新世纪澳大利亚ｒｑｆ制度述评

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1、新世纪澳大利亚ＲＱＦ制度述评［摘要］进入知识经济时代，为了使科研资源分配更为公平、更具效率，澳大利亚政府制定了基于国家主导的RQF制度以与其国家发展战略相配套。本文介绍并分析了澳大利亚这一新的科研评价制度，以期对中国构建和完善自己的科研评价制度有所借鉴。　　［关键词］澳大利亚；大学；科研机构；科研评价　　　　一、澳大利亚RQF制度的诞生　　　　2004年5月澳大利亚总理约翰·霍华德宣布澳政府将为由公共经费支持的科学研究建立质量评价及准入制度。他们将其称为科研质量框架（ResearchQualityFrameentofEducation,ScienceandTrainin

2、g,简称DEST）成立RQF专家咨询委员会，负责收集资料，组织讨论，并先后提交了四份报告。在RQF专家咨询委员会完成了自己的使命后，后续工作由RQF制定咨询委员会接替。同时还要求澳大利亚每所大学提名一位联系人负责与该委员会联系并提供咨询。RQF制定咨询委员最终向澳大利亚DEST提交了RQF推荐稿。RQF制度的确定就是以这份报告为蓝本。接下来，DEST号召各学术机构提名代表参加RQF学科工作小组的工作。RQF各学科工作小组的基本任务就是向被提名的各学术机构代表征询意见和建议，以协助制定RQF规则。在2007年第二季度澳政府安排了一次RQF科研评价试运转，其目的是想考查该制

3、度在一些关键和难点问题上的适应性、可行性和有效性。RQF科研评价第一次执行将在2008年。　　　　二、澳大利亚RQF制度构成　　　　1-RQF科研评价的目的、原则及基本流程　　澳大利亚以前的科研经费分配体制是基于量化考核手段。也就说只看发表的论文及专著的数量，获得的外部科研收入的多少，研究生的人数及学位完成情况等等。建立RQF制度的目的就是要更加迅速地认定和奖励澳大利亚大学和国家科研机构中所从事的高质量的科研。RQF制度也会对那些在澳大利亚有重大影响的科研成果做出认定。RQF制度的建立为澳政府分配大学和科研机构的科研经费提供了依据，并确保最高质量的科研领域得到奖励。对于

4、澳大利亚科学研究来说，RQF制度的建立是一项重要改革，它会促进高质量和影响的科学研究的发展，并在国际舞台上提高其科研人员的竞争实力。　　RQF制度设计遵循四项原则：一是公开透明：RQF科研评价的过程和结果要以事实为依据，并对科研评价涉及到的所有相关人员评价的标准和手段公开透明；二要普遍认同：RQF科研评价的方法和手段应被广泛地接受和认同；三是有效性：RQF科研评价以适当的资源供给为基础，实现对科研产出进行有效和准确评价的目标；四是鼓励积极的科研行为：RQF科研评价从结果上来说，要有助于提高澳大利亚科研质量和影响的水平，并且要进一步鼓励和加强在澳大利亚大学和科研机构中充满

5、活力的相互协作的科研文化[2]。　　RQF科研评价基本流程有：学术机构提名其内部科研团队；科研团队准备科研评价材料；评价材料由各学科专业评价小组评价；学科专业评价小组对科研质量及科研影响分别给出评分；科研质量及科研影响评分导致科研经费上的分配差异；RQF科研评价分数向所有大学公布。　　2-RQF科研评价评分级别　　关于科研质量的评分，学科专业评价小组按照国际上同等质量水平的明确标准，分五级对科研质量进行评分。科研质量评价的基础是：科研团队中每位科研人员提交其最佳的四项科研产出；科研团队在六年评估期中全部科研产出的清单；科研质量的证明材料要作为科研团队内容陈述报告的一部分

6、提交[3]。附加的科研产出量化材料如有必要也可能被要求提供给学科专业评价小组，以作为他们科研质量评价时的参考。RQF科研质量等级标准中，“5分"，指在其学科专业领域，科研水平处于世界领先地位，并且在对国家具有重要意义的科研领域作出了卓越贡献；“4分"，指在其学科专业领域，科研水平达到了世界先进水平，并且在对国家具有重要意义的科研领域取得了优异成绩；“3分"，指科研水平在原创性、重要性、严密性等方面达到了国际优秀水平，但是与最高水平的科学研究相比仍有一定差距；“2分"，指在其学科专业领域，研究方法独到，并在原创性、重要性、严密性等方面达到了较高水平；“1分"，指科研产出的

7、质量低于能被认可的质量水平[4]。　　科研影响的评分也是按照相关五级标准进行评价。澳大利亚将科研影响定义为：“科研在一定区域内，全国或国际上给科研成果的最终用户带来的社会、经济、环境和（或）文化等方面的利益。"科研团队应RQF科研影响评价的要求所提交的科研影响报告长达十页，有以下三个要求：一是按照明确的科研影响评价标准，在证明材料的基础上对自己科研成果的影响作一个评判；二是提供四个案例研究以作为科研团队的科研影响自评的依据；三是提供可与之取得联系并可充任评判人的科研成果最终用户的详细信息[3]。另外，在一个科研团队参评科研影响之前，其科研