第六章证券市场运行练习题附答案

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1、第六章证券市场运行练习题一、单项选择题1．根据（C）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A．市场的效率B．市场的作用C．市场的功能D．交易的标的物2．在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（C）A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．监管部门3．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（D）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A．2亿B.2.5亿C.3.5亿D.4亿4．定向发行又称（B），即面得少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他

2、具体事务，属直接发行。A．直接发行B．私募发行C．招标发行D．承购包销5．根据标的物不同，招标发行可分为（D）。A．荷兰式招标和美式招标B．单一价格中标和多种价格中标C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标D．价格招标、收益率招标和缴款期招标6．证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（A）A．代销B．余额包销C．全额包销D．包销7．我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（C），应由承销团承销。A．1000万元B．3000万元A．5000万元B．1亿元8．对于股份有限公司申

3、请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（C）。A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C．公司股本总额不少于人民币5000万元D．公司在最近3年无重大违法行为，财会会计报告无虚假记载9．上市公司出现以下（C）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D．公司在重大违法行为1

4、0．我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（C）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A．150B.180C.200D.23011．（A）是整个证券市场的核心。A．证券交易所B．证券投资者C．证券发行人D．证券公司12．我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（D）任免。A．证券交易所B．中国人民银行C．国务院D．国务院证券监督管理机构13．为保护投资者利益，防止股价暴涨和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（A）。A．涨跌幅限制B．价格决定C．大宗交易D．报价方式14．上海

5、、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（C）。A．3%B．4%A．5%B．6%15．无涨幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（C）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A．15%B．20%C．30%D．40%16．法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（B）。A．20%B．25%C．30%D．40%17．关于上证成分股指数的叙述错误的是（B）。A．是上海证券交易所

6、对原上证30指数进行调整和更名产生的指数B．上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过12%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整C．上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本总股本比例分级靠档加权计算方法E．当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数和连续性18．（C）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。A．现金股息B．财产股息

7、C．股票股息D．负债股息19．某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（C）。A．14%B．10%C．6%D．4%20．根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（A）是证券交易所的最高权力机构。A．会员大会B．理事会C．监管委员会A．总经理一、不定项选择题1．关于证券发行市场论述正确的是（ABCD）。A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D．证券发行市场是交易市

8、场的基础和前提2．证券发行市场的作用主要表现在（ACD）。A．为资金需求者提供筹措资金的渠道B．为政府宏观部门调控经济提供了手段C．为资金供应提供投资