从复合制国家结构看华夏民族的形成_王震中

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1、从复合制国家结构看华夏民族的形成王震中摘要：民族可以划分为“古代民族”与“近代民族”两种类型，古代华夏民族在形成过程中经历了从“自在民族”到“自觉民族”两个发展阶段。夏商时期的华夏民族属于“自在民族”，春秋战国时期的华夏民族属于“自觉民族”。作为“自在民族”的华夏民族之所以能够在夏商时期出现，是因为夏商王朝具有多元一体的复合制国家结构，复合制王朝国家框架内能够容纳众多部族。夏代之前的五帝时代，则属于华夏民族的滥觞期，这一时期经过族邦联盟，众多的部族国家最后走向多元一体的民族的国家。关键词：华夏民族族邦联

2、盟复合制国家结构作者王震中，中国社会科学院历史所研究员（北京１００７３２）；山东省齐鲁文化研究院兼职教授（济南２５００１４）。在国家起源和发展过程中，伴随而来的是古代民族的形成。对此，一百多年前的摩尔根和恩格斯等人已有所论及。２０世纪５０年代中期以来，中国学术界围绕斯大林有关民族的定义，曾展开汉民族形成的探讨，并扩展到对华夏民族形成问题的研究。但由于斯大林的民族定义指的是近代民族，从而使以下一系列问题一直悬而未决：民族特别是古代民族究竟应如何定义？古代民族与近代民族的区分是什么？联系中国历史实际，古代民族

3、形成与古代国家诞生是什么样的关系？作为汉族前身的华夏民族形成与中国古代何种国家形态和结构相关联？华夏民族形成的时间上限究竟在什么时代？显然，这些问题既涉及理论概念，也涉及与中国历史实际的结合。为此，我们在这里提出一种新思路、新视角：即对古代民族和部族重新定义，并将作为古代民族的华夏民族划分为“自在民族”与“自觉民族”两个发展阶段，在此基础上，通过考察古代国家形态和结构由“单一制的邦国”走向“多元一体复合制的夏商周王朝国家”的发展历程，阐述由部族走向民族的过程和早期华夏民族的形成。　本文系２０１２年国家社

4、科重大项目“中国国家起源研究的理论和方法”阶段性成果，受该项目（项目批准号：１２＆ＺＤ１３３）资助。·１８２·从复合制国家结构看华夏民族的形成一、民族、部族的概念及二者之间的关系斯大林对民族曾提出这样的定义：“民族是人们在历史上形成的一个有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现于共同文化上的共同心理素质的稳定的共同体。”斯大林的这一著名论断所指的是近代民族，他在作出上述论断的同时也指出：“民族不是普通的历史范畴，而是一定时代即资本主义上升时代的历史范畴。”①他又指出：“在资本主义以前的时期是没有而且不可

5、能有民族的。”②按照斯大林的这些论述，在资本主义社会以前是没有民族的。围绕斯大林关于民族的定义，从２０世纪５０年代到２１世纪初期近６０年的时间中，中国学术界联系中国古代历史的实际，曾进行过多次讨论。③其中，２０世纪５０年代，范文澜先生发表《试论中国自秦汉时成为统一国家的原因》一文，提出汉族在秦汉时代已具备斯大林所说的民族的四个特征，并得出结论说：“汉族自秦汉以下，既不是国家分裂时期的部族，也不是资本主义时期的资产阶级民族，而是在独特的社会条件下形成的独特的民族。”④显然，范文澜是通过“独特的社会条件下形成

6、的独特的民族”这样的提法，来突破斯大林把民族限定在资本主义社会以来这样的框架。而２０世纪５０年代与范文澜进行商榷者，主要是批评范文背离斯大林关于民族形成于资本主义上升时代的思想，并特别强调“共同经济生活”是指资本主义时期所具备的“民族市场”和“经济中心”。⑤１９５６年８月１０日，《人民日报》发表费孝通、林耀华合写的《关于少数民族族别问题的研究》一文，提出“不应当用近代民族的标准来要求前资本主义时期和资本主义萌芽时期的人们共同体”，⑥而应因地制宜地对待民族识别问题。费孝通、林耀华的观点适合民族识别的具体实际

7、，因①《马克思主义和民族问题》，《斯大林全集》第２卷，北京：人民出版社，１９５３年，第２９４、３００页。②《民族问题和列宁主义》，《斯大林全集》第１１卷，北京：人民出版社，１９５５年，第２８９页。③参见李振宏：《新中国成立６０年来的民族定义研究》，《民族研究》２００９年第５期；徐杰舜：《再论族群与民族》，《西北第二民族学院学报》２００８年第２期；奔骥：《关于民族形成问题的讨论近况》，《内蒙古社会科学》１９８３年第２期。④参见范文澜：《试论中国自秦汉时成为统一国家的原因》，《历史研究》１９５４年第３期，收入

8、《历史研究》编辑部编：《汉民族形成问题讨论集》，北京：三联书店，１９５７年。⑤参见曾文经：《论汉民族的形成》；张正明：《试论汉民族的形成》；官显：《评“独特的民族”论》；杨则俊：《关于汉民族形成问题的一些意见———与范文澜同志和格·叶菲莫夫同志商榷》；魏明经：《论民族的定义及民族的实质》，均收入《历史研究》编辑部编：《汉民族形成问题讨论集》。⑥费孝通、林耀华：《关于少数民族族别问题的研究》，《人民日报》１９５６年８月１０日，第