制度优势与创新型国家的形成研究

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1、制度优势与创新型国家的形成研究内容摘要：通过系统阐述制度发展演变的历史进程，论证制度与创新型国家形成之间的较强的相关性，通过构建制度创新对国家创新绩效影响的模型，分析制度在创新型国家的作用，认为制度创新是创新型国家市形成的深层次保障。我国应在借鉴发达国家发展经验的基础上，选择一种运行费用较低的制度模式，为社会提供一个促使科学发明和技术创新的有利环境。　　关键词：创新型国家，制度创新，技术创新，绩效影响模型　　　　建设创新型国家与和谐社会是相辅相成，密切相关的：创新型国家核心就是把增强自主创新能力作为

2、发展科学技术的战略基点，走出中国特色自主创新道路，推动科学技术的跨越式发展；把增强自主创新能力作为调整产业结构、转变增长方式的中心环节，建设资源节约型、环境友好型社会，推动国民经济又快又好发展；创新型国家不是一种单纯的学说，而是一种关于科技进步与经济社会发展的体制，需要不同行为主体之间的分工和协作，要求在科学研究、产品开发、生产制造和市场销售之间进行交流和反馈，形成有利于自主创新的体制机制，但这些必须通过一定的制度来规范和保障。目前，我国科技创新能力较弱，根据有关研究报告，2004年我国科技创新能力

3、在49个主要国家(占世界GDP的92%)中居第24位，处于中等水平，科技创新能力较弱，这与我国当前的制度有很大的相关性，因此研究制度创新既是创新型国家发展的需要，同时也是实现和谐社会的必然要求。　　一、国内外相关研究述评　　　(一)制度内涵　　研究制度问题的学者从不同角度给制度下了不同的定义。舒尔茨(1991)认为制度是管束人们行为的一系列规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为[1]。诺斯(1991)认为制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利

4、益的个人行为，约束人们的相互关系，从而减少环境中的不确定性和交易费用，进而保护产权，增进生产性活动[2]。斯考特(1981)认为，当行为人处于一种重复博弈状态时，一个群体的所有成员的行为就具有一种规律性，当且仅当这种规律性是真实的并且是共享性的知识的时候，它就是制度[3]。汪丁丁(1992)提出，制度可以被理解为关于如何协调分工的人们的知识的载体。汪丁丁的定义侧重于制度形成过程：制度是在世代相传过程中，经由人类理性不断积累和筛选的协调分工的知识[4]。布坎南(1989)认为，应该把这种由文化进化所形

5、成的规则与制度严格区别开来，因为前者是不能选择、不能重新构造的，并始终对我们的行为具有约束力；而后者则是可以通过人类有意识的行为来推动其不断演化的[5]。　　(二)制度创新理论与创新型国家的内涵　　1.制度创新理论内涵及演进　　制度创新一般是指制度主体通过建立新的制度以获得追加利润的活动，它包括以下三方面：反映特定组织行为的变化；这一组织与其环境之间的相互关系的变化；在一种组织的环境中支配行为与相互关系规则的变化。熊彼特创新理论在着重阐述技术创新的同时，也提出了“实现工业的新组织”这一制度创新内容[

6、6]。继熊彼特之后，制度创新论以两个流派为其代表：一是以加尔布雷斯、缪尔达尔、海尔布伦纳等人为代表的制度学派。该派以现行体制的反对派和批判者的身份，对现存制度进行抨击，认为应从根本上改变现存制度才能促进创新，被学术界称为新马克思主义派，终因结构松散而遭到弗里德曼等主流经济学家的攻击和嘲讽，不为正统经济学者所推崇，在学术界影响不大[7]；二是以科斯、诺思为代表的新制度经济学派。该派认为由于存在交易成本，制度将影响到资源配置的效率；市场失败是存在的，但解决的关键在于制度安排；历史上经济增长的源泉来自有效

7、率的制度安排，不是单纯的技术革新和进步，技术革新和技术进步是经济增长的表现，而不是源泉；制度在经济运行过程中具有内生性与稀缺性，经济增长的关键在于制度因素[8]。　　2.创新型国家的内涵及研究现状　　国际上把那些将科技创新作为基本战略，大幅度提高科技创新能力，形成日益强大竞争优势的国家称之为创新型国家。具备四个基本特征：创新投入高，国家的研发投入占GDP的比例一般在2%以上；科技进步贡献率高达70%以上；自主创新能力强，国家的对外技术依存度指标通常在30%以下；创新产出高。目前世界上公认的20个左右

8、的创新型国家(美国、日本、芬兰、韩国等)所拥有的发明专利数量占全世界总数的99%。这些国家的共同特征是：创新综合指数明显高于其他国家，科技进步贡献率在70%以上，研发投入占GDP的比例一般在2%以上，对外技术依存度指标一般在30%以下。此外，这些国家所获得的三方专利(美国、欧洲和日本授权的专利)数占世界数量的绝大多数。、　　创新型国家作为一种全新的发展理念，由于提出时间较短且实践刚起步，人们对其内涵的理解和把握也不尽相同。叶民强和吴承业(2001)对区域可持续发展的技