华安基金 投资部查询部分需求确认及问题-之1

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1、系统需求分析文档系统需求情况表文档编号建档日期2002/8/27版本号1.0系统名称华安基金投资管理系统功能名称查询部分需求目的系统开发到了编码阶段,对原需求中不明白的部分提出问题;对原需求中经过理解的部分请求确认。用户需求简单说明祥见附件《查询部分需求确认及问题—指令，基金资产，证券持仓，委托，成交回报》。因已进入编码阶段，所以请尽快确认。业务部门总监签字：用户签字：日期：日期：需求紧急程度希望最晚解决时间附件名称附件编号主管总经理意见：（工作量在10人日以上，必须有主管总经理签发意见）IT部门处理意见总监签字：项目负责人签字：日期：日期：解决人员最晚解决日期附件名称附件编

2、号第1页共15页第15页附件：查询部分需求确认和问题1.指令ü功能描述：查询下达的指令。ü使用人：高管，监察人员，投资部总监，基金经理，国债经理，交易员，系统维护人员。ü权限控制：l高管，监察人员，投资部总监，基金经理：权限设置到基金，若设置了对某个基金指令有查询的权限，则对该基金所有当前和历史的指令皆可查询。如果要对公司所有基金指令都有查询权限则设置所有基金即可。l国债经理：可查询所在的国债基金经理组所有成员下达的指令。l交易员：可查询下达给个人的指令，虽然交易员也是一个小组，但不能查询到小组中其他成员的指令。l系统维护人员：所有指令。ü根据权限和查询条件显示指令情况。ü默

3、认进入时的查询条件：l指令未失效：当前时间<失效时间l指令类型（1-普通指令，2-撤消指令，3-被撤消指令）：普通指令，被撤消指令ü查询条件：（不写明为多选）1.基金2.指令下达时间（日期段）3.指令下达人4.证券代码5.操作类别ü显示内容l表格形式：基金，证券名称，下达日期，失效日期，操作类别，指令价格，指令下达数量，成交数量，成交均价，成交总金额。l详细信息1.下达时间2.失效时间3.指令下达人4.指令流水号5.基金6.市场7.席位8.证券类别9.证券组10.资金组11.证券代码12.证券名称13.操作类别14.指令价格15.指令下达数量第15页1.委托笔数2.委托数量3

4、.成交笔数4.成交数量5.已成交均价6.撤单笔数7.撤单数量8.成交总金额9.成交总费用10.市场成交均价（市场成交金额/市场成交数量）：若指令在历史库，指指令下达到指令失效这一时间段市场成交金额/市场成交数量。若指令还在当前库，指当日市场成交均价。11.增值贡献12.绝对增值贡献13.指令状态14.合理（数据库中使用字段为合法标志，显示合理，不合理）15.指令类型16.指令执行人17.指令执行组ü证券类别说明：证券大类代码证券大类名称证券类别证券类别名称0债券0凭证国债1其它债券H可转债券Y银行国债K企业债券J金融债券1登记2回购2国债回购3购回3国债购回4投资基金4投资基

5、金5普通基金5普通基金6股票6流通股票G未流通股7配股7配股8红利8红利9新股申购A新股其它Q国债期货YB股权证ZB股@非流通股ü特别需求：l显示界面为1024*768，本查询显示800*600。l转换焦点方式：上下键，回车键，Tab键。选择栏目：左右键。第15页l打印：只打印表格内容，不打印详细信息。l指令查询分别查历史和当日指令。l根据操作类别，使用不同颜色显示指令。买入-红色；卖出-绿色；其他-黑色。l默认为按下达时间排序，也可按照表格字段排序。l按买金额，卖金额合计。l按证券类别分别合计买金额，卖金额。l详细信息可隐藏，也可展开。l手动刷新，快捷键F5。1.基金资产ü

6、功能描述：查询基金资产情况。ü使用人：高管，监察人员，投资部总监，基金经理，系统维护人员。ü权限控制：l高管，监察人员，投资部总监，基金经理：权限设置到基金。l系统维护人员：所有基金。ü根据权限和查询条件显示。ü默认进入时的查询条件：基金当前的资产信息。ü查询条件：1.基金2.日期（日期段）ü显示内容l表格形式：1.日期2.基金3.现金4.股票（市值）5.债券（市值）6.其他（市值）7.应付累计8.应收累计9.净资产10.单位净值l详细信息成本市值占总资产比占净资产比浮动盈亏损益率总资产----净资产----现金资产------股票资产已流通未流通债券资产国债非国债其他资产1

7、.基金份额第15页1.实现收益2.股票净收益3.国债净收益4.非国债净收益5.损益平准金l名词解释1.成本：买入成本价发生变化，卖出成本价不发生变化。买入成本发生变化：买入成本=原成本+买金额+买费用卖出成本发生变化：卖出后成本=原成本-卖出数量*（原成本/卖前数量）2.市值：市值的计算方法有两种：市均价，最新价。市值=市均价（或最新价）*库存。采用哪种计算方法根据基金设置，目前开放式采用最新价，封闭式采用市均价。3.占净资产比=**资产市值/净资产；占总资产比=**资产市值/总资产。精确到小数点后四位