制度优势与产业集群的形成.doc

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1、制度优势与产业集群的形成　　一、产业集群是一种减少交易成本的制度安排　　按照诺斯的解释，制度构成的两个最基本要素是正式制度和非正式制度。正式制度是指人们有意识创造的一系列政策制度的总和，包括政治制度、经济制度以及由此形成的等级结构。非正式制度是指人们在长期的交往中无意识形成的、具有持久的生命力的、并构成代代相传的那一部分文化，一般包括价值观念、伦理道德、风俗习惯、意识形态等因素。产业集群的形成与发展既包含了正式制度安排，也有普遍道德等非制度因素。制度的基本功能是为了降低交易成本，无论是降低直接交易费用和还是间接交易费用，无论是降低事前交易成本还是事后交易成本，合

2、适的制度安排都是必需的，这样就为诸如法律、法庭、各种担保机制、社会规范和期货合同的激励结构等制度，提供了更好地限制不同经济人的机会主义行为的特殊机会。依据制度在产业集群形成中的作用，我们将产业集群分为外生式产业集群和内生式产业集群。前者由正式制度的强制和诱导作用而产生的产业集群；后者则由非正式制度的自然孕育而产生的产业集群。产业集群是一种减少交易成本的制度安排，是一种介于纯市场和科层级组织之间的中间组织形式，是在一定区域内大量相关企业、支撑机构和服务组织在地理空间上聚集而形成的经济形态。这种由一群既自主独立又相互关联的企业依据专业化分工和协作建立起来的组织，既克

3、服了由企业规模扩张而产生的企业内部组织交易成本过大、官僚主义等规模不经济，又降低了由不确定性大、交易频率小等市场制度缺陷所引起的市场交易费用，成为当前形成区域竞争优势、克服市场失灵和内部组织失灵的一种制度性良方。当关联产业在空间上聚集到一起时，各企业处在同一制度安排下，降低了制度之间的摩擦和适应不良，从而使信息的传输途径更加畅通，知识和信息传递的空间距离缩短，使交易成本降低。　　随着交易成本的降低，新知识沿着其边际变化而产生，生产沿着技术环节的连接点而展开并将其外部化。按照科斯(R.Coase，1994)的观点，企业因节约市场交易费用而存在，但必须为此支付组织费

4、用，当两种费用在边际上相等时，企业就确定了其边界。交易成本(摩擦力)是知识不足的产物，企业正好是为了克服这种摩擦力而产生的。但企业通过整合自身所拥有的有限信息来对抗交易成本时，也要花费组织费用。当企业由于技术突破与制度创新(两者均源于知识的进步)而导致整合资源与信息的能力增强时，企业的组织费用会降低，企业倾向于将其外部的职能和生产环节内部化。反之，当交易成本降低时，大企业就会分化为小企业。集聚一旦在一个地方形成，就会引发螺旋式的自增强机制。集聚引起交易成本降低，交易成本的降低导致企业的垂直化解，并引起进一步的集聚。同时，企业内部也会出现两种不同的趋势。一方面，由

5、于交易成本降低引起企业分化，小企业“扎堆”5；另一方面，由于竞争压力的增强，企业也会加紧体制与技术创新，降低组织费用(广义而言，技术进步引起的生产成本降低，与经济学上的狭义组织成本并无区别，因为两者都是由知识进步引起的)，以对抗企业的分离趋势，尽可能将企业做大做强。在集群的成长期，分离趋势将占上风，而在集群的成熟与衰退期，并购趋势可能占上风。也就是说，当经济发展从分散趋于集中，有利于知识的扩散、传播，各种发明创新就随之以更快的速度发展，产品的种类将以最快的速度增长，区域产业的竞争优势得到进一步的提升。　　二、正式制度促进了外生式产业集群的形成　　政府是决定正式制

6、度的主体，它可以通过制度创新促进产业集群的形成。制度创新是制度的决定主体通过建立制度壁垒(差别制度)限制或约束制度作用对象的(决策)行为，它可以分为强制性制度创新和诱致性制度创新。在区位决定中，强制性制度创新是政府通过建立制度壁垒限制制度作用对象的具体区位和活动范围；诱致性制度创新是政府通过建立制度壁垒诱导或吸引制度作用对象在区位和活动范围内的决策行为，这里的制度壁垒通常依靠优惠政策实现。在现实经济中，企业在区位决策时受到制度的约束或限制，与一般产业集群不同，新兴产业集群与地区产业政策密切相关。政府通常利用强制性制度创新和诱致性制度创新促进新兴产业集群形成。在强

7、制性制度创新条件下，政府依据其产业政策规定新兴产业的企业部门仅能在一定地域从事经营活动，超出这一地域视为非法，这样就强制或迫使这类企业部门在该地域集聚。在诱致性制度创新条件下，政府依据其产业政策建立或划定固定区域范围，并确定仅在划定的区域范围从事新兴产业活动可以享受税收、土地经济、财政补贴等方面的优惠，这样就诱导或吸引新兴产业的企业部门在该区域集聚。　　企业愿意受制度约束在某一地区集聚的其根本原因在于制度创新的收益。政府决定在某一地方建立产业集群，并从制度上规定仅在该区域范围内从事某类经营活动的企业可以享受税收优惠、土地价格和财政返还等方面的优惠，这样就提供了区

8、位差别所决定的制度创新收