浅谈拍卖监管改革的缘由、原则与路径

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1、浅谈拍卖监管改革的缘由、原则与路径　　改革开放后我国拍卖业的恢复发展与拍卖监管体制间存在着特别的联系。在很大程度上，是拍卖监管体制塑造着拍卖市场自身的状况，而不是相反。没有拍卖监管体制的数次重大改革，就没有拍卖业今天的发展繁荣。在修改《中华人民共和国拍卖法》(以下简称《拍卖法》)的呼声日渐升温，拍卖监管问题得到空前重视的背景下，系统探讨拍卖监管改革的缘由、原则与路径安排等基本问题，可以为拍卖监管体制的完善和《拍卖法》的修改提供有益参考。　　一、改革之缘由：寻求市场自由的合理边界　　现代市场经济条件下，绝对的市场自由往往只存在于理论层

2、面。在社会经济生活中，国家之手与市场之手总是相互交织，共同塑造或维系着特定的经济模式，绝大部分产业都面临着不同程度、或多或少的监管。在逻辑上，市场自由的边界即是国家干预的禁区线，改革的核心问题即在于重新调整二者的边界。同时，市场自由的合理边界往往处于不断的变动调整中，并非一成不变。在此意义上，探讨拍卖监管及其改革问题，似乎是一个永不过时的课题。在宏观上，现行拍卖监管体系主要由拍卖主体监管、拍卖行为监管和拍卖标的监管所构成。具体而言，商务部门及其下属的拍卖行业协会主要承担拍卖主体(含拍卖师)的监管职责，以行业准入审批为中心;工商部门主

3、要负责监管拍卖行为;其他相关部门则具体负责监管拍卖标的，包括文物文化、国土资源、国有资产等特殊标的。可见，在拍卖这一原本非常强调自由竞争的行业，无论是在行业准入、标的监管，还是在交易规则程序安排等基本方面，监管权力早已触及拍卖交易的方方面面，干预之手可谓如影随形。客观上，较之域外拍卖产业较为发达的许多国家，我国拍卖产业的自由度的确有欠充分。　　作为一个长期接受严格管制的特殊行业，在某种意义上，可以认为是拍卖监管体制塑造着拍卖市场自身的状况，而不是相反。国家对于拍卖业的干预选择和具体安排，成为了我国拍卖市场发展中的最为关键的要素。建国

4、后，我国拍卖行业经历的从完全消亡到恢复产生这一特殊过程，最为充分地印证了上述观点。新中国成立之初，由于拍卖方式所秉持的自由竞争理念与社会主义改造后国民经济的计划模式相悖，直接导致内地拍卖行在20世纪50年代末集体消失。这一整体消亡过程，尽管难以寻得典型的、直接的、明确的所谓监管规则的存在，但彼时国家之手对于市场机制的全面取代运动，无疑可以被视为是拍卖监管体制和拍卖市场机制的最为深刻的变革，变革的结果即是不需要拍卖这一竞争性交易方式的存在。与之相应的是，改革开放后我国拍卖行的重新出现，恰恰是各地在探索拍卖行业发展过程中所出台的大量与拍

5、卖相关的地方制度的直接结果。一般认为，国务院办公厅1992年8月30日公布施行的《关于公物处理实行公开拍卖的通知》，标志着国家层面、法律层面对于拍卖业的认可。从此，我国拍卖业开始进入一个更为快速、更加规范的发展轨道，制定《拍卖法》的进程随后不久即启动。对我国拍卖业枯荣史的前述回顾，对于总结梳理拍卖监管改革的缘由具有重要的启迪。我国拍卖市场及其监管的方方面面，渗透着太多的本土情节，对其改革缘由的论证，除了拍卖交易自身的客观规律和市场经济体制国家的普遍经验之外，同样重要的应当是尊重和表达这些拍卖市场及其监管中的本土因素。基于这些前提预设

6、，可以将拍卖监管改革的缘由归结为如下三个方面。　　第一，我国拍卖业的产生发展及其相伴而生的拍卖监管体制在很大程度上仍然残留着计划经济的某些痕迹，明显表现出很多与市场化改革的总体趋势不相适应的地方。作为一种典型的竞争性交易方式，拍卖在当今市场经济中的地位和作用已经毋庸置疑。我国拍卖业的重获新生并非市场自发的产物，尽管其发展规模已经蔚为壮观，但该行业并非一个完全自由和充分竞争的行业，一直接受着比较严格的行业管制。与之相关的一个重要现象是，涉及国家利益和社会利益的拍卖标的比如文物、罚没物资、司法拍卖物、土地使用权、其他自然资源物权等，一直

7、是支撑整个拍卖业的主要业务，并普遍存在着严格的审批管理。因而，拍卖市场的自由化进程仍然非常漫长，改革的任务仍然非常艰巨。　　第二，由于拍卖监管体系的上述状况，加之受市场发展与经济体制的整体背景所制约，拍卖竞争自由公平的展开受到不小影响，以假拍和拍假为典型的拍卖违法行为尚未得到根本控制，拍卖监管改革业已具备充分的实践基础。从实践层面观察，随着近年来反腐扫黑工作的扎实推进，一些隐藏多年的串通拍卖行为得以揭露，假拍现象远未禁绝。同时，要求修改《拍卖法》，彻底解决拍假问题，防范文物和国有资产流失，更是多次在全国两会期间引起各界的广泛关注。尽

8、管这些情况和问题的存在，并非全为拍卖监管体制之过，但拍卖监管体制自身主动而为，通过深化改革以维护和推进拍卖市场健康、快速发展，已经成为非常迫切的现实选择。　　第三，较之普通买卖，拍卖竞争天生秉持着自由本性，拍卖交易对于公开、公平、公正