。l不可同时查历史和当日。l根据业务标志，使用不同颜色显示。增加-红色；减少-绿色。l默认为按日期，时间排序，也可按照表格字段排序。1.资金变动ü功能描述：证券变动包括种变动：资金划转

7、，资金调配组资金调整，资金拆借，资金反拆借，手工拆借还款，批量自动拆借还款，个股当日红利调整。l资金划转：对于某个基金已开设的各个资金组之间的资金进行划转。1.划转原则：同基金，同币种。2.该划转是资金组之间的直接划转，不通过资金调配组。3.此划转立即生效，即修改资金组信息表，同时记录资金变动流水。划入资金组的当前金额+=划转金额，划出资金组的当前金额-=划转金额。l资金调配组资金调整：用于基金的资金非交易增加和非交易减少。1.一般各个资金组的资金调整可通