民主化理论：综述、评论与发展

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1、民主化理论：综述、评论与发展受当代世界民主化浪潮的影响，近四十年来，尤其是近十几年来，对于民主化的前提、条件或原因的研究成为西方政治学界最热门的话题。[1]研究各种民主化理论对于中国来说也具有不言而喻的现实意义和理论意义。明确关键概念“民主”、“民主化”的含义是必要的。“现代民主政治是一种管理体制，其中统治者在公共领域中的行为要对公众负责，公民通过他们选举出的代表们的竞争与合作来间接地行动。”[2]当代的民主化研究一般不解释古典民主。在大卫·波特（DavidPotter）等人看来，民主化是指这样一种政治变革过程，即“由

2、较少负责任的政府到较多负责任的政府；由较少竞争(或干脆没有竞争)的选举到较为自由和公正的竞争性选举；由严厉限制人权和政治权利到较好地保障这些权利；由市民社会只有微弱的(或干脆没有)自治团体到享有较充分自治和数量较多的自治团体”。[3]波特认为，对民主化的解释主要回答：民主的产生原因或条件是什么？为什么有的国家能够走上民主的道路而有的国家却不能？中外学者提出了多姿多彩的假说，我们首先综述这些理论假说，然后对它们做一些评论，接着介绍诺斯的制度变迁理论中所蕴含的一种新解释框架的雏形，最后阐述本文对于民主化的解释。一、已有的民

3、主化解释[4]（一）当代以前的解释由于民主的产生原因或条件是十分重大的研究课题，从古到今，它已经使无数政治学家为之竞折腰。亚里士多德、孟德斯鸠、卢梭、托克维尔都曾经认真研究过这一课题，并提出了至今仍然值得重视的见解。[5]亚里士多德(《政治学》)认为财富的分配状况、社会阶级(富人、穷人和中间阶级)的相对力量是不同政体的原因，穷人的统治导致民主。孟德斯鸠(《论法的精神》)认为对(财富分配的相对)平等、节俭的热爱有利于民主。他还强调地理和自然环境的影响，他的主要假说是，寒冷的气候有利于自由，而炙热和潮湿的气候导致专制政府和

4、奴役。卢梭(《论人类不平等的起源与基础》)认为，在一个十分小的国家才有可能实现民主。托克维尔(《论美国的民主》)重视民主与平等的关联，同时，他也强调适合的法律和制度的重要性。（二）以某种客观的、决定性的变量解释民主化的四种理论一是现代化解释，以李普塞特为代表，这一途径强调一系列社会和经济条件，它们或者是与现存的自由主义民主相关联的，或者是为成功的民主化所必需的。李普塞特论点是：民主关系到经济发展的状况；一个国家越富裕，它准许民主的可能性就越多。[6]这一论点直接禀承亚里士多德。二是结构解释，以巴林顿·摩尔（Moore,

5、Barrington）及其1966年出版的《民主和独裁的社会起源》为代表，强调有利于民主化的权力结构的变迁。摩尔的结论是，民主发展的主要条件有五个。第一，建立某种均势，避免王权或者土地贵族畸轻畸重的局面出现。第二，向适宜形式的农业商品经济过渡。第三，削弱土地贵族。第四，防止建立针对工农的地主资产阶级联盟。第五，以革命手段粉碎过去，发生一场通向现今时代的声势浩大的运动。[7]三是进化论解释。这一类解释的代表人物芬兰学者塔图·温汉南（TatuVanhanen）引进达尔文的进化论原则来解释政治和政治结构的演进，认为达尔文自然

6、选择的进化理论能够提供一种解释原则。达尔文的进化论认为，任何物种都有很强的繁殖能力，而自然资源是有限的，基本上是一个固定量，因此，为生存而进行的斗争是不可避免的。政治就是人类这一物种竞取稀缺资源的特有方式，人们夺取权力的目的是为了利用权力获得生存资源。在权力分配状况与资源分配状况的关系方面，资源分配的独立性更强，更加具有自变量的性质，而权力分配更加依赖于资源分配，是一个因变量。作为权力之根源的生存资源的集中导致独裁独裁的政治结构，而同样资源的广泛分配带来权力的分享和民主的可能性。[8]他具体提出两个假说：第一，经济、智

7、力和其他权力资源在人口不同部分间的分配，是民主化变量的基本因素；第二，在权力资源广泛分配，任何集团不再能够压制其竞争者或维持其霸权的条件下，民主才会产生。他的假说使我们想起卡尔·A·魏特夫(KarlA.）的关注，他发现，世界上实行市场取向的国家并非都是多头政治即民主的国家，但是民主国家却一定是市场取向的国家。也就是说，市场经济只有在一定的条件下才能与民主相联系。李景鹏教授进一步指出，只有自由市场取向的国家才能建立多头民主制度，因为只有这样的市场制度才能生长出制约权威的力量，才能生长出民主的最核心的价值即自由。[12]为

8、什么自由市场经济有利于民主的产生呢？第一，市场是造成约束政府权威的各种规则的主要力量。第二，市场交换环境使人产生一种内在的要求，即对自由的渴求，而民主的历史主要于对自由的追求[13]。市场交易是一种自愿的互惠行为，这种行为是以参加交易的个人能够自由地处置人们自身以及归自己所有的财富和物品为前提的。这样一个微不足道的事实正是孕育社会