证券市场基础知识第六章证券市场运行

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1、第六章证券市场运行一、单项选择题1、按发行对象分类，证券发行分为（）。A、公募发行和私募发行B、私下发行和内部发行C、直接发行和间接发行D、场内发行和场外发行2、（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A、公募发行B、私募发行C、直接发行D、间接发行3、上市公司常用的增资方式是（）。A、向原股东配售股份B、向不特定对彖公开募集股份C、发行可转换公司债券D、非公开发行股票4、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于

2、（）。A、2000万元B、3000万元C、4000万元D、5000万元5、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。A、公开招标方式B、询价方式C、上网竞价方式D、协商定价方式6、债券发行的定价方式以（）最为典型。A、询价方式B、公开招标C、协商定价方式D、上网竞价方式7、整个证券市场的核心是（）。A、证券交易所B、证券投资者C、证券发行人D、证券中介机构8、我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。A、中国证券监督管理委员会B、财政部C、国务院证券监督管理机构D、国务院9、当上市公司在（）上市的股票交易出现最近一个会计

3、年度的审计结果显示其股东权益为负值时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、中小企业板块B、主板市场C、代办股份转让系统D、创业板市场10、出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责,股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。A、6B、12C、18D、2411、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内己成交的最高和最低成交价格Z间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A、±10%

4、B、±20%C、±30%D、±40%12、中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的总部设在（）。A、北京B、上海C、天津D、深圳13、下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是（）。A、简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价Z和除以样本数B、简单算术股价平均数的优点是计算简便C、发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性D、在计算时考虑了权数14、2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。A、恒指服务公司B、中证指数有限公司C、三元证券投资顾问有

5、限公司D、屮央国债登记结算有限责任公司15、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（）。A、日经225股价指数B、NASDAQ市场及其指数C、金融时报证券交易所指数D、道■琼斯工业股价平均数16、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A、50%B、60%C、70%D、80%17、上证国债指数的样本是（）。A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率国债B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在两年以上的一次还本付息国债C、在上海证券交易所上市的、剩余期限在两年以上的固定利率国债

6、和一次还本付息国债D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率国债和一次还本付息国债二、多项选择题1、决定债券再投资收益的主要因素是（）。A、息票收入B、债券的偿还期限C、宏观经济政策D、市场利率的变化2、恒生流通精选指数系列由（）组成。A、恒生50B、恒生100C、恒生香港25D、恒生屮国内地253、股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（）。A、微分法B、简单算术股价指数C、剑桥方程式D、加权股价指数4、原STAQ、NET挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以釆取每周集

7、合竞价（）次的方式进行转让。A、1B、3C、5D、75、场外交易市场具备的功能是（）。A、是组织监督证券交易的重要场所B、拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境C、为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所D、提供风险分层的金融资产管理渠道6、上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则有（）。A、交易所有严格的交易吋间，在规定的吋间内开始和结束集中交易，以示公正B、交易所规定每次报价和成交的最大变动单位C、现代证券交易所多采用电脑报价方式D、交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格7、集中竞价交易系