“收入分配—收入流动”现代框架： 理论分析及其政策含义

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1、“收入分配—收入流动”现代框架：理论分析及其政策含义权衡【专题名称】社会主义经济理论与实践【专题号】F13【复印期号】2008年06期【原文出处】《学术月刊》(沪)2008年02期第82～87页【作者简介】权衡，上海社会科学院经济研究所。(上海200020)【内容提要】从收入流动性分析出发研究收入分配问题时，传统的“经济增长—收入分配”替代论的分析框架将会被进一步拓展为“经济增长—收入差距—收入流动”的新分析框架。该框架的实质在于强调经济发展和收入分配过程中的机会均等，特别是强调公民教育机会和基本医疗的健康机会的公平

2、，不仅有利于提升经济社会发展的内在效率，而且还可以通过促进收入流动而缓解收入差距过大带来的社会压力。收入流动性可以实现收入分配中的公平与效率的统一。从中国目前的实际情况来看，权力因素、教育资本以及制度安排依然是影响中国城乡居民收入流动的主要因素，其中权力和教育因素是所有影响城乡收入流动的最重要因素。因此，通过制度创新实现机会均等，促进收入流动，才是解决收入分配问题的关键与核心。【关键词】收入分配/收入流动/分析框架/理论和政策    目前学术界研究收入分配问题，重在就如何完善收入分配制度或者减小收入差距等提出了系列政

3、策建议。笔者认为，就收入分配问题而言，仅仅研究收入差距大小还不够，需要进一步研究在既定的收入差距格局下，一个社会不同阶层居民的收入流动性大小如何，这对进一步理解收入分配与构建和谐社会具有更为重要的理论和现实意义。快速的收入流动性一方面可以从实质上改善收入不平等的状况，特别是从低收入向高收入的流动性本身意味着中低收入者收入状况的积极改善。而且，通过促进居民收入流动，也可以大大减少不同收入阶层（高、中、低收入者）之间由于收入分配不平等所产生的社会心理压力以及社会矛盾。另一方面，加快收入流动性，也是促成并扩大一个国家中产阶

4、层的重要路径。发达国家的经验表明，只有当形成一个处于较低收入阶层的收入向上流动以及处于较高收入阶层的收入向下流动的收入流动机制时，才有可能使得“金字塔型”的收入结构转换成为“橄榄型”的收入结构和社会结构，从而促成一个真正拥有一定实业基础和财富实力的中产阶层和中产阶级的崛起，而这无疑是推动一个国家经济实现长期稳定发展与和谐社会目标的重要物质基础。目前，国际上发达国家对收入分配的考察已经从原来关注静态意义上的基尼系数转向研究对收入流动性的动态分析。他们认为，较强的收入流动性特别是当向上的收入流动大于向下的收入流动时，收入

5、分配不平等的程度以及由此所引发的社会冲突就会大大降低和减少；并且，通过对收入分配中收入流动性进行实证分析，并通过与别的国家的收入流动性进行比较，可以有效地判断出目前收入分配差距实际程度究竟如何，收入差距扩大带来的社会压力究竟如何等等，因此可以为人们理解收入差距扩大与和谐社会构建提供一个新的视角以及政策选择方向。另外，从收入流动性角度分析还有助于从理论上解释这样一些问题：为什么基尼系数相同从而收入分配差距程度大小相同的两个国家，其收入分配不平等对政治结构、经济增长、发展机会所产生的效应不一样？社会公众对于收入不平等的态

6、度以及认可程度、接受程度也不一样？等等。    一、“经济增长—收入差距—收入流动”的现代分析框架    在有关分配与增长的关系问题的讨论中，到目前为止，几乎大多数研究文献和理论都表达了这样一个信息：收入分配与经济增长往往是替代关系，即在经济增长过程中，均等化分配与高效率增长似乎是难以完美有效地结合在一起，要保证经济高速增长，就必然会影响收入公平分配；而要实现公平分配，就会走上平均主义，影响和制约社会经济高速增长。早期以确定“收入分配为政治经济学研究主题”的李嘉图的有关分析就明确指出，地租、利润和工资之间的分配矛盾必

7、然会对增长产生影响，较早就表明了不同阶级利益分配的平等程度大小与经济增长的内在冲突。马克思的两阶级分析模式则更加明确指出在资本主义私人占有制条件下，收入分配两极化与资本主义经济持续增长的内在的不可调和的对抗性和矛盾的结论。到了新古典主义时代，则更加强调了分配与增长的替代性，特别是库兹涅茨等人提出在工业化条件下收入分配倒U型曲线模型、刘易斯等人的在二元结构条件下分配与增长的关系理论中都强调，经济增长的初始条件必须以收入分配不平等状况为前提，从而更使人们坚信经济增长与公平分配的替代关系。虽然杜森贝利、托达罗等人提出了与上

8、述分析不同的观点，但他们又从均等化分配出发，强调了经济增长必须以平均分配为前提，于是出现了“均等化分配有利于增长”和“非均等化分配有利于增长”的理论交锋。这一交锋的实质似乎向人们进一步表明：对增长和分配关系而言，人们只能是在“先增长后分配”或者“先分配后增长”之间进行选择。在这里，所谓“非均等化分配”其实就是主张“先增长后分配”。这意味着在经济