错误知觉作用下的威慑实效

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1、错误知觉作用下的威慑实效　　[摘要]成功的威慑取决于威慑方的决心、能力以及威慑信息的传递。然而事实上，威慑能否取得实效更多地依赖挑战者对威慑方决心和力量的看法，也就是决策者在多大程度上有效获得信息成为威慑战略的关键所在。由于国际社会的无政府状态，决策者出于对声望的崇拜，往往在错误知觉的作用下采取外交??对。本文以二战前英对德外交政策为例，试图分析在错误知觉作用下的威慑实效。　　[关键词]威慑；实效；声望；错误知觉；英德外交　　[中图分类号]D801[文献标识码]A[文章编号]2095-5103（2017）03-00

2、47-03　　威慑作为一种独立的对外战略，其研究和实践直到第二次世界大战以后才变得引人注目。然而，在此前漫长的人类历史中，威慑早已作为一种有效的军事手段服务于试图防止或遏制敌手采取有害于他们最佳利益的王国、帝国和民族国家。例如，1885-1887年的巴尔干危机中，俾斯麦通过采用敌对姿态成功威慑了俄国反对保加利亚的政策。可惜的是，威慑成功的实例似乎鲜见于历史，这一方面是由于成功威慑遏制了敌手的行动，进而使假想的冲突被终止，难以为人们所观察到，而另一方面则是由于国际社会的无政府状态，决策者出于信息的不对称往往在错误知觉

3、的作用下对敌手的意图难以准确把握，最终导致了意料之外的战争。第二次世界大战爆发前夕，和平主义驱使下的英国首相张伯伦在威慑德国的扩张政策上之所以失败，与其对希特勒的错误知觉和判断有着直接的关系，“张伯伦的错误知觉影响了英国的政策与行为，对第二次世界大战的爆发产生了重要影响”。所以，我们假设受制于威慑模型中的不完全理性，决策者在实际外交选择中面临极其复杂的国际形势，出于对敌手实施某项行动可能性的错误知觉，威慑往往难以取得其预期的效果，甚至导致国家处境的恶化。　　一、国际政治中的错误知觉　　依据罗伯特?杰维斯的观点，国际

4、政治中的常见错误知觉可分为四种。首先是决策者往往将对方想象为内部团结一致、令行禁止的行为体。如此，任何无意、巧合和偶然的实践都会被视为精心策划的战略行动。其次是决策者往往过高估计自己的影响力和被影响的程度。如果出现了有利于自己的情景，决策者就认为是自己的影响所致，而一旦出现不利结果，则会认为这是对方的敌意预谋，与自己的行动没有关系。第三是愿望思维，人们在接受信息的时候，总是趋于避开自己不愿听到和看到的事情，总是希望接收到自己愿意听到和看到的消息。第四是认知失调，当人们在考量应该采取一种政策的时候，却发现了许多关于这

5、一政策不妥的意见和评论，为了保持自己的认知相符，人们便寻找理由，以自圆其说。　　由于国际社会的无政府状态，各国之间存在着不可消解的猜疑和竞争，决策者惯用的伎俩便是掩盖自身的真实意图和国家实力，从而通过出其不意达到占据优势地位的目的。在威慑过程中，无论是威慑者或者是挑战者都有可能释放用以迷惑敌手的情报，张伯伦声称希特勒曾经公开讲：“只要苏台德区的问题一解决，德国即不再有领土要求”。　　二、威慑可信性分析　　从知觉层次上来看，分析国际政治中的可信度时常用的方法有两种。首先是过去行为理论（pastactiontheo-r

6、y）。这种理论认为，一国可信度取决于其遵行和违背承诺的历史，因此，一国决策者通过观察对手的过去来研究其行为模式。与此相反的是趋势分析理论（currentcalculustheory）认为，可信度来自于决策者对于当下形势的判断，敌手的是否有执行威胁从而达到其目标的能力？敌手所希望获得的利益是否超过其所要付出的代价？可信的威慑只有当利益大于代价时才会成立。　　如果整个威慑过程可分为若干阶段，那么这为威慑方提供了一个通过前期努力，向对方证明其威慑将继续存在的绝好机会。鉴于对方前期已经得到了一个教训，前期努力的效果也将愈加

7、明显。并不是说威慑一定要分为几个阶段，而是只有当被威慑的行为是具有重大影响的一系列行为的一部分时，不断加强的威胁才能比关键时刻完全或不完全实施的威胁发挥更有效的作用。　　由于国际社会的无政府状态，国家在一个充满不确定的环境下运作，由此产生了一种强烈的危机感，使得建立关于决心的声望变成一件十分困难的事。既然国家安全本质上取决于自助，那么最坏的心态就意味着一国要假设他的敌手是坚定的而盟友则不那么可靠。从而，一国无论在冲突中表现出退让或坚定都不能获得或失去在敌手眼中的声望，因为他的对手总是会假设他是坚定的。此外，在无政府

8、状态下，一国最大的噩梦就是被对手欺骗，而在一场冲突中他的对手又恰恰有很强的动机去欺骗和误导对方。这就使得敌手有可能利用前一次冲突产生的坚定立场的声望从而在此次危机中虚张声势。总而言之，一国在确定敌手的决心时需要非常地小心和谨慎。多数情况下，国家倾向于做一些修辞学上的声明称他们并不相信他国有长久战争的决心，这些声明并不可信，无论他们是否会低估他国的决心，做这样