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1、关于规范我国个人证券经纪人的思考我国的个人证券经纪人.悄然萌生于我国证券市场发展的实践中，如今已成为我国证券经纪人队伍中的一个重要组成部分。下面是编辑老师为大家准备的规范我国个人证券经纪人的思考。加入WTO后，随着与国际接轨力度的加大，我国个人证券经纪人的发展步伐会进一步加快，究其原因：首先，全面推行证券经纪人制度势在必行，个人证券经纪人具有很大的发展空间。其次.届时更多的投资者更愿意通过证券经纪A，而不是自己直接投资，个人证券经纪人具有较大的生存空间和市场需求。鉴于此，正确认识和大力规范我国的个人证券经
2、纪人显得十分必要。证券经纪人是随着国内证券市场的不断发展，以及证券业内部专业化分工的需要而出现的特殊的从业人员，是证券市场发展到一定程度后对专家理财内在需求的一种体现。依国际惯例，证券经纪人分为法人证券经纪人(如证券投资基金、证券公司的资产委托业务、一部分以证券投资为主的投资管理公司等)和个人证券经纪人。习惯上.由于法人证券经纪人一般都有其特定的称谓，有时我们也将个人证券经纪人直接称为证券经纪人.或者说.狭义的证券经纪人就是指个人证券经纪人。我国个人证券经纪人的从业范围及职业定位到底哪些人员属于个人证券经
3、纪人，学术上和各种报告文章中各有各的说法，奠衷一是。个人证券经纪人从业范围的划分一直是比较混乱的.有些文章将证券营业部内部的客户管理人员、客户服务人员、投资咨询人员归类到个人证券经纪人;有些文章将投资咨询公司的证券分析师也看成是个人证券经纪人;甚至还有些文章把证券交易所的工作人员、出市代表都作为个人证券经纪人来对待。从业范围不确定，就无涪对个人证券经纪人进行准确的身份界定和职业定位，对个人证券经纪人的规范和发展也就无从下手。根据我国证券业的从业现状.本文认为宜从以下几方面.初步认识我国个人证券经纪人的从业
4、范围和职业定位：(1)将个人证券经纪人和其他证券从业人员区分开来：前者不受雇于任何一个证券公司或其他证券中介机构，有时会存在签约形式的合作关系，利益分配上以分成为主。后者一般是证券公司或其他证券中舟机构聘用的正式或临时员工.是雇佣关系，以工资、奖金的形式领取报酬。公司对重大结构性变化决策的基本机制是资本多数决原则。根据资本多数决原则,股东具有的表决力与其所持的股份成正比,股东持股越多,表决力越大。以下是我国有限责任公司异议股东股份回购请求权。法律正是将股东会或股东大会中持股最多的股东的意思推定为公司的意思
5、。因此,控股股东意志一旦上升为股东会或股东大会意志,即对小股东产生约束力。这就使得控股股东享有比少数股东更为优越的权利。在公司治理中控股股东往往会滥用这一优势,享受更加不公平的机会,损害少数股东的利益,产生多数派暴政问题。为了克服多数派暴政问题,各国(地区)公司法为少数股东提供了许多保护措施,异议股东股份回购请求权便是其中之一。异议股东股份回购请求权,是指当公司发生实质性变更时,持不同意见的股东所享有的要求公司依公平合理的价格回购其股份,从而退出公司的权利。(一)无表决权股东是否当然就不享有异议股东股份回
6、购请求权《公司法》第四十三条规定:股东会会议由股东按照出资比例行使表决权;但是,公司章程另有规定的除外。这就意味着,在有限责任公司中有无表决权的股东存在的可能,所以无表决权的股东是否拥有异议股东股份回购请求权就是一个值得讨论的问题。(二)继受股东是否享有异议股东股份回购请求权享有异议股东股份回购请求权的股东若将其股份转让给第三人,该第三人作为继受股东是否享有异议股东股份回购请求权?对此,《公司法》没有作出明确的规定,各国(地区)公司法也多无明确规定,学者对此多持否定看法。如韩国学者李哲松认为:在董事会上通
7、过营业转让或合并的决议、并将其计划公开发表后取得股份的股东赋予股份收买请求权并不妥当。这是因为,无须特别保护那些明知有此计划而取得股份的股东,而且也应防止那些为行使股份收买请求权而取得股份的不健全的投资。编辑老师为大家整理了我国有限责任公司异议股东股份回购请求权，希望对大家有所帮助。(2)个人证券经纪人具有三个基本特征：自然人职业性和独立性。把个人证券经纪人定位为一个独立的个人证券从业者。我国个人证券经纪人的主要职能咀实际业务内容为依据，我国个人证券经纪人的主要职能包括：为投资者提供证券市场信息;为投资者
8、安排投资计划;证券投资咨询服务;接受委托为客户提供下单、查询、交割等服务;接受全权委托代理客户进行证券投资等。我国个人证券经纪人的主要存在形式按个人证券经纪人的职能划分，目前，我国证券交易市场中的个人证券经纪人主要存在以下几种形式：(1)客户开发式。这类个人证券经纪人一般签约于某个证券交易营业部，其主要工作是为潜在的投资者或签约营业部以外的投资者提供上门服务，包括介绍证券交易基本知识、受投资者委托代办各种开户手续、提供投资计划
