技术范式变迁对油气产业集群演化发展的作用机制研究

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中图分类号：C94单位代码：11414学号：2014217029题目技术范式变迁对油气产业集群演化发展的作用机制研究学科专业管理科学与工程研究方向系统工程理论方法及应用硕士生刘子锋指导教师金镭副教授入学时间：2014年9月论文完成时间：2016年5月 硕士学位论文独创性声明本人郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他个人和集体已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得中国石油大学或者其它单位的学位或证书所使用过的材料。对本研究做出贡献的个人和集体，均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。本人完全意识到本声明产生的法律后果由本人承担。作者签名：日期：硕士学位论文版权使用授权书本学位论文作者及指导教师完全了解中国石油大学（北京）学位论文版权使用的有关规定，使用方式包括但不限于：学校有权保留并向有关部门和机构送交学位论文的复印件和电子版；允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文；可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索。本学位论文属于保密范围，保密期限年，解密后适用本授权书。作者签名：日期：导师签名：日期：-I- 摘要摘要油气产业集群作为油气资源产业的一种新型组织形式，已经在一些国家和地区得到了成功的实践，我国的一些学者通过研究也证实了油气产业集群在我国的可行性与重要意义。而油气产业集群内部企业持续进行着勘探、开发、储运以及加工等技术活动，所以技术范式的变迁对油气产业集群的演化与发展起到了重要的作用。本文首先对产业集群理论与技术范式理论的内涵进行了阐述，并指出二者之间的密切关系；其次通过区位熵、经济增长贡献度与产量比的指标构建与计算，识别筛选出了黑龙江、新疆等8个具有典型油气产业集群的省份作为本文的研究对象；然后以全要素生产率理论为基本框架，DEA-Malmquist指数法作为研究方法，就技术范式变迁对油气产业集群的影响做了定量分析；最后对影响技术范式变迁的因素进行了识别，并建立面板数据计量模型对影响程度定量化分析。研究结果表明，科研投入是技术范式变迁的驱动因素，而产业规模、人力资本、固定资产投资、消费能力等因素在一定程度上抑制了技术范式的变迁，这些因素共同影响油气产业集群的演化与发展。最后基于研究结果，为油气产业集群的可持续发展提出了稳步提升科研投入经费、保持合适的产业规模、提高产业集群内企业员工整体素质、合理进行固定资产投资等政策性意见。关键词：油气产业集群；技术范式变迁；DEA-Malmquist指数法；全要素生产率-II- ABSTRACTResearchonthemechanismofthetransitionoftechnologicalparadigmstotheevolutionanddevelopmentoftheoilandgasindustryclusterABSTRACTOilandgasindustryclusterisaneworganizationofoilandgasresources,andhasbeenasuccessfulpracticeinsomecountriesandregions,someofourscholars’studyhasconfirmedthefeasibilityitsimportanceoftheoilandgasindustryclusterinourcountry.Theenterprisesinoilandgasindustryclusterarealwaysconductingtheactivitiesofexploration,development,storageandprocessingorothertechnicalactivities,sotheevolutionoftechnologyparadigmplayanimportantroleonthedevelopmentofoilandgasindustryclusters.Firstly,wedescribetheconnotationoftheindustrialclusterstheoryandtechnologyparadigmtheory,andpointoutthecloserelationshipbetweenthem;secondly,bylocationandcalculationofquotient,economicgrowthandthecontributionoftheconstructionindexyieldratio,weidentifyHeilongjiang,Xinjiangetc.eighttypicaloilandgasindustryclustersprovinceastheobjectsofthisresearch;thenweuseTFPtheoryasthebasicframework,DEA-Malmquistindexmethodasthemethod,doaquantitativeanalysisontheimpactoftechnologyparadigmtransitionfortheoilandgasindustryclusters;Finally,weidentifythefactorsaffectingthetechnologyparadigmtransitionandestablishpaneldataeconometricmodelforquantitativeanalysis.Theresultsshowthatresearchinvestmentisthedrivingfactorintechnologyparadigmtransition,andindustrialscale,humancapital,investmentinfixedassets,consumptionandotherfactorstosomeextentinhibitthetechnologicalparadigmtransition,whichaffecttheevolutionanddevelopmentoftheoilandgasindustryclustersand.Finally,basedonresearchresults,forthesustainabledevelopmentoftheoilandgasindustrycluster,wemakesomepolicyadvice:steadyimprovementin-III- ABSTRACTscientificresearchfunding,tomaintainanappropriatescaleoftheindustry,improvetheindustrialclusteroverallqualityofemployees,tokeepreasonablefixedassetsinvestment.KeyWords：Oilandgasindustrycluster；Transitionoftechnologicalparadigms；DEA-Malmquistindexmethod；Totalfactorproductivity-IV- 目录目录硕士学位论文独创性声明...............................................................................................I硕士学位论文版权使用授权书.......................................................................................I摘要..........................................................................................................................IIABSTRACT..................................................................................................................III目录..........................................................................................................................V第1章绪论..................................................................................................................11.1研究目的及意义.....................................................................................11.2研究内容及拟解决的关键问题.............................................................21.3研究方法与技术路线.............................................................................3第2章油气产业集群及技术范式相关概念和理论概述..........................................62.1油气产业集群相关概念及理论.............................................................62.1.1油气产业集群的概念...................................................................62.1.2油气产业集群的特点...................................................................72.1.3油气产业集群相关理论...............................................................82.2技术范式相关概念及理论...................................................................102.2.1技术范式的内涵界定.................................................................102.2.2技术范式的相关理论.................................................................112.2.3技术范式的与产业集群的关系.................................................12第3章我国典型油气产业集群的识别....................................................................133.1基于区位熵的识别...............................................................................133.2基于经济增长贡献度的识别...............................................................143.3基于产量比的识别...............................................................................153.4研究对象的筛选...................................................................................17第4章技术范式变迁的定量分析及对油气产业集群的影响研究........................204.1技术范式变迁对油气产业集群影响程度的衡量指标选取...............204.2衡量指标的计算与结果分析...............................................................214.3技术范式变迁对油气产业集群的影响分析.......................................25第5章影响技术范式变迁的因素及其对油气产业集群的作用............................285.1影响因素的识别...................................................................................28-V- 目录5.2影响程度的定量化分析.......................................................................295.2.1模型的选取与构建.....................................................................295.2.2计量回归结果与分析.................................................................30第6章结论..................................................................................................................35参考文献........................................................................................................................37致谢........................................................................................................................41-VI- 中国石油大学（北京）硕士学位论文第1章绪论1.1研究目的及意义产业集群作为一种新型的产业组织形式，在全球经济快速发展的背景下，不断地体现出自身的优势与重要意义，产业集群在各国经济活动中的地位也不断提升。促进产业集群的形成并推动其发展，成为促进各地经济增长最具前景的战略之一。美国硅谷的IT产业集群、我国北京中关村的高新技术产业集群以及温州制造业集群等世界各地的一些产业集群的成功已经表明了这种产业发展模式具有很大的潜力。而美国Texas、巴西Campos等地区油气产业集群的形成与不断发展均显示了产业集群这一经济组织形式在油气产业方面的成功实践[1]。在我国，已有一些学者通过研究直接或间接地说明了我国油气产业集群形成的可行性以及重要意义。如胡健等学者以油气产业集群为研究对象，基于比较优势、区域创新等理论，总结了我国西部地区油气资源优势与技术实力，并设计了大力开发油气资源、优化产业资源配置、增强区域技术创新等一系列战略，对促进西部地区油气产业集群的发展具有重要意义[2]；李勇则基于油气产业集群多层次的网状结构，提出了油气产业集群能够更好地进行资源配置和有效利用，从而促进集群内企业协同发展等观点[3]；张雄化等学者以新疆油气产业集群为具体研究对象，分析了交通成本、企业外部性等传统因素对集群的作用[4]；以上研究说明了油气产业不仅可以实施产业集群这一经济组织形式，而且其对推动油气产业的发展具有重要意义。所以对影响油气产业集群演化和发展的作用机制进行研究，将有利于对油气产业集群达到更深层次的认识并提出一些政策性建议。对于油气产业集群这种资源型的产业集群，自外国学者Auty（1993）提出“资源诅咒”的命题以来，丰富的自然资源对资源型产业集群的经济发展究竟是起到了促进作用（“资源祝福”）还是没有促进甚至起到了抑制作用（“资源诅咒”）一直是值得研究的问题[5,6]。而技术范式的差异则可能是导致出现这种现象的重要原因，为了更好地剖析技术范式变迁如何影响资源型产业集群的演化发展过程，并探究为何会出现两种截然相反的发展轨迹，本文拟以油气产业集群为特定研究对象，深入分析技术范式变迁对油气产业集群的演化发展作用机制，为实现油气产业集群的可持续发展提供理论指导和决策支持。-1- 第1章绪论我国从1993年开始成为石油净进口国，据美国能源情报署（EIA）报告显示，2013年我国已超过美国成为世界第一大石油净进口国。油气资源需求的猛增，使得我国许多地方的油气开采处于超负荷运行的状态，资源存量明显下降，导致大量油气产业集群由于资源枯竭或者开采难度增加而面临转型和升级，处在转型升级的关键时期。如何在现在的状态下实现油气产业集群的可持续发展，就成为了我国经济发展过程中亟待解决的一个重要问题。目前来看，加拿大、挪威等国家依靠丰富的油气资源使得国内油气产业集群得到持续快速发展，进入“资源祝福”阶段，根据国外一些学者的已有研究表明，在挪威油气产业集群的转型和升级过程中，技术创新起着至关重要的作用，因此研究技术创新是如何影响油气产业集群内的技术范式变迁，从而影响可持续发展对于解决上述问题具有非常重要的意义和价值[6]。正是由于油气资源需求的激增，并且在我国的各个区域分布不均匀，导致我国存在大量资源枯竭型城市。而它们的建立初衷多是为国民经济发展提供资源保障，然而在初期建设过程中政府对于产业布局、生态利益和可持续发展等方面并没有进行过多考虑，因而随着高强度的开采导致了资源枯竭，使得城市的发展陷入困境。要实现这类城市的核心产业集群——资源型产业集群的转型和升级，就需要通过技术进步和创新来实现产业结构的调整及产业链的优化。所以通过研究技术范式变迁在油气产业集群发展过程中的作用机制，对于探索如何解决资源枯竭导致的产业衰退问题具有重要的借鉴作用。1.2研究内容及拟解决的关键问题技术范式理论认为，某个产业之所以能够不断发展，主要原因是该产业中特定的技术范式不断演化发展的结果[8]。本研究正是希望从这个角度出发，通过剖析油气产业集群内的技术范式变迁，来研究技术范式变迁是如何作用于油气产业集群并影响其演化发展过程的。具体研究内容包括以下3个方面：（1）我国典型油气产业集群的识别定量研究技术范式变迁对油气产业集群的影响过程，就需要选定我国典型的油气产业集群作为样本来进行研究，以便于获取相关数据并进行实证分析，所以需要对我国典型的油气产业集群进行一个识别过程。而由于我国以省为单位形成各自的产业链或产业集群的现象比较普遍，行政省区也作为划分产业集群地理界限的主要标准，而且省级的数据基本可以从各省统计年鉴以及各类统计年鉴中获-2- 中国石油大学（北京）硕士学位论文得且准确性较高，考虑到这些影响因素，本文首先选择以省区为单位，进行研究对象的识别和筛选。并选取区位熵、经济增长贡献度、产量比等指标对油气产业集群进行定量分析，最后进行对比筛选，确定研究对象。（2）技术范式变迁的定量分析及对油气产业集群的影响根据已有文献和研究结果，综合各项因素选取全要素生产率（TFP）增长作为衡量技术范式变迁对油气产业集群影响程度的指标，以全要素生产率理论作为基本框架来分析技术范式变迁与油气产业集群之间的关系。那么如何测定各省区在各年份的TFP增长成为本部分研究的核心内容。本文选取各省各年资本存量以及年末就业人口数作为投入变量，各省各年GDP总量作为产出变量，利用DEA-Malmquist指数法，使用DEAP2.1软件进行TFP增长的测定，分析TFP的增长以及技术范式变迁对油气产业集群影响。（3）影响技术范式变迁的因素及其对油气产业集群的作用技术范式变迁可以影响油气产业集群的演化发展，而我们还需找出影响技术范式变迁过程的具体因素，包括驱动因素和抑制因素等。它们是如何定量的影响技术范式变迁的，而最终又对油气产业集群的演化发展起到了什么作用，我们通过建立计量模型来分析影响因素——技术范式变迁——油气产业集群发展之间的复杂关系。通过对技术范式的剖析，本文最终拟解决的问题是：探究有哪些因素能够影响我国典型的油气产业集群中的技术范式的变迁，从而影响油气产业集群的演化发展的，它们之间有着怎样的定量关系。1.3研究方法与技术路线生产率分析是一种经济评价的有效工具，也一直是理论研究热点，而全要素生产率（TotalFactorProductivity，TFP）可以很好地反应生产率的情况。全要素生产率最早是由荷兰经济学家丁伯根（J.Tinbergen）于1942年提出的，从提出至今经过不断地研究讨论，已经被更多学者认可并使用，作为衡量经济增长的一种指标。全要素生产率（TFP）是指剔除了资本和劳动等要素投入之外的技术进步或技术效率变化对经济增长的贡献程度，它反映了技术层面上的因素对经济增长的影响。是产出量与投入量的比例或所有要素投入的某种加权平均，表现为不能由要素投入规模的变化带来的产出贡献。全要素生产率剔除了要素投入方面的规模作-3- 第1章绪论用，又能够避免复杂的多指标分析造成的不准确，因而成为了衡量一个地区或行业经济（产业集群内经济）运行状况、反映技术进步和技术效率水平的综合指标[9,10]。其应用领域也比较广泛，就我国学者的研究看，在省际层面、产业行业层面、企业层面均有相关的应用并取得一定的研究成果。章祥荪等学者运用Malmquist指数法分析了我国1979-2005年宏观经济的TFP增长，并将其进行深入分解，最终解释了我国各地的技术差异对宏观经济的重要影响[11]；李慧君、刘洋、郑云等学者对中国农业进行了TFP分解，认为技术进步与技术效率是农业TFP的增长源泉，并对它们的影响因素进行了识别与定量分析，为促进中国农业TFP增长以及提高技术进步与技术效率提供了一定理论指导，从而对提高经济增长效率，加快对农业的持续发展提出政策性建议[12-14]；陈晓乐等学者对汽车产业进行了TFP增长及影响因素分析，提出了加大人力资本投入、加快汽车产业技术研发、强化政府政策、加大技术引进与合资等产业优化建议[15]；曹佳、杨光等人对我国畜牧业TFP增长及影响因素进行实证研究，得出结论：畜牧业政策、劳动者质量、规模化程度及科研投入量是影响TFP变动及畜牧业发展的主要因素[16]。除此之外，我国物流业、商业银行，零售业、旅游业、光伏产业等均有相关TFP增长方面的研究以及影响因素的分析，证明了其在对我国经济增长研究方面的意义[17-21]。然而对于油气产业方面，我国的相关研究较少，而TFP增长以及影响因素的识别与分析在油气产业方面是有研究可行性和研究意义的，本文即参考其他行业或产业对于TFP增长及因素分析的相关方法来进行研究，从而探索技术范式变迁对油气产业集群的演化发展的作用机制。全要素生产率（TFP）主要有增长核算法、前沿分析法等研究方法，前沿分析法包括随机前沿分析法（SFA）和非参数DEA-Malmquist指数法。增长核算法一般受特定的条件约束：完全的市场竞争、不变的规模报酬、技术进步为希克斯中性等，并且全要素生产率一般不进行深入的分解。国外文献运用增长核算法的比较多，因为国外的经济体制多数是是完全市场经济，技术进步方面也满足希克斯中性条件，在规模报酬不变的条件下（CRS），确定了资本和劳动等要素的比例后就能够最终得出全要素增长率的增长[22-24]。考虑到我国自改革开放以来，处于计划经济到市场经济的转型期，或者计划经济与市场经济相结合的一种经济形式，不符合增长核算法的应用条件，因此本文不采用此方法进行研究。SFA法是Farrell等学者基于索洛的研究而开发的一种测定技术效率的方法，主要研究TFP的变动，并将TFP增长分解为技术进步与技术效率，深入分析其源-4- 中国石油大学（北京）硕士学位论文泉，最终确定一个生产函数。与此同时，资本和劳动各自的产出份额也得到相应的体现[25,26]。SFA采用计量方法，具有经济理论基础，并且其考虑了随机冲击的影响，结果更准确、更能反映长期的经济变化趋势。但是它的缺点也十分明显：数据的微小变化可能会对结果会造成比较大的影响。考虑到我国处于经济转型期，并且涉及省份广、城市众多、发展不平衡等因素，用统一的生产函数很难进行描述，所以本文暂且不使用SFA方法。DEA-Malmquist指数法是一种利用数学规划思想的分析方法，Fare等学者在瑞典统计学家Sten.Malmquist在1953年提出的Malmquist指数基础上，将其应用到生产率分析方面，将DEA（数据包络分析）与Malmquist指数相结合，建立了一种新型分析TFP增长的方法。其应用Shephard距离函数将TFP分解，计算出的TFP增长分解为技术进步与技术效率，可以更深入分析TFP增长的源泉。该方法不需要形成统一的生产函数，并且不受增长核算法的特定约束条件限制，在规模报酬可变（VRS）、市场竞争不完全等条件下依然可行[27]。与SFA不同，其不考虑随机冲击作用，因此避免了微小的数据变化造成的重大影响，输出结果较为稳定并且采用的数据类型通常为省区市的面板数据，具有普遍性。综合以上特点，该方法对于中国这样处于经济转型期的国家尤为适用。本文采用Fare等学者构建的基于DEA的Malmquist指数法来研究我国具有典型油气产业集群的省份TFP增长情况，国内学者也多选择该法进行地区或产业方面的全要素生产率研究。TFP增长作为本文衡量技术范式变迁对油气产业集群影响程度的指标，本文利用DEAP2.1软件对数据进行处理及运算后得出各油气产业集群所在省份的TFP增长值，最终从定量角度研究技术范式变迁对油气产业集群的影响。最后再通过对影响技术范式的驱动和抑制因素的识别，运用计量模型，对技术范式变迁的影响因素做定量分析，形成“影响因素——技术范式变迁——油气产业集群的演化发展”的研究路线。-5- 第2章油气产业集群及技术范式相关概念和理论概述第2章油气产业集群及技术范式相关概念和理论概述2.1油气产业集群相关概念及理论2.1.1油气产业集群的概念产业集群概念是1990年由经济学家迈克尔·波特在《国家竞争优势》中首次提出的。它是在特定的区域内，以某一主导产业为核心，形成大量关联企业以及相关配套部分（包括政府、高校、研究机构、培训机构、中介机构等）形成的企业群体，这些企业之间有着稳定的业务往来，专业的分工协作，彼此间互相关联最终形成产业发展共同体，即产业集群。产业集群内部企业之间合作与竞争并存，共同促进整个产业集群的发展。波特对10余个工业化国家进行研究和考察后发现，产业集群是经济发展过程中的一种普遍现象，在很多经济比较发达的国家或地区中，都可以明显地看到各种产业集群现象[28]。对于本文的研究对象——油气产业集群，我们基于波特对产业集群概念的阐述，并结合胡健等学者对油气资源产业集群的研究，将其定义为：以某个特定地区丰富的油气资源作为其优势，产业链上下游企业（油气勘探、开采、储运、加工以及销售等）紧密联系，并与油气装备制造业、油气服务业等配套企业协同发展，同时与政府、高校、科研机构、培训机构、中介机构、金融机构等相互联系，最终构成的一种油气产业新型空间经济组织。其主体是一条产业链，所有集群内成员围绕产业链进行一系列经济活动。建立在油气资源优势上，区域内从事与油气资源的勘探、开采、储运、加工、炼化、销售等产业链上下游环节的企业集合为油气产业集群的主干部分；油气固定资产设备的制造业、油气服务行业等配套企业，政府、科研、培训、中介、金融等机构共同组成其外围支撑部分[28,29]。从上述概念中我们可以看出，油气产业集群包含了产业链的上下游企业，所以说仅仅是油气开采企业的集聚或者油气销售企业的集聚并不能最终形成产业集群。而我国的一些省份没有油气田，上游的勘探开采环节缺失，因此不能形成油气产业集群，所以在选择研究对象的时候，必然是选择存在大型油气田的省份。我国的大型油田在新疆、黑龙江、山东、辽宁等省份均有分布，并以油田为中心形成油气产业内企业网络，产业链上下游企业也多处于油田所在省内，所以本文下面的内容即选取了一些典型省区作为油气产业集群的基本研究单位。-6- 中国石油大学（北京）硕士学位论文2.1.2油气产业集群的特点企业高度聚集：油气产业集群是依赖于油气资源的一种产业集群，油气资源的禀赋成为了一个地区是否能形成油气产业集群的关键性因素。油气资源的储量规模、质量、分布特征、开采条件等都会对油气产业集群的形成和可持续发展产生影响。因此企业多聚集在油气资源丰富的地区，这样可以节省很大的运输成本，并围绕油气田形成产业链,从而促进上下游企业更高效的协作。集群内企业高度关联：从整体上区位上看，油气产业链相关公司都以大型油气田为中心，形成包围圈，这种企业之间形成的关联体内部分工明确、专业化程度高、合作紧密、竞争压力大，共同发展又相互竞争，构成具有油气资源勘探、开发、加工、储运、销售等要素的完整油气产业网络，最终降低成本，达到规模经济。政府作用显著：油气产业是国家的战略性产业，油气资源的开发利用和供需直接影响国家经济和社会稳定，并且影响军队战斗力，决定国家安全，所以集群的形成和发展离不开政府的引导。此外，油气产业集群由于投资额巨大、技术含量高、与环境关系密切等因素，仅依靠主导企业及其相关组织机构自发形成，则难以实现集群的经济效益、社会效益和生态效益，因而必须依赖政府的适度介入，所以勘探、开发、加工、储运等过程依靠政府根据当地的发展规划，制定一系列油气产业发展的政策，从而引导地区发展，带动集群经济。政府不仅可以控股油气产业链相关企业，也可以进行招商引资，制定有利于集群发展的政策或法律法规，并优化整个产业集群网络，完善配套措施，有利于最终油气产业集群的发展。技术的重要性：油气资源的勘探技术和方法需要不断的创新和发展，因为地质条件复杂，勘探开采难度大，资源的有限性，根据已有的技术和方法已经很难继续勘探到新的油气田，无法增加油气资源储量，所以需要不断地进行技术创新，新老方法结合，寻求技术上的突破，提高油气勘探的程度和准确率，从而增加油气产业集群的资源储量；油气资源的开发也需要不断地创新和发展，随着油藏表征技术更加精细，提高采收率技术更加经济有效、环境友好，从而带来开发方面的经济效益，开发技术的不断创新并向着更加智能的方向发展是未来油气产业集群发展的必要途径；此外，油气资源的储运、加工等过程中也存在着很多关键技术，也存在着技术创新与进步的可能，技术的发展对于油气产业集群的作用十分重大。因此本文从技术范式变迁的角度来剖析其对于油气产业集群演化发展的影响，对于油气产业集群的发展以及内部企业决策，都是有重要指导作用的[30-33]。-7- 第2章油气产业集群及技术范式相关概念和理论概述2.1.3油气产业集群相关理论（1）产业集群理论新竞争经济理论：由经济学家迈克尔·波特，于1998年在《集群与新竞争经济学》一文中提出。该理论以产业集群为主要研究对象。认为产业集群代表着一种新型的经济组织形式，其依托于一个特定区域内部的资源禀赋、技术范式等因素，形成密切相关的企业之间的大规模聚集，从而更有利于彼此的发展[28]。竞争优势理论：由经济学家迈克尔·波特提出，他运用该理论分析产业集群并揭示内在竞争机制，提出产业集群能够促进一个地区的经济发展的三大优势：能够提高集群内部企业的生产力；引导集群内部的技术进步与创新；促进集群内新企业的不断涌现[28]。外部经济理论：主要研究外部经济活动对企业的影响，由英国经济学家马歇尔于1890年提出。该理论指出，企业为了追求外部经济与规模经济而集中在一定区域。而生产、加工、运输、销售等企业在该区域内形成产业链，那么产业集群也逐渐形成[34]。区位理论：由德国经济学家阿尔申尔德·韦伯，于1909年在《论工业区位》一书中提出，该理论研究工业布局和厂址选择，认为运输成本和工资决定工业区位，比较运输和劳动力及企业集聚等相互作用，计算分析得出企业最佳位置。它认为某些企业简单的规模扩大而形成的产业集群较为低级，而某个区域内相关产业的所有企业彼此联系，形成复杂的关系网络，最终形成的经济组织形式才是较为高级的产业集群。韦伯还认为产业集群受技术设备的先进程度、劳动力水平、市场化进程等因素的影响[35]。交易费用理论：由经济学家罗纳德·科斯，于1937年在《企业的性质》一文中提出，该理论认为市场中存在一种中间型的组织形式，产业集群即可以看作是因为专业化分工和相互协作发展的众多同类企业集合而成的组织。产业集群这种组织形式，通过企业间合理的分工，彼此的协作，降低了交易成本，使区域内部的所有相关企业得到了共同的发展[36]。增长极理论：由法国经济学家帕鲁，于1950年在《经济空间：理论与运用》一文中提出。该理论着重强调了政府对产业集群形成发展中的影响，政府推动投资建设，就会产生企业集聚效应，形成创新能力，最终带动区域经济发展[37]。新产业空间理论：由美国经济学家斯科特，于1985年在《区位过程、城市化与区域发展》一文中提出，探讨了空间成本对企业区位的影响，把劳动分工、交-8- 中国石油大学（北京）硕士学位论文易费用和企业聚集联系起来，突出了交易费用的重要性。若企业间联系紧密、标准化、稳定并形成大规模集群，那么成本会大幅降低并易于管理；反之成本水平较高[38]。上述产业集群相关理论中，外部经济理论、区位理论、交易费用理论、新产业空间理论等从产业集群的形成因素角度进行阐述，认为规模经济、交易成本或费用等因素影响着促进产业集群的形成，而增长极理论强调了政府在产业集群形成与发展之中的作用，竞争优势理论、新竞争经济理论等则突出了技术进步及技术创新在产业集群发展过程中的重要作用。所以说对产业集群的定义，特点的阐述，影响因素的寻找一直是学者们研究的重要课题，本文欲以上述理论为参考和指导，选取我国比较典型的油气产业集群作为研究对象，进一步研究油气产业集群的内涵、特点和影响因素，从技术角度对油气产业集群的发展进行剖析。（2）油气产业集群理论油气产业集群是产业集群的一种特殊组织形式，是基于大型油田形成的油气产业复杂网络组织，国外学者对油气产业集群研究较少，而由于我国具有众多依托与大型油气田而形成的产业集群，所以我国的一些学者对油气产业集群进行了相关理论研究。胡健、焦兵等学者对我国油气资源产业聚集的省份上下游企业进行了实证研究，研究发现油气产业集群的形成存在明显的地域差异，较完备的产业链布局能够发挥地区油气资源优势，而布局有缺陷的产业链不利于油气产业集群的最终形成。所以构建油气产业完整的产业链，促进上下游企业的协同发展，才能有利于油气产业集群的形成与发展[29]。李勇等学者以我国西部省份油气产业集群为研究对象，进行了集群的定位与布局方面的研究。在国家西部大开发战略的背景下，加大油气资源的勘探开发投入，增进技术进步，才能够使得我国西部省份依靠其油气资源将油气产业发展成支柱型产业。此外，李勇认为油气产业集群是一个由点、线、面组成的多层次复杂网络，需要对产业链进行良好的布局，才能更好地优化资源分配，从而促进产业集群的快速发展[3]。张雄化、张淑英等学者选取新疆油气产业集群为特定实例，对影响油气产业集群的因素进行了分析。研究说明了交通成本、交易费用、产业内企业的相互关系、市场等传统因素对油气产业集群的演化与发展具有重要的影响作用。而现有的传统条件存在明显的不足，在保证传统条件得以满足的同时，不断地提升技术-9- 第2章油气产业集群及技术范式相关概念和理论概述进步与创新，提高技术效率，坚持可持续发展，对油气产业集群的演化发展具有更大的意义[4]。陈莲芳、严良等学者对我国油气产业集群的现有研究进行了评述，肯定了产业集群运行模式的优点与重要作用，并对油气产业集群的形成的驱动因素进行了研究，说明了地区资源禀赋、产业内企业的核心竞争力、企业间的分工协作程度、政府等因素对油气产业集群的形成与发展具有重要作用[1]。除了以上相关油气产业集群理论之外，对于我国典型油气产业集群的相关理论和研究较少，油气资源产业集群形成动因的以及演化发展影响因素分析分析还不够丰富，尤其是在实证方面的研究，仅停留在油气产业聚集度与油气产业集群识别的水平。所以我国油气资源产业集群理论的相关研究，需要进一步深入。从我国现有的研究来看，已经有部分学者发现了技术的进步和创新对油气产业集群发展的重要意义，本文正是从该角度出发，运用实证方法进行研究。2.2技术范式相关概念及理论2.2.1技术范式的内涵界定最早的技术范式概念的是由国外学者Dosi于1982年提出的，他将技术范式（TechnologicalParadigms或TechnologicalRegimes）定义为：为解决特定技术问题，在现有技术水平上出现的解决方案，或者是对技术问题的一种展望，包含一系列方法、程序或步骤的综合，它们被产业集群内部的企业共同认可与使用，在特定的技术水平上形成架构或系统。而同一技术问题往往存在多种解决方案，所以一般意义上技术范式具有不唯一性[39]。Dosi认为，影响技术范式选择和演化的因素很复杂，其中包括市场因素、制度因素以及技术范式发展的路径依赖的特定等，行业中的市场结构、市场参与者的经济利益、参与者的技术背景、以及环境中制度因素都会影响技术范式的选择和演化。他还指出，技术本身是一种特定的知识形式，相关的技术活动也是以知识为基础进行展开，体现为对问题的解决。而范式是一种被群体内部认同和共识的解决问题方法，其变迁和发展也是基于群体内部的变化而进行的。在Dosi研究的基础上，Winter等学者进一步提出技术范式变迁过程中知识水平的不断提高受到成本、生产力、投入等因素的制约，而新知识通常有模仿、吸收外部信息以及组织的内省三种获取方式。对于不同的行业或产业来说，获取新-10- 中国石油大学（北京）硕士学位论文知识的三种途径的相对重要性存在很大差异，最终影响技术范式变迁的过程[40,41]。Pavitt等学者人结合已有研究将技术范式的思想引入到具体的产业和企业活动层面上，研究了不同产业之间的技术范式差异性，对技术范式和产业集群之间关系的研究起到了具有重要意义的参考作用[42]。本研究将产业集群理论与技术范式理论相结合，认为技术范式的变迁是意味着产业集群的发展，同时也影响着集群发展。我们对产业集群进行技术变革与创新特征上的描述，那么产业集群的转型发展可以理解为技术范式的变迁。2.2.2技术范式的相关理论技术驱动理论：Pavitt、Wald等学者在1971年提出了“科学—技术—生产”的STP技术范式，他们认为技术范式的变迁是由科学本身的发展来驱动的。该理论表明了科技投入的重要性，R&D活动的不断开展，科学知识的不断积累，能够带来科技的不断创新，从而推动技术范式的变迁，最终促进产业的不断发展[43]。需求拉动理论：RosenbergandMowery等学者在1978年指出了需求拉动的重要作用。该理论认为，技术不断演化和发展最主要的动力是市场需求的不断改变，产业内部企业需要通过不断的技术创新来满足这些需求，才能维持自身的发展[44]。双重因素理论：1982年，Dosi在一些学者对于技术变革特点的研究结论基础上，提出了“技术范式”的概念，并指出，技术范式的变迁过程由“技术推动”和“需求拉动”双重因素影响。这一研究成果表明了技术本身不断演化的过程中由量变会到质变发生重大转变，而产业内不断增加的经济需求也会促进企业不断对新的技术范式的追求[39]。市场竞争理论：在技术范式概念提出后，国外的一些学者如Nelson、Winter等人，开始研究技术范式与产业、市场之间的关系。他们从技术创新、企业规模、行业特点、产业链组织形式、顾客忠诚度等角度对技术范式与市场之间的关系进行了分析，认为技术范式的变迁对产业及市场竞争具有重要影响，同时市场或产业内部条件的改变也影响了技术范式的变迁，最终促进双向的影响效应[45,46]。四维理论：Malerba、Orsenigo等学者结合之前学者对技术范式的研究，创造性地提出了技术范式的四维理论，即用技术机会的发现、创新的可收益性、技术进步的累积性以及知识基础四个维度来描述技术范式的本质。该理论指出，技术范式的变迁包括量的积累和质的提升，以一定的知识储备为基础不断地进行技术方面的改进与创新，最终为产业或市场带来收益[47,48]。-11- 第2章油气产业集群及技术范式相关概念和理论概述我们对技术范式理论的发展进行梳理，首先明确了技术范式的概念，然后认识到技术范式变迁和产业集群发展之间可能存在某种重大联系。通过对以上理论的总结和分析，我们可以寻找影响技术范式变迁的驱动因素与抑制因素，形成一个多因素影响的技术范式变迁复杂网络，并对各类影响因素具体是如何影响技术范式变迁过程做深入分析，进而研究它们对产业集群演化发展的作用机制。2.2.3技术范式的与产业集群的关系Dosi开创性地将技术范式与技术的经济功能联系了起来，肯定了技术范式在产业经济发展中的重要作用，并将其提出和引入技术创新研究中。该概念的提出为产业集群内的技术创新行为提供了分析框架，进一步的研究表明，技术范式的变迁尽管是个偶然因素，但是却能够明显影响到产业集群的和集群内企业的创新行为，进而促进或者抑制集群的发展。结合技术范式理论的思想，James和Fernando等学者分析了不同产业中的技术范式的变迁过程，认为技术范式变迁是特定产业能够不断发展的主要动力，而这一论断同样适用于产业集群的发展过程[49,50]。王钦通过对浙江玉环水暖阀门产业集群的研究，指出了集群内的知识积累、学习机制以及创新能力对技术范式变迁具有显著影响[51]；邓龙安等学者对技术范式竞争下产业集群的形成机理进行了研究，结果指出技术范式的变迁能够推动集群内技术创新的实现，并能提升产业集群的整体绩效[52]。技术范式是一种被群体内部认同和共识的解决问题方法，其变迁和发展也是基于群体内部的变化而进行的。所以说技术范式的变迁是意味着集群发展的，也影响着集群发展，研究技术范式是如何影响集群发展具有重要意义。-12- 中国石油大学（北京）硕士学位论文第3章我国典型油气产业集群的识别3.1基于区位熵的识别区位熵是借用物理学中度量系统有序程度的熵而提出来的，其代表了一个地区的某种产业的专业化程度。产业集聚程度越高，该地区产业的专业化程度越高，区位熵值也就越大。集聚的企业在经营中相互合作、协同发展，不断深化改进技术，从而有利于产业集群的形成。专业化程度可以作为衡量产业集群的标准，不同的集群拥有差别化的专业化程度[53,54]。区位熵的计算：一个指定地区中某种产业占有的份额与全国总体上该产业占有的份额相比的比值。计算公式：eni∑j=1ejLQi=n（3.1）Ei∑Ejj=1其中LQni为区位熵，ei为指定地区某种产业i的产值；∑j=1ej表示该地区所有产业的产值之和；Eni表示全国范围该产业i的产值；∑j=1Ej表示全国范围该产业的产值之和。一般来讲，LQi值如果大于1，则表示指定地区的某种产业的聚集程度高于全国平均水平，表示产业在该区域相对集中。如果LQi值大于1.12，则表示该地区产业专业化程度很高，产业聚集程度高，能够形成产业集群[54,55]。本文以省级区域为划分单位，各省区的油气产业作为研究对象，油气产业的产值选取采矿业中的石油天然气开采业与制造业中的石油加工及炼焦业总产值之和作为油气产业的产值（数据来自中国统计年鉴、各省统计年鉴、各省工业统计年鉴）。所选数据经过整理计算，得出各省区的油气产业区位熵值并进行比较排序，结果如下：-13- 第3章我国典型油气产业集群的识别3.002.752.50区位熵2.021.972.001.701.571.531.421.391.501.311.191.120.980.981.000.860.780.500.00图3.12000-2012年全国主要省份区位熵值平均值Fig.3.1Theaveragelocationquotientfrom2000to2012inmajorprovinces经过计算可以得出，LQi值大于1.12的省份有：新疆、黑龙江、甘肃、天津、辽宁、陕西、山东、青海、宁夏、河北。以上省份在油气产业方面具较高的专业化水平，有利于油气产业集群的形成。3.2基于经济增长贡献度的识别经济增长贡献度代表了指定区域的某种产业对整个地区的经济增长贡献程度。而产业集群的形成可以带动区域的经济发展，提高对整体经济的贡献水平，而某种产业的经济增长贡献度越大，也能代表了该产业的集群形成趋势，因此可以作为产业集群识别的一项标准。经济增长贡献度的计算：一个指定地区某种产业的产值与该地区所有产业总产值的比值。本文选取采矿业中的石油天然气开采业与制造业中的石油加工及炼焦业的总产值之和作为油气产业的产值，各省的GDP值作为地区所有产业的总产值（数据来自中国统计年鉴、各省统计年鉴、各省工业统计年鉴）。对各省区的油气产业经济增长贡献度进行计算并排序，结果如下：-14- 中国石油大学（北京）硕士学位论文50.0%46.5%45.0%经济增长贡献度40.0%34.1%33.3%35.0%28.7%30.0%26.5%25.9%24.0%23.4%25.0%22.1%20.2%16.9%20.0%16.6%16.6%14.5%15.0%10.0%5.0%0.0%图3.22000-2012年全国主要省份油气产业经济增长贡献度平均值Fig.3.2Theaverageeconomicgrowthcontributionofoilandgasindustryfrom2000to2012inmajorprovinces根据所统计年份的数据，我国每年油气产业对GDP贡献度约20%左右，本文以2000-2012年的油气产业经济增长贡献度平均值作为参考标准，高于参考标准的省份有：新疆、黑龙江、甘肃、天津、辽宁、陕西、山东、青海、宁夏、河北。以上省份的油气产业对整个地区的经济具有较高的经济增长贡献度，新疆黑龙江等省份油气产业可以说是该地区的支柱性产业，有利于油气产业集群的形成。3.3基于产量比的识别本文前面对油气产业集群的进行了定义和解释，油气产业集群的内部一定存在着大型的油气田，这样才可以联通上下游企业协作发展，从而产生集群效应。而在典型的油气产业集群内，这些大型油气田每年会生产大量的原油和天然气。而我国油气田分布并不均匀，新疆黑龙江等省份油气产量很大，而南方一些省份不存在油气田从而不产油气。所以我们可以用指定地区原油和天然气的产量在全国的产量占比情况来衡量该地区是否具有典型的油气产业集群。我们将该比值定义为产量比，所以产量比的大小决定了油气产业是否是该地区的主要产业。本文对中国能源统计年鉴、中国统计年鉴、各省统计年鉴数据进行原油产量和天然气产量搜集并整理计算，排序结果如下：-15- 第3章我国典型油气产业集群的识别30.0%24.7%25.0%20.0%14.9%原油产量比15.0%12.8%10.8%10.3%10.0%7.2%6.6%5.0%3.2%3.1%2.8%1.1%0.0%图3.32000-2012年全国主要省份石油产量占比平均值Fig.3.3Theaverageoilproductionproportionofthewholecountryfrom2000-2012inmajorprovinces30.0%27.4%25.0%21.4%20.0%17.4%15.0%天然气产量比10.0%8.8%4.7%4.4%5.0%3.3%2.3%2.1%1.6%1.4%0.0%图3.42000-2012年全国主要省份天然气产量占比平均值Fig.3.4Theaveragegasproductionproportionofthewholecountryfrom2000-2012inmajorprovinces-16- 中国石油大学（北京）硕士学位论文25.0%20.3%20.0%15.1%15.0%油气总产量占比12.4%11.8%（换算成标准10.0%8.2%煤）7.5%6.2%5.6%5.0%2.8%2.7%2.7%2.0%0.0%图3.52000-2012年全国主要省份油气总产量占比平均值Fig.3.5Theaverageoilandgasproductionproportionofthewholecountryfrom2000-2012inmajorprovinces从计算结果来看，黑龙江、新疆、山东、陕西、天津等省份在原油和天然气产量上均占有较高的比例，而四川省虽然天然气产量占比很高，但是原油产量非常小，所以在油气总产量方面不如黑龙江、新疆等油气大省。从总体结果上看，我国各省份之间油气产量占比相差较大，可以看出油气产业的地区差异是十分明显的，油气田的有无决定着是否一个地区能够发展成为油气产业集群，而油气总产量比较高的省份，更有利于形成典型的油气产业集群。3.4研究对象的筛选油气产业集群的识别一般首先包括地理边界的识别，由于我国已省为单位形成各自的产业链或产业集群的现象比较普遍，而且地理边界受行政区域划分限制较大，油气产业受政府影响较大，产业集群在通常情况下不会跨省形成[53,54]。国内的一些学者，如胡建、张伟等人在进行油气产业聚集度等方面的研究时也都采取省区（直辖市或自治区）作为基本研究单元，而且省级的数据基本可以从各省统计年鉴以及各类统计年鉴中获得，准确性更高，考虑到这些影响因素，本文首先选择以省区（直辖市或自治区）作为研究单位，进行研究对象的识别和筛选。目前国内外学者对于油气产业集群识别领域的相关研究中，没有统一的识别标准，但以区位熵为基础的识别方法已被多数学者所采用。杨嵘等学者将区位熵方法进行改进，将产业内上下游企业分别求区位熵值，最后根据不同的权重进行-17- 第3章我国典型油气产业集群的识别加权平均，最终得出结果[56]；王士轩等学者利用区位熵理论，对新疆省的资源产业集群进行了识别[57]；此外，以区位熵为基础对旅游产业集群、高新技术产业集群的研究也非常丰富，充分证明了区位熵在进行产业集群识别的研究中的重要地位。区位熵代表着地区的某种产业的专业化程度，是省区与全国范围的一种比值，是一个相对的概念，它意味着如果某地区专业化程度在全国平均水平之上，那么代表该地区在该产业具有专业性，反之则没有。而本文在区位熵这项识别指标的基础上，增加了经济增长贡献度和竞争力两个指标，多角度分析油气产业集群的识别过程。经济增长贡献度是由区位熵衍生而来，比值变成了地区油气产值与地区总产值的比，与全国其他省份的产值无关，是地区自身的产业集聚度分析，从另一角度对油气产业集群的识别进行了解释。产量比则是从最原始的原油和天然气的产量方面进行省区与全国范围的比较，更加直接地表明了我国大型油气田的分布与油气产业集群的地区形成趋势。而基于上文对于三种指标的对比，新疆、山东、天津、黑龙江、辽宁、陕西无论在区位熵、经济增长贡献度还是在产量比方面均处于前列，在油气资源的产量以及上下游产业均领先于全国其他省份，故选作本文的典型油气产业集群研究对象。而甘肃省虽然油气资源产量偏低，但是基于全省所有产业的总产值也偏低的情况，油气产业占据了很大的份额，是该省份的支柱性产业，并且具有油气田的分布与油气产业的聚集，所以也可作为本文研究对象。而青海、宁夏的原油天然气产量也较少，区位熵与经济增长贡献度方面不如甘肃省特点鲜明，油气产业没有占到很大比重，所以不选做本文研究对象。此外，剔除了以上三种指标值均排名靠后的、没有达到标准的省份，最后选定八个有代表性的油气资源产业集群省份作为研究样本:新疆、黑龙江、甘肃、陕西、天津、辽宁、山东和河北。除了基于三种指标的对比识别，我们通过查阅资料对我国大型油气田进行查找定位。大庆油田位于黑龙江省，几十年来一直是我国的石油天然气产量输出主力，黑龙江省也能够围绕着大庆油田形成上下游一体化的油气产业集群；胜利油田位于山东省，油气产量稳步提升；长庆油田工作区域横跨陕西、甘肃、宁夏、内蒙古、山西五省，主体在陕甘宁盆地，油田总部位于陕西省西安市，为我国第一大油气田，围绕着该油气田同样能够形成油气资源集聚的产业集群，促进整个产业的技术进步与经济发展；而天津市的渤海油田，是目前我最大的海上油田，与大港油田协同发展促进天津市油气产业集群的形成和发展；河北省依托于华北-18- 中国石油大学（北京）硕士学位论文油田、辽宁省依托于辽河油田形成油气产业集群；而新疆省油田众多，克拉玛依油田、塔里木油田、吐哈油田等均为新疆省贡献了庞大的油气产出，在省内形成了强大的产业集群。通过以上定量和定性的分析，我们可以确认被选作样本的研究省份是具有代表性的。-19- 第4章技术范式变迁的定量分析及对油气产业集群的影响研究第4章技术范式变迁的定量分析及对油气产业集群的影响研究4.1技术范式变迁对油气产业集群影响程度的衡量指标选取根据前面几章的内容，本研究选取油气资源富集的新疆、黑龙江、甘肃、陕西、天津、辽宁、山东和河北等省区作为研究对象，各省区的全要素生产率（TotalFactorProductivity，TFP）增长作为衡量技术范式变迁对油气产业集群影响程度的指标，运用DEA-Malmquist指数法对各省区历年的TFP增长率进行计算，运用DEAP2.1软件对投入产出数据进行处理并运算，由于软件对数据的数量有一定的要求，数据量越大，计算结果精度越高，所以我们省区选择我国30个省区1978-2012年间的数据进行计算，数据来源于历年中国统计年鉴以及各省统计年鉴。根据TFP增长率的计算方法，本文产出数据采用各省区的1978-2012年GDP，并以1978年为基期进行处理，得到以1978年为基期的不变价格GDP。投入变量选取劳动投入和资本投入。劳动投入一般选取劳动者人数、报酬与总时长三种衡量标准。劳动者报酬是以货币为基础衡量的，存在时间价值问题，数据收集难度大，准确性偏低；劳动时长在各类统计年鉴中没有小时上的记录，数据统计较困难；而劳动者人数的统计数据较易获取，并且能很好的体现劳动投入的规模，现有研究多采用劳动者人数作为标准衡量劳动投入，也证明了它的正确性。所以本文采用劳动者人数作为劳动投入的指标，选取我国30个省区的1978-2012年各年末就业人口数作为劳动投入的数据[9]。资本投入一般理解为，提供给产业内企业的正常生产需要的固定资产或流动资产方面的服务，在现有的研究中通常用资本存量来衡量资本投入。目前测量资本存量的通用方法是戈登·史密斯（GoldSmith）与1951年建立的永续存盘法（PIM）。永续存盘法（PIM）：首先选定一个基准年份，利用历年的固定资产投资，对基准年份的固定资产价值重新估计，然后选取一种折旧方式，确定资本的消耗情况，最后以基年为准进行逐年推算，最终计算出历年的资本存量[10]。公式：Kit=Ki,t−1·(1−δit)+Iit(4.1)i：第i个省区；t：第t年；δ:折旧率；I：当年的新增固定资产投资总额；K：固定资本存量；-20- 中国石油大学（北京）硕士学位论文对于资本存量的估算，国内外学者已经有相当数量的研究，其中张军、单豪杰等人的研究具有代表性，他们均从永续存盘法公式入手，对公式所需变量进行逐一确认：基期资本存量K0、每年投资额I、投资品价格指数（以便折算到不变价格）、经济折旧率[58,59]。其中单豪杰方法对于折旧率统一选取10.96%，为了便于简化我们大量的数据运算，本文采取单豪杰文章中使用的资本存量计算方法。关于各省1978年基期资本存量K0，我们采用1979年实际资本形成额比上折旧率10.96%与1979-1983年间投资增长率之和而得到结果。由各省区每年的全社会新增固定资产投资、以1978年为基期的各省基期资本存量K0、折旧率等数据，可以根据永续存盘法公式，计算出30个省区市1978-2012年以1978年为基期的固定资本存量，作为资本投入的数据。4.2衡量指标的计算与结果分析本文采用DEAP2.1软件进行TFP增长的测定。DEAP是一款基于DEA的DOS环境下运行的软件，用于本文的DEA-Malmquist法分析TFP的增长。数据分三列，每列数据按照每年各省份的数据依次输入，输完一轮继续按照该省份排列顺序输入下一年的数据。先排产出，后排投入。运行程序中输入引导文件后运行得到结果并进行分析。图4.1模型的引导文件中各个参数的选取Fig.4.1Selectionofeachparameterinthemodel'sGuidefile设定好各项参数后，运行该软件得出运行结果。对输出结果进行整理筛选后，的出本文研究对象省份的TFP增长率，结果如下：-21- 第4章技术范式变迁的定量分析及对油气产业集群的影响研究表4.1我国具有典型油气产业集群省区1978-2012年TFP增长率Table4.1TFPgrowthrateof1978-2012inmajorprovinces’oilandgasindustryclusterTFP增长率天津河北辽宁黑龙江山东陕西甘肃新疆19791.0321.0401.0310.9671.0191.0790.9831.05019801.0431.0421.0880.9961.0681.0600.9841.02619811.0101.0270.9770.9341.0071.0430.8601.02119820.9671.0931.0070.9091.0271.0821.0541.00419830.9911.0811.0680.9831.0481.0641.0111.02519841.0651.1151.0740.9681.0531.1091.0901.02119851.0831.0621.0050.9140.9821.0401.1741.04719861.0330.9870.9630.9260.9440.9261.1371.01319871.0661.0381.0000.9790.9970.9921.1031.02719881.0691.0420.9871.0021.0101.1011.1570.99819891.0070.9980.9441.0170.9650.9691.1010.98519901.0560.9960.9371.0150.9830.9881.0671.00619911.0351.0240.9791.0271.0481.0271.0661.01319921.1021.0141.0371.0141.0301.0221.0861.00019931.0841.0171.0831.0131.0041.0471.0891.07419941.1200.9871.1001.0211.0011.0121.0531.11819951.1450.9711.0621.0180.9921.0191.0391.06119961.1510.9521.0841.0170.9811.0251.0411.05419971.1171.0031.1241.0050.9751.0200.9961.03719981.1051.0701.0880.9750.9990.9681.0061.12819991.1011.1071.0620.9661.0260.9630.9211.05420001.1561.0741.0591.0231.0800.9760.9811.12120011.1181.0801.0801.0221.0810.9770.9661.06820021.1141.0871.1261.0101.0820.9880.9641.05720031.1081.1051.1191.0131.0830.9660.9711.08220041.1211.1141.0851.0191.0870.9890.9731.08020051.1161.0821.0890.9871.0640.9620.9721.04120061.1041.0991.1340.9951.0790.9530.9831.08320071.0561.0761.1170.9741.0650.9660.9851.09820081.1061.0131.1160.9701.0350.9680.9661.08620091.1131.0191.0920.9211.0080.9480.9601.05920101.0901.0341.1030.9701.0200.9450.9681.02120111.1120.9871.1000.9720.9780.9570.9701.01420121.0810.9831.0680.9480.9770.9560.9750.969-22- 中国石油大学（北京）硕士学位论文利用DEAP2.1软件的计算结果，TFP增长率又可以分解为技术进步指数与技术效率指数，下面选取表中TFP增长率数据以及技术进步、技术效率的数据结果按照三年一次间隔，进行趋势图绘制，所得结果如下：1.21.15天津1.1河北辽宁1.05黑龙江1山东0.95陕西甘肃0.9新疆0.85197919821985198819911994199720002003200620092012图4.2我国典型油气产业集群省区1979-2012年TFP增长率变化趋势Fig.4.2ThechangetrendofTFPgrowthrateofthetypicaloilandgasindustryclustersinourcountryfrom1979to2012由表4.1、图4.2数据结果分析可知，天津市的TFP指数在1982、1983年是降低的，TFP指数分别下降3.3%和0.9%，其余年份TFP指数均处于增长状态，最高的增长率达到了2000年的15.6%，并且1992-2006年间一直处于10%以上的一个增长率水平，这对于省区内的产业集群发展是起到重要推动作用的；河北省的TFP指数在1994-1997、2011-2012年间发生了连续的降低，但是最低水平也只是降低了4.8%，而在其余年份，TFP指数是普遍增长的，1984年与2004年达到11.5%，是历年最高，在1999-2008年间增长率维持在一个很高的水平；辽宁省的TFP指数在1979-1992年之间经历过几年的降低，但是从1993年开始至2012年，辽宁省的TFP指数一路走高，维持在很高的增长率水平上，2006年达到了最高的13.4%，这说明全要素生产率多年来对辽宁省的产业集群发展起到了重要的推动作用；黑龙江省的TFP增长情况不容乐观，改革开放后的数年里一直处于降低的状态，直至1989年以后至2004年间才得到少量的提升，但是增加量也不是十分显著，最-23- 第4章技术范式变迁的定量分析及对油气产业集群的影响研究高也只有2000年的2.3%，之后又持续降低，最低可达9.1%，说明在该省区内，全要素生产率阻碍了产业集群的发展；山东省的TFP指数在1979-2000年间经历了几次程度较小的降低，在之后的数年里维持在一个较高的增长水平，在2000-2004年间增长率均在8.5%以上，随后进入一个低谷期；陕西省的TFP增长情况同样不容乐观，在经历了1979-1998年的少量增长后，在随后的年间一直处于降低状态，虽然每年的降低率均在4%左右，但是持续走低没有反弹的情况对省区内产业集群发展无疑是阻碍的；甘肃省与陕西省情况类似，也是在1979-1998年间经历过逐年增长，之后一直处于不断降低的状态，可能与长庆油田的整体发展有一定关联；新疆省的情况最为良好，除去1988、1989、2012三年的少许降低之外，1979-2012年间几乎都处于稳定增长的状态，1994、1998、2000年甚至超过了11%，由此可见，TFP的增长可能是新疆省区内产业集群发展的主要推动因素。1.21.15天津1.1河北辽宁1.05黑龙江1山东陕西0.95甘肃0.9新疆0.85197919821985198819911994199720002003200620092012图4.3我国典型油气产业集群省区1979-2012技术进步变化趋势Fig.4.3Thechangetrendoftechnologyprogressinthetypicaloilandgasindustryclustersinmajorprovincesfrom1979to2012-24- 中国石油大学（北京）硕士学位论文1.151.1天津1.05河北辽宁1黑龙江0.95山东陕西0.9甘肃0.85新疆0.8197919821985198819911994199720002003200620092012图4.4我国典型油气产业集群省区1979-2012年技术效率变化趋势Fig.4.4Thechangetrendoftechnologyefficiencyinthetypicaloilandgasindustryclustersinmajorprovincesfrom1979to2012由图4.3、图4.4以及软件运行结果数据分析可知，在本文所选年份里，几乎技术进步与技术效率的变化趋势是完全相反的，技术的创新与进步必然伴随着技术效率的恶化，技术效率的提升也同时意味着技术开发的停滞甚至退步。由DEAP2.1中的计算公式，TFP增长是技术进步指数与技术效率指数的乘积，那么TFP的变化则是由技术进步与技术效率二者共同决定的，若二者同向发展，则导致TFP同向增长或减少；若二者逆向发展，则变化幅度更大的决定了TFP的变动方向。本研究选取的8个油气资源富集省区技术效率普遍处于降低状态，但是技术进步却不断增长，可能是由于油气产业的资源依赖性原因，为了更好地勘探、开发、利用有限的油气资源，促进了集群内整体的技术水平提升，而新技术的涌现则带来了技术效率的普遍降低。4.3技术范式变迁对油气产业集群的影响分析本研究是选取全要素生产率（TFP）的变化作为技术范式变迁对油气产业集群影响程度的衡量指标，所以TFP的历年变化情况就代表了技术范式变迁对油气产业集群的影响情况。从总体上看，我国具有典型油气产业集群的8个省区在TFP-25- 第4章技术范式变迁的定量分析及对油气产业集群的影响研究增长方面普遍是逐年提升的，从经济意义上看，全要素生产率的增长对省区内产业集群的演化发展起到了重要的推动作用。黑龙江省在1979-1989的十余年间TFP增长率始终低于1，然而其技术进步指数则是始终高于1的，技术效率指数是始终低于1的，所以技术效率的恶化起到了比较决定性的作用，虽然技术在不断地进步，然而可能由于新技术的不成熟或者应用方面的一些困难导致了技术效率的低水平，从而形成总体的TFP水平偏低，最终产业集群的内的技术范式向着恶化的方向变迁。在此后的年份中黑龙江省的TFP增长率维持在一个稳定高于1的状态，并且技术效率也逐渐恢复到正常水平，说明在技术成熟度方面得到了提高。而新世纪以来，黑龙江省的TFP增长水平又持续走低，但是追溯其源泉，技术效率在不断提升，技术进步反而成为了主要的恶化因素，可能是由于黑龙江省的油气资源过度开采而导致的资源紧张等因素影响，在勘探开发等主要的活动中没有显著的技术进步，但是随着旧技术的不断使用与成熟，产业内部的技术效率是稳步提升的。陕西省除了在1986-1989年间有过两次TFP水平上面的骤降之外，在1979-1998年之间都是稳步提升的，技术进步指数也是逐年增加，虽然技术效率一直维持在一个低水平上，但是可以看出是由新技术的不断涌现而导致的。在1998之后的年份中，技术进步指数逐年下降，而技术效率指数相反地得到了逐步提升，说明陕西省近年来新技术的研发投入变少，而旧技术的使用更加频繁和成熟，但是总体的TFP水平方面是逐渐降低的，对产业集群方面的影响也是负面的。甘肃省在改革开放初期经过几年的TFP水平低谷期之后，在1982-1998年数年间突飞猛进，一直处在一个比较高的水平，同时技术进步指数与技术效率指数也与TFP指数同方向增长，共同促进了该地区总体的技术水平的提高，促进了整体产业集群的不断发展。然而1998年之后，该地的TFP水平一蹶不振，逐年下降，除了技术效率还有一定的提高之外，技术是没有显著进步的甚至于退步，究其原因可能是当地油气资源的过度开发利用，这是由油气资源型产业的特点决定的，在前面的数十年间技术不断进步、效率不断提高而导致的产业集群飞速发展，油气资源高度利用，从而超过地区资源负荷，导致后劲不足，在近年来产业集群的发展处于平庸状态。除了以上三个省区之外，天津、河北、辽宁、山东、新疆等省区的总体TFP水平，技术效率指数、技术进步指数的发展趋势大体相同，TFP增长率基本上维持在高于1的水平，技术进步指数除了少数年份的波动之外也是逐年提高的，而-26- 中国石油大学（北京）硕士学位论文反观技术效率，这些省份基本上没有太过于明显的技术效率方面的提高，在技术进步不断推动省区产业集群不断发展的情况下，却又遭到了技术效率不断恶化的阻碍。究其原因可能是因为这些省区的油气资源产业集群更加庞大与复杂，技术也更加复杂和先进，同时在不断更新和完善，从而导致了技术水平的不断提升但是效率确不是很高的结果。通过对以上油气资源富集省区的TFP以及技术进步、技术效率方面的分析，我们知道了技术的不断提升和改善、技术效率的不断提高是地区TFP增长的重要源泉，我们从上文可知技术范式的内涵是复杂的，而技术进步与技术效率的改变影响着TFP的不断变化，作为技术范式变迁对油气产业集群影响程度的衡量标准，TFP的变化也体现了集群内部的技术范式变迁对整个产业集群发展的影响情况。总体上来讲省区的产业集群中不断的涌现的技术形成一定的范式，在不断变迁发展的过程中质与量均在有所提高，最终影响着整个省区以及省区内油气产业集群的演化发展。油气产业集群作为资源富集型产业集群，有着明显的集群特点，资源的产量、消费量，产业的规模、产值，集群的进出口开放程度，以及科技方面的投入经费等，到底是哪些因素影响了TFP增长、技术进步与技术效率的变化，从而影响了产业集群的不断演化发展？这需要下面对于各种因素的识别与选取，数据的精确查找，以及通过实证研究来进行分析。-27- 第5章影响技术范式变迁的因素及其对油气产业集群的作用第5章影响技术范式变迁的因素及其对油气产业集群的作用5.1影响因素的识别科研投入（X1）：科研投入（R&D）经费指一个统计年度内某地区或产业用于研究、实验以及支持这些活动的经费支出，包括实际用于科研活动方面的人员劳务费、原材料费、固定资产设备等相关支出。科研支出是为地区提供基础科学研究和重大课题研究开发资金上面的保障，一个地区的科研支出高低直接反映了对技术创新的重要程度。通过科技方面的资本投入促进技术的进步与发展是提高地区技术水平与技术效率的最直接方式，从长期来看，也是提升产业生产率的主要动力。本研究选取各省油气产业的R&D经费支出作为衡量科研投入规模的标准，数据来源于各省统计年鉴中科技部分。产业规模（X2）：产业中的企业随着生产规模的扩大，劳动分工更加明确与详细，专业化程度进一步提升，资本与资产不断增加，促进规模经济效应的形成，有利于新技术、新产品的开发与发展。油气产业作为国家支柱型产业，工业中的重要组成部分，规模经济的效应尤为明显，产值大、产业链复杂成为其显著特征，所以产业规模对地区的产业集群的发展与技术水平的提升有着重要的作用。本研究选取各省区油气产业的总产值与省区GDP值之间的比值作为衡量产业规模的标准，数据来源于各省统计年鉴、能源统计年鉴。人力资本（X3）：是指劳动者接受教育、参加培训、实践经验等活动行程的知识技能方面的积累，也称作非物力资本，它可以给劳动者以及产业带来收益。较高的人力资本水平使得劳动者可以更好地学习新知识、新技能，形成更好的应用能力和创新能力，促进技术的提升与进步，所以能够影响生产率的提高。学历的高低能够在一定程度上反映劳动者的学习能力，尤其是刚从高校中毕业的学生，具有优秀的学习能力和创新意识，能够给产业和经济带来一定的影响和发展。本研究选取各省区每年普通高等学校毕业生人数作为衡量人力资本的标准，数据来源于各省统计年鉴中教育部分。固定资产投资（X4）：是指在某个产业或企业建造或者购置固定资产等相关活动的总费用支出。该指标能够反映固定资产的投资规模与结构，体现产业或企业的发展速度与质量，还能够考核具体的投资效果。我国油气产业属于大型工业，对固定资产的需求很大，因而固定资产投资的多少对整个产业的发展起到至关重-28- 中国石油大学（北京）硕士学位论文要的作用。本研究选取各省区油气产业的固定资产投资量进行分析，数据来源于各省统计年鉴。消费能力（X5）：一个产业的产业链内部活动的不断进行意味着该产业的产品在不断地被消费，如果生产量巨大而消费量很微小，则会造成产业的产能过剩；如果生产量不足而消费量又处于较高的水平，那么可能会促进产业内部的资源优化、要素搭配或是技术进步从而使得生产能力得到一定提高，最终满足消费的需求。油气产业作为我国支柱型工业，并且原油和天然气作为众多行业的生产原料处于一个很高的需求水平，那么一个地区的油气消费水平高低就可以影响油气产业的生产率以及技术水平的改变。本研究选取各省区原油和天然气的消费总量与产量总量（换算成标准煤之后求和）的比值作为衡量消费能力的标准，数据来源于各省统计年鉴、能源统计年鉴。开放程度（X6）：出口使得产业内企业面临国际方面的竞争，那么产品质量与价格则成为了影响出口量的重要因素，提升产业内技术水平与技术创新，可以生产更高质量的产品，鉴于油气产业的大规模勘探、开发、开采、储运等过程，寻求技术层面的突破可以更大程度地节约成本并提高油品质量，最终在质量与价格方面取得领先，从而增加出口量，提高国际竞争力。进口可以引进国外高质量产品或者共享国外领先技术，也在一定程度上影响着地区产业的技术水平发展，但是也有一些研究指出进出口贸易对地区TFP影响不显著甚至负作用，所以进出口贸易对于油气产业的发展具有显著影响需要进行论证。本研究选取各省区油品进出口总量作为衡量开放程度的标准，数据来源于各省能源统计年鉴。其他影响因素：一个产业集群的演化发展的影响因素是复杂且繁多的，不排除有其他影响因素的作用，例如政府的政策、法律法规的影响等，也是对油气产业集群影响很大的。本研究基于油气资源型产业集群的特点与数据的可获得性选取以上6个因素进行下面的定量化分析。5.2影响程度的定量化分析5.2.1模型的选取与构建本部分研究选择构建面板数据模型对影响程度进行定量化分析。面板数据（paneldata）也称作平行数据或者混合数据，是横截面数据与时间序列数据结合起来的一种模型。以时间序列为基础选取多个截面，并在截面上同时选取多个观-29- 第5章影响技术范式变迁的因素及其对油气产业集群的作用测值，最终构成样本数据[60,61]。本部分研究选取黑龙江、新疆等8个具有典型油气产业集群的省份，2000-2012年间科研投入（X1）、产业规模（X2）、人力资本（X3）、固定资产投资（X4）、消费能力（X5）、开放程度（X6）的相关数据。在某一固定年份上，它是由8个省份各项因素组成的截面数据；在某一固定省份上，它是由13年的各项因素数据组成的时间序列。每个因素面板有104个观测值，共624个观测值。面板数据能够有效显示研究个体间的差异，并分析个体行为变化特征，这是横截面数据或时间序列数据都无法做到的，并且面板数据样本容量更大，更有利于分析变量之间的经济关系。而且由于面板数据综合了不同截面与不同时间的观测值，因而承载更多信息并有效地减少了共线性。使用面板数据建立的模型通常有3种，即混合估计模型、固定效应模型和随机效应模型。如果所研究的不同个体之间，不论从时间上还是各项因素的截面上都不存在明显的差异化特征，那么就可以采用混合估计模型，把面板数据混合在一起用普通最小二乘法进行参数的估计[62,63]。然而根据上文分析，我国具有典型油气产业集群的省份之间无论从时间上面的发展趋势还是从产值产量等其他方面都存在较大的差异，故不采用混合估计模型。固定效应模型与随机效应模型的选取则需要进行Hausman检验来进行最终的判定。鉴于本部分的研究目的是对技术范式变迁的影响因素进行分析，所以我们选取全要素生产率（TFP）、技术进步指数（TP）、技术效率指数（TE）作为被解释变量，由于上文利用DEA-Malmquist指数法并有DEAP2.1软件计算出的结果是增长率，所以选取各省2000年作为基年取值为1，以后各年按照增长率相乘计算而得。根据所选被解释变量以及影响因素的选取，我们构建如下面板数据计量模型：𝒀𝒊𝒕=𝜶𝒊+𝜷𝒊∙𝑿𝒊𝒕+𝜺𝒊𝒕（5.1）(i=1,2,…,N,t=1,2,…,T)，N为省份数（N=8），T为年份数（T=13），Y表示TFP，TP，TE。X表示X21~X6，误差项εit~（0，δ）。一般研究所采用的Eviews计量软件均可以直接进行Hausman检验，来最终选定固定效应模型或随机效应模型，此处不再对该检验原理进行详细阐述。5.2.2计量回归结果与分析-30- 中国石油大学（北京）硕士学位论文本部分研究采用Eviews7.2软件进行回归，为了保证运行过程中的数据平稳性以及防止异方差的出现，对科研投入（X1）和固定资产投资（X4）进行对数处理，其余变量保持不变。最终的回归结果如下：表5.1TFP、TP以及TE的回归结果Table5.1TheEviewsregressionresultsofTFP,TPandTE变量TFPTPTEC-3.551***-4.179***0.929***LnX10.629***0.693***-0.021X2-2.076***-1.755***-0.213*X3-0.020***-0.034***0.008***LnX4-0.137***-0.143***0.026***X5-0.019-0.032***0.012***X60.3280.429-0.0582R0.8020.8130.586F-statistic28.09830.01622.842Prob（F)000模型类型固定效应模型固定效应模型随机效应模型注1）***表示变量在1%水平上显著，**表示变量在5%水平上显著，*表示变量在10%水平上显著我们根据以上三个模型的回归结果，来分析所选因素对全要素生产率、技术进步以及技术效率的具体影响。第一个模型显示了6种影响因素对全要素生产率的影响。科研投入（X1）、产业规模（X2）、人力资本（X3）和固定资产投资（X4）在1%的水平下显著，说明这些因素对TFP的增长起到了显著的作用，而消费能力（X5）和开放程度（X6）则在10%水平下仍不显著。科研投入的系数为0.629，对TFP的增长起到了促进的作用，科研投入每增加1%，则TFP增加0.629%；产业规模、人力资本、固定资产投资的系数分别为-2.076、-0.020、-0.137，对TFP的增长起到了阻碍作用，各自每增加1%，则TFP分别降低2.076%、0.020%、0.137%；消费能力和开放程度对TFP增长有一定正向影响但解释能力不强。第二个模型显示了6种影响因素对技术进步的影响。科研投入（X1）、产业规模（X2）、人力资本（X3）、固定资产投资（X4）和消费能力（X5）在1%水平下显著，开放程度（X6）在10%水平下仍不显著。科研投入的系数为0.693，对技-31- 第5章影响技术范式变迁的因素及其对油气产业集群的作用术进步的提升起到了促进的作用，科研投入每增加1%，则技术进步指数增加0.693%；产业规模、人力资本、固定资产投资、消费能力的系数分别为-1.755、-0.034、-0.143，对技术进步的提升起到了阻碍作用，各自每增加1%，则技术进步指数分别降低2.076%、0.020%、0.137%、0.032%；开放程度对技术进步有一定正向影响但解释能力不强。第三个模型显示了6种影响因素对技术效率的影响。产业规模（X2）在10%水平下显著，人力资本（X3）、固定资产投资（X4）和消费能力（X5）在1%水平下显著，科研投入（X1）和开放程度（X6）在10%水平下仍不显著。产业规模的系数为-0.213，对技术效率起到了阻碍的作用，产业规模每增加1%，则技术效率下降0.213%；人力资本（X3）、固定资产投资（X4）和消费能力（X5）的系数分别为0.008、0.026、0.012，对技术效率的增长起到了促进作用，各自每增加1%，则技术效率指数分别增加0.008%、0.026%、0.012%；科研投入和开放程度对技术效率有一定的负向影响但解释能力不强。通过以上三个模型的回归结果，我们可以看出：科研经费方面投入（X1）的增加对省区内产业集群的技术进步与全要素增长率有着显著的促进作用，而对技术效率的影响却不显著或者说有一些微小的负面影响，这与我们上文的假设基本保持一致。科研经费的投入能够对技术的影响比较直接，通过增大对基础研究、应用研究的经费支出，并保障了科研人员的劳务费，促进了科研活动的不断发展与进步，从而带来技术方面的持续开发与创新，形成更加先进的技术范式，去解决产业集群内部不断涌现的问题。正是由于新技术的不断出现，需要产业集群不断地去适应新技术、熟练掌握新技术，从而导致了技术效率方面的降低，可能旧的技术的熟练掌握也对技术效率的提高起到了一定作用，所以最终的结果显示科研经费的投入对技术效率的影响并不明显。产业规模方面（X2）的扩大对省区内产业集群的技术进步、技术效率乃至全要素增长率均有显著的抑制作用，这与我们上文预期的结果是截然不同的。油气产业集群是资源依赖型的产业集群，并且对产业的规模要求极高，只有达到比较高水平的产业规模，产业内的技术范式才能得到发展。而且基于上文对产业规模的定义，油气产业集群的产业规模包含了上游的开采业以及下游的加工和炼焦业，是一个复杂的产业链。随着集群内的企业逐渐增加，关系更加复杂，其中的管理效率与协调程度可能会随之降低，整个产业集群也可能会由于规模过大，达到了规模不经济的阶段，最终抑制了集群的演化和发展。此外，作为依赖石油和天然-32- 中国石油大学（北京）硕士学位论文气资源的产业集群，资源的趋于枯竭也很大程度上抑制了集群的发展，实行可持续发展政策、不断开发这方面的技术从而形成更加高水平的技术范式，才能够使集群得到长远并稳定的发展。人力资本方面（X3）的提升对省区内产业集群的技术进步与全要素增长率是起到抑制作用的，对技术效率起到了促进作用，这也与我们预期的结果有一定的差距。首先，人力资本可以选择的衡量标准是很多的，本文考虑到数据的可获得性选取了各省区高等院校毕业生人数作为指标，本身可能存在一定的问题。虽然高等院校毕业生的学历高，可能对技术的提升和发展有一定的促进作用，但是考虑到所选的8个油气资源富集省区的情况，新疆、甘肃等省份地区偏西北，毕业生流失率会比较高，河北也由于靠近京津地区产生高的流失率，从而最终影响了集群的发展。其次，由于技术范式的不断变迁，产业集群的发展更加迅速，内部的自动化程度也在不断提高，对人力资本的要求不如以前严格，人力资本方面的持续增长可能反而造成人员冗余，管理效率低下、人浮于事等问题，不利于整体的发展。所以，注重人力资本方面质的提升，而不是单方面在量上增长，才能最终促进技术的进步与发展，形成更好的技术范式，最终影响产业集群的发展。固定资产投资方面（X4）的增加对省区内产业集群的技术进步与全要素增长率也起到了抑制作用，对技术效率起到了促进作用，这也与我们预期的结果有一定的差距。考虑到产业集群是由上下游企业等群体形成的，企业的目标通常以利润最大化为主，那么产业集群同样也会追求高利润。作为对固定资产要求较高的大型工业产业，无论是勘探、开发、储运、加工还是炼化过程，固定资产的投资都是必不可少的。但是固定资产投资的增加，可能带来的不是技术方面的改善与提高，而是不断地重复使用旧技术，追求更多利润的活动。所以没有促进技术的进步与全要素增长率的提高，反而由于旧技术的反复使用提高了一定的技术效率。消费能力方面（X5）的增加对全要素增长率影响并不显著，对技术进步起到了抑制作用，对技术效率起到了促进作用。上文预期的结果是消费能力越强，越能促进产业集群内部资源优化与技术的进步，从而促进产业集群发展的，显然所得结果与预期不是很符合。上文我们假设的情况是消费量能力的增加会造成供不应求，从而刺激产业集群对于生产量的提升，从而利于集群内技术的进步来满足高需求，而实际的情况没有预期的好。随着我国典型油气资源富集省区资源方面的可采储量日趋减少，产量方面的提升程度可能不如以往年份大，甚至有一定的降低。查询我们的油气总产量原始数据可以发现，在2000-2012年间，黑龙江省-33- 第5章影响技术范式变迁的因素及其对油气产业集群的作用2000-2002年原油产量在5000万吨以上，此后几乎逐年降低至今只有4000万吨左右的年产量；河北、天津、辽宁等省份最近几年也有逐年降低的趋势，新疆省可能由于新油田的不断涌现，老牌油田的不断开发，产量上稳步提升，但是我国油气省份产量的下降趋势已经比较明显。所以消费能力的提升，可能意味着产量方面的减少，从而抑制了技术方面的进步，在巩固原有技术的基础上，技术效率有一定程度的提升。然而消费能力综合了消费量和生产量，涉及关系较复杂，从而对全要素生产率解释能力一般。开放程度（X6）对三者的影响均不显著。查询我们进出口量的原始数据发现，部分省份的进出口量常年处于较低，甚至为零的情况。而且可能由于进出口的产品多以原油为主，从本质上与外国的产品差距不大，不能显著地体现技术水平，所以最终对全要素生产率、技术进步、技术效率的影响均不大。-34- 中国石油大学（北京）硕士学位论文第6章结论整篇论文首先对我国具有典型油气产业集群的省份进行了识别与筛选，并选取这些省份为研究对象。然后以技术范式理论与全要素生产率理论为基础框架，使用DEA-Malmquist指数法作为实证研究的方法，利用DEAP2.1软件对8个省份1978-2012年间的全要素生产率、技术进步以及技术效率进行了测算与分析。最后运用计量方法对油气产业集群全要素生产率的影响因素进行了实证角度的考察，最终得到了如下结论：（1）通过区位熵、经济增长贡献度、产量比三个指标的综合比较，并且基于一般的研究均采用行政省区作为地理界限划分标准，本文确定了天津、河北、辽宁、黑龙江、山东、陕西、甘肃、新疆等省区市为我国典型的油气产业集群所在地，并选取这些省份为本文的研究对象。最后通过对这些省区进行大型油气田的查找，发现这些省区均有目前我国规模较大、产量较高的大型油气田，确定了上文的数据指标计算的正确性。（2）本文不仅对1978-2012年间全要素生产率增长进行了测算，为了深入研究其源泉，还将其分解为技术进步与技术效率，并综合比较各自的测算结果，对技术范式变迁进行了有效的定量分析。研究发现，我国具有典型油气产业集群的省份之间存在一定的地区差异，黑龙江、陕西等省区技术进步、技术效率增长率偏低甚至持续降低，TFP也是处于降低的状态，最终影响了整个产业集群的发展；而新疆省、天津市等地区虽然在技术效率方面提升不大，但是技术进步与TFP稳步提升，技术范式水平不断提高，最终推动了产业集群的演化与发展。这说明技术范式不断地向更高水平变迁，能更好的解决油气产业集群内部的问题，从而促进集群的演化与发展。（3）本文最后对油气产业集群内部技术范式变迁的影响因素进行了识别与定量分析。通过对8个省份在2000-2012年间的各因素面板数据分析发现，科研投入（R&D）、产业规模、人力资本、固定资产投资、消费能力等因素对全要素生产率、技术进步与技术效率的增长有很显著的影响，进出口总量在所选年份期间影响不是很显著。结果表明科研投入的增加可以促进集群内技术范式的变迁，增大科研方面的经费支出对于整个油气产业集群的发展是起到推动作用的；而随着我国油气产业集群的不断扩大，人力资本量方面的增加、固定资产投资的提高以及消费能力的提高反而抑制了集群内技术的进步，但是对技术效率有一定的促进作-35- 第6章结论用，在二者共同作用下，集群内的技术范式向着低水平变迁，最终不利于集群的演化发展。综上所述，利用技术范式的变迁来对油气产业集群的演化发展进行研究是具有重要意义的，一直以来都起到了显著的作用，而通过对技术范式变迁影响因素的识别与定量分析，我们对其影响机制有了更深层次的研究与理解，同时也可以对我国目前油气产业集群的发展提出一定的政策建议：保持稳定的科研经费支出量，提高科研成果转化率，提高产业集群内部的自主创新能力，同时也要注重技术效率的提升，不能只注重新技术的开发，还要重视旧技术的完善与熟练；控制产业规模，保持产业规模在一个合适的状态，对集群内资源采取可持续开发战略，不要竭泽而渔，一味地扩大产业规模，这样会造成后劲不足，技术水平以及技术效率方面的不断恶化，最终导致产业集群的衰退；注重人力资本质的提升，而不是量的积累，提高科研人员以及每一个员工尤其是新员工的整体素质，这样才能对技术的进步起到促进作用，否则单纯在人力资本量上的增长反而不利于集群的整体发展；注意固定资产投资的质量，不要一味地追求利润最大化，毕竟资源依赖型的油气产业和一般产业有着比较大的区别，在固定资产投资的现状已经可以满足产业集群内部的勘探、开发、加工等活动时，就不要再继续扩大投资，这样只会抑制技术的进步，最终不利于产业集群的演化与发展；保持平稳的消费能力，促进各省区内整个产业集群内部企业的协同发展，每年的产量可以得到很好的消费，太高的消费能力也会给产出企业造成压力，忙于生产的同时忽略了技术水平的提升，只注重原有技术效率的不断提高，但是最终的影响是导致了技术范式变迁的低水平发展，产业集群整体的发展得到了阻碍。此外，由于知识水平方面的限制，以及考虑到各方面数据的可获得性，本文的研究还存在很多不足。在以后的研究中希望能够搜集到更完整、更精准的数据，参考更多相关的文献，完善理论体系，并保持对油气产业热点的关注与追踪，最终完成更深层次、更高水平的研究。-36- 中国石油大学（北京）硕士学位论文参考文献[1]陈莲芳,严良.我国油气资源产业集群研究述评[J].中国矿业,2010,19(7):7-10.[2]胡健,焦兵.石油天然气产业集群对区域经济发展的影响[J].统计研究,2007,24(1):54-58.[3]李勇.西部石油天然气化工产业集群发展的定位及布局研究[J].特区经济，2009（6）:182-184.[4]张雄化,张淑英.基于传统因素决定的产业集群分析——以新疆油气产业集群为例[J].资源与产业,2008,10(6):27-32.[5]邵帅,范美婷,杨莉莉.资源产业依赖如何影响经济发展效率?——有条件资源诅咒假说的检验及解释[J].管理世界,2013(2):32-63.[6]Auty,R.M,Sustainingdevelopmentinmineraleconomies:theresourcecurse[M]，RoutledgePress,1993.[7]中国驻挪威使馆经商参处.挪威油气产业存在巨大市场[J].ChinaBusinessUpdate,2013(2):6-6.[8]GiulianiE.ClusterAbsorptiveCapability:AnEvolutionaryApproachForIndustrialClustersInDevelopingCountries[J].Druid,2002.[9]张自然.TFP增长对中国城市经济增长与波动的影响--基于264个地级及地级以上城市数据[J].金融评论,2014(1):24-37.[10]张自然,陆明涛.全要素生产率对中国地区经济增长与波动的影响[J].金融评论,2013,5(1):7-31.[11]章祥荪,贵斌威.中国全要素生产率分析:Malmquist指数法评述与应用[J].数量经济技术经济研究.2008(06).[12]刘洋,吴育华.中国农业全要素生产率变动:1995～2005[J].[13]李慧君.中国农业TFP的分解及影响因素研究[D].华中科技大学,2012.[14]郑云.中国农业全要素生产率变动、区域差异及其影响因素分析.经济经纬,2011,28(2):55-59.[15]陈晓乐.中国汽车产业全要素生产率及其影响因素的实证研究[D].湖南大学,2010.[16]曹佳,肖海峰,杨光.1978-2007年我国畜牧业全要素生产率及其影响因素研究[J].技术经济,2009,28(7):62-66.[17]高秀丽,孟飞荣.我国物流业全要素生产率及其影响因素分析[J].技术经济,2013,32(2):51-58.-37- 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中国石油大学（北京）硕士学位论文致谢本篇论文从去年9月份开题到中期答辩，再到最终定稿，这期间经历了无数次的修改，也经历了很多困难。我的指导教师金镭老师，是一名有责任心的、学术能力优秀的、有耐心的老师，一直对我的论文进度进行核查与监督，并提出宝贵的意见与建议，对我的论文完成起到了至关重要的作用，让我开拓了眼界，增长了知识，对自己的论文理解更加透彻，我在此对他表示衷心的感谢！同时我也要感谢与我并肩作战的同学们与室友们，闲暇时间我们不仅可以进行一些活动来调整情绪与状态，学习的时候还会互相勉励，共同进步，他们也对我的论文完成起到了至关重要的作用。感谢我的父母多年来的养育之恩，因为一直有他们的支持，我才能全身心的投入并有今天的学习成果。另外，感谢我们院的资料室的老师，在我查阅资料的时候给予了我一定的指导，让我找到了合适的资料；感谢本论文所引用文献的所有学者，他们的研究成果为我答疑解惑，给我帮助与启发，最终让我的论文更加充实与严谨。最后，感谢查阅本论文的各位老师，由于本人学术水平有限造成的一些问题，恳请各位老师给予指点！-41-