华安基金 投资部查询部分需求确认及问题-之3

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1、系统需求分析文档系统需求情况表文档编号建档日期2002/8/29版本号1.0系统名称华安基金投资管理系统功能名称查询部分需求目的系统开发到了编码阶段,对原需求中不明白的部分提出问题;对原需求中经过理解的部分请求确认。用户需求简单说明祥见附件《查询部分需求确认及问题—基金经理考评，交易员考评，基金净值和选择的指数比较，个股表现，多个个股表现，标准券，库存股本比，一级清算席位信息，证券过程》。因已进入编码阶段，所以请尽快确认。业务部门总监签字：用户签字：日期：日期：需求紧急程度希望最晚解决时间附件名称附件编号主管总经理意见：（工作量在10人日以上，必须有主管总经理签发意见）IT部门处理意见总监签

2、字：项目负责人签字：日期：日期：解决人员最晚解决日期附件名称附件编号第1页共10页第9页附件：查询部分需求确认和问题1.基金经理考评ü功能描述：对该基金经理的指令下达合法性进行评估，得出指令下达合法性指数。ü使用人：高管，检察稽核人员，投资部总监，系统维护人员。ü权限控制：l高管，检察稽核人员，投资部总监：权限设置到基金。l系统维护人员：所有基金。ü根据权限和查询条件显示。ü默认进入不查询，必须输入查询条件。ü查询条件：（不写明为多选）1.指令下达日期（日期段）2.基金3.指令下达人4.指令下达组ü显示内容l表格形式：1.基金2.指令下达日期，时间3.指令下达人4.证券名称5.委托方向6.指

3、令价格7.指令数量8.成交总数量9.成交总金额10.成交均价11.合理性ü名词解释1.成交均价，已成交均价=成交总金额/成交数量ü特别需求：l只查询历史库，因为历史库中才对指令进行统计。l统计合理指令条数，下达指令总数，指令合理性指标：指令合理性指标＝合理指令的条数/下达指令的总数（合理指令条数，下达指令总数指所有查询出的指令）。l统计国债收益率，国债个股收益率=(F末-F初+S末-S初+L末-L初)/（ΣZi/n），国债收益率=Σ国债个股收益率/个股数。其中：F末-查询段最后一天的个股浮动盈亏，F初-查询段第一天的个股浮动盈亏，S末-查询段最后一天的个股累计差价收益，S初-查询段第一天的个

4、股累计差价收益，L末-查询段最一天每百元应计利息，L初-查询段第一天每百元应计利息，Zi-查询段每天的个股成本，n-查询段天数。（计算包括周六，周日）国债个股收益率不显示，只要显示国债收益率。l显示区分颜色，红色-买入，绿色-卖出，黑色-不合理指令。第9页l默认为排序为指令下达日期，时间。1.交易员考评ü功能描述：对交易员完成合理指令的情况进行量化考评。对交易员执行每一条合理指令的情况进行评估，得出每一条指令委托的业绩考评指数。通过算术简单平均，得出此交易员的综合业绩考评指数。ü使用人：高管，检察稽核人员，投资部总监，系统维护人员。ü权限控制：l高管，检察稽核人员，投资部总监：权限设置到基金

5、。l系统维护人员：所有基金。ü根据权限和查询条件显示。ü默认进入不查询，必须输入查询条件。ü查询条件：（不写明为多选）1.指令下达日期（日期段）2.指令失效日期（日期段）3.基金4.交易员5.交易员组ü显示内容l表格形式：1.基金2.指令下达日期，时间3.指令下达人4.指令执行人5.指令执行组6.证券名称7.委托方向8.指令价格9.指令数量10.委托笔数11.委托数量12.成交总数量13.成交总金额14.成交均价15.市场成交总数量16.市场成交总金额17.增值贡献比18.绝对增值贡献19.完成数量比20.评价指数ü名词解释1.成交均价，已成交均价=成交总金额/成交数量2.增值贡献率=（成交

6、均价-指令有效期内市场均价）/指令有效期内市场均价3.绝对增值贡献=（成交均价-指令有效期内市场均价）*成交数量4.完成数量比=成交总数量/指令数量第9页1.评价指数=完成数量比×权重1+增值贡献比×权重2（权重1、权重2可以由人工设定，权重1+权重2=1）ü特别需求：l只查询历史库，因为历史库中才对指令进行统计。l只统计合理指令。l统计显示评价指数均值=∑（指令i评价指数）/指令条数。l显示区分颜色，红色-买入，绿色-卖出。l汇总成交总金额，绝对增值贡献。l默认排序为指令下达日期，时间。1.基金净值和选择的指数比较ü功能描述：用户可选择系统提供的各种指数作为可供选择的指数范围，将基金净值与

7、指数进行对比，通过计算净值增长率、指数增长率，来衡量基金业绩。ü使用人：高管，检察稽核人员，投资部总监，系统维护人员。ü权限控制：l高管，检察稽核人员，投资部总监：权限设置到基金。l系统维护人员：所有基金。ü查询条件：（不写明为多选）1.日期段2.基金（最多8个）3.指数（最多2个）ü显示内容：l数据：**基金净值增长率，**指数增长率。l图形显示：x轴时间，y轴基金净值和指数。(x=0,y轴重合)ü名词解释