民主化理论：综述、评论与发展论文

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1、民主化理论：综述、评论与发展论文受当代世界民主化浪潮的影响，近四十年来，尤其是近十几年来，对于民主化的前提、条件或原因的研究成为西方政治学界最热门的话题。1研究各种民主化理论对于中国来说也具有不言而喻的现实意义和理论意义。明确关键概念“民主”、“民主化”的含义是必要的。“现代民主政治是一种管理体制，其中统治者在公共领域中的行为要对公众负责，公民通过他们选举出的代表们的竞争与合作来间接地行动。”2当代的民主化研究一般不解释古典民主。在大卫·波特（DavidPotter）等人看来，民主化是指这样一种政治变革过程，即“由较少负责任的政府到较多负责任的政府；由较少竞争(或干脆没有

2、竞争)的选举到较为自由和公正的竞争性选举；由严厉限制人权和政治权利到较好地保障这些权利；由市民社会只有微弱的(或干脆没有)自治团体到享有较充分自治和数量较多的自治团体”。3波特认为.freel）的关注，他发现，世界上实行市场取向的国家并非都是多头政治即民主的国家，但是民主国家却一定是市场取向的国家。也就是说，市场经济只有在一定的条件下才能与民主相联系。李景鹏教授进一步指出，只有自由市场取向的国家才能建立多头民主制度，因为只有这样的市场制度才能生长出制约权威的力量，才能生长出民主的最核心的价值即自由。12为什么自由市场经济有利于民主的产生呢？第一，市场是造成约束政府权威的各

3、种规则的主要力量。第二，市场交换环境使人产生一种内在的要求，即对自由的渴求，而民主的历史主要来源于对自由的追求13。市场交易是一种自愿的互惠行为，这种行为是以参加交易的个人能够自由地处置人们自身以及归自己所有的财富和物品为前提的。这样一个微不足道的事实正是孕育社会和政治自由的最深刻的根源。所以说，政治自由是从贸易自由中生长出来的一种必然的政治要求，而作为自由的根本保障体系的宪法实际上是从市场中生长出来的契约精神的升华。正是这些支撑了民主制度的存在和发展。（三）以某种主观的、非决定性的变量解释民主化的两种理论一是转型解释，以罗斯托、奥唐内尔（O’Donnell,Guille

4、rmo）及其同事、林茨（JuanLinz）等为代表，强调政治过程、精英的首创性与选择。转型研究把焦点集中于以社会冲突为特征的历史政治过程，集中于政治精英的选择，即权威主义营垒中的强硬派和温和派、反对派阵营中的机会主义者、温和派和激进派所扮演的角色。政治精英的信念和行动成为最重要的解释性变项。在发表于1970年的一篇论文中，罗斯托宣称，民主的产生有四个必不可少的条件。第一，必须存在着民族认同。第二，必须经过严重的斗争。第三，必须有意识地采用民主的规则。第四，政治家和选民必须习惯于这些规则。14二是以政治文化作为主要解释变量的文化解释。J·彭洛克（J.RolandPennoc

5、k）认为，政治文化因素是产生民主的必要甚至是充分条件。15R·盖茨梯尔（RaymondD.Gastil）抛弃对民主的社会经济解释，认为民主化主要靠民主观念的扩散。在他看来，适宜的经济条件对民主制度的成功是有帮助的，但是对民主扩散的更长过程来说，它是第二位的因素。他的结论是，在特定国家民主的存在或缺失，“首先是民主及其支持概念传播的相对效果的产物”16。（四）以多种因素的综合来解释民主化的理论（综合解释）以上六种解释都是用某一个（类）单一的因素来解释民主化，然而八、九十年代以来，更多的学者倾向于综合考虑多种因素的作用，包括经济发展、社会政治经济结构、市民社会的发育、政治精英

6、的战略、政治文化、种族关系、政治制度和政党体制、殖民地遗产、外来影响、国际关系等，来解释民主的产生。为了简便，我们把这第七种解释称为综合解释。亨廷顿（SamuelHuntington）是综合多种因素的作用来解释民主化的代表，他认为，民主化的原因因地因时而异，企图寻找一个共同的、普遍存在的自变项，并设定这一自变项也许在解释所有民主化中具有重要作用，几乎是注定不会成功的，如果不是同义反复的话。17他认为每一波民主化浪潮的原因都不相同。导致第一波民主化浪潮的主要因素似乎是经济和社会发展，英国殖民地国家的经济和社会环境、西方同盟国在第一次世界大战中的胜利和主要大陆帝国的相应解体。

7、第二波民主化浪潮，在很大程度上，是由西方盟国在第二次大战中的胜利和这些民主国家在战后所进行的非殖民化导致的。导致第三波民主化的五个因素是：合法性问题、经济发展、天主教内部的变革以及由此而导致的教会针对威权主义而采取的行动、外国政府或机构（梵蒂冈、欧洲共同体、美国和八十年代末的苏联等）的行动、示范效应或滚雪球。罗伯特·达尔（RobertA.Dahl）也提出了一个综合的解释，他列举了对一个国家能否实现民主关系重大的五个条件：民主的关键条件：①军队和警察控制在由选举产生的官员手里；②民主的信念和政治文化；③不存在强大的敌视民主的外部