上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金

《上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金2017年第3季度报告上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金2017年第3季度报告2017年9月30日基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：二〇一七年十月二十六日1上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金2017年第3季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月25日复核了

2、本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2017年7月1日起至9月30日止。§2基金产品概况基金简称上投摩根转型动力混合基金主代码000328交易代码000328基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2013年11月25日报告期末基金份额总额597,627,253.03份投

3、资目标通过投资于符合政策扶植和经济发展方向，具有长期发展潜力的上市公司，充分把握中国未来经济转型带来的投资机会，力争实现基金资产的长期稳健增值。投资策略本基金将以经济转型作为行业配置和个股选择的主线，重点投资于受益于经济转型和政策扶持、具有良好基本面和持续成长能力的上市公司，力争实现基金资产的长期稳定增值。11上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金2017年第3季度报告在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的方法，通过对国内外宏观经济、经济结构转型的方向、国家经济政策、产业政策导向的深入研究，挖掘受益于国家经济转型、具有较大成长空间的行业。

4、在个股选择层面，本基金将主要采用“自下而上”的方法，在备选行业内部通过定量与定性相结合的分析方法，综合分析上市公司的业绩质量、成长性和估值水平等，精选具有良好成长性、估值合理的个股。业绩比较基准沪深300指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%风险收益特征本基金属于混合型基金产品，预期风险和收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金，属于较高风险收益水平的基金产品。本基金风险收益特征会定期评估并在公司网站发布，请投资者关注。基金管理人上投摩根基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财

5、务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2017年7月1日-2017年9月30日)1.本期已实现收益30,253,871.622.本期利润115,057,091.333.加权平均基金份额本期利润0.18734.期末基金资产净值1,092,203,278.245.期末基金份额净值1.828注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）11上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金2017年第3季度报告扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的

6、各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去三个月11.60%1.42%3.62%0.47%7.98%0.95%3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图(2013年1

7、1月25日至2017年9月30日)注：本基金建仓期自2013年11月25日至2014年5月24日，建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。本基金合同生效日为2013年11月25日，图示时间段为2013年11月25日11上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金2017年第3季度报告至2017年9月30日。§4管理人报告4.1基金经理(或基金经理小组)简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期孟亮本基金基金经理、国内权益投资一部副总监2016-10-21-12年孟亮先生自2005年9月至2010年4月在上投摩根基金管

8、理有限公司担任研究员，2010年4月至2015年3月在国投瑞银基金管理有限公司担任研究员、基金经理、基金投资部副总监，自2015年3月起