市场进入壁垒问题研究综述

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1、市场进入壁垒问题研究综述内容提要：从产业组织理论研究和对现实经济的更深入理解的角度看，研究进入壁垒问题具有很强的理论性和现实意义。本文从进入壁垒的概念、决定因素、进入壁垒与市场绩效、进入管制与产业组织政策等方面对进入壁垒问题的研究作了较全面的综述，以利于对该问题的进一步的研究。关键词：进入壁垒市场绩效进入管制产业组织政策1.问题的提出一般均衡理论在严格的假设条件下提出了以完全竞争为特征的、哲学意义上的市场概念，它对构建科学的经济理论分析框架和刻画“看不见的手”的市场机制是必须的。如果说这种类型的市场结构的经济绩效（也即社会福利）

2、是最优的话，那么，如果要从更现实的层次来研究具体的市场及其绩效的话，这些假设条件的非现实性恰好给出了决定市场竞争程度的主要因素。从这一思路出发，产业组织理论研究的主要前提就是对上述假设的进一步扩展，从而将其所研究的对象设定在不完全竞争领域。在这样的理论背景下出现了以贝恩为代表的产业组织理论的哈佛学派，他们认为市场结构是决定市场绩效的主要因素，最主要的决定市场结构的因素是以企业数目和规模分布为特征的市场集中、产品差异和进入壁垒。而在这些因素中，进入壁垒在决定企业数量和规模分布中起到关键的作用，更重要的，它还能够极大地影响在位企业的

3、市场力量（即市场价格高于成本的差额），并成为企业行使市场力量的一个必要条件。“经济理论在描述”理想的竞争市场时，惯于附加上一些额外的特征……其中最重要的一个就是不存在新企业进入的壁垒……与此相反的是，有效的进入壁垒正是垄断和寡占的不可缺少的必要条件……当不存在进入壁垒时，卖者几乎没有力量决定价格，即使有也不会持久”。［1］随着以“进退完全无障碍”［2］概念为核心的产业组织理论的芝加哥学派的出现，进入壁垒及其对市场绩效的重要性更得以重视和加强。因此从产业组织理论研究和对现实经济的更深入理解的角度看，研究进入壁垒问题具有很强的理论性

4、和现实意义。本文拟就进入壁垒问题的研究作一较全面的综述，以利于对该问题的进一步的研究。2.进入壁垒的概念进入壁垒的概念首先是由贝恩所提出，其义为“一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的优势。这些优势体现在现在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业加入该产业”［3］。这一概念的提出从理论上是基于张伯伦和罗宾逊夫人的不完全竞争理论对现实市场垄断竞争程度的划分。在一个具有垄断因素的市场定价模型中，存在着企业的市场力量，这种市场力量的存在而又不会诱发进入就表明了一个市场进入壁垒的高低，并将其表示为引发进入的价格与竞

5、争价格之间的差额，而这种差额是由进入者而不是由在位者承担的单位成本。这一概念成为了贝恩以来结构——行为——绩效范式的核心。后来，芝加哥学派的代表人物斯蒂格勒从成本的角度进行了进一步的阐述，“进入壁垒可定义为必须由一个寻求进入某产业的企业而不是由已经在该产业内的企业承担的（在一些或每个产量水平上的）生产成本”［4］。这就将进入壁垒限定在影响潜在进入企业的需求和供给条件上，从而对企业规模产生影响。冯·威泽克从社会福利的角度，将进入壁垒与社会福利效应相联系，在进一步扩展了斯蒂格勒的定义后认为，只有当进入壁垒导致了一个次优的资源再分配时

6、，它才会引起政策的关注。进入壁垒是必须由一个寻求进入某产业的企业而不是由已经在产业内的企业承担的生产成本。从社会的观点看，这种生产成本意味着资源配置的扭曲”。这一概念说明需要对进入壁垒的正负外部效应做进一步的衡量［5］。3.决定进入壁垒的因素3.1规模经济性由生产技术特征、成本劣加性、市场竞争行为等原因所形成的规模经济性往往是现代生产过程的一个基本特征已基本成为共识。最极端的例子就是由成本劣加性所形成的规模经济性是自然垄断的一个最好的注解。贝恩首先指出规模经济性是决定进入壁垒的主要因素。如果一个最小最优规模工厂的产量是一个竞争价

7、格水平上的需求量的重要组成部分，那么进入者会面临一个困惑的选择。如果他们以一个较大的规模进入市场，那么肯定会招致在位企业的注意和反击。而如果以一个较小的规模进入市场，那么只能以较之现有大规模企业的成本劣势经营。所以规模经济性会对新进入企业造成进入壁垒。在斯蒂格勒看来，如果进入者与现有企业获得相同的成本曲线，那么规模经济性就不构成贝恩意义上的进入壁垒。进入者只是能够进入市场，生产与最大现有企业相同的产量，并享受与现有企业一样低的成本。规模经济对所有厂商都是可能存在的，因此，它们不是新厂商进入的壁垒。在斯蒂格勒之后，鲍莫尔、帕恩查和

8、韦利格的可竞争市场理论对规模经济性作了进一步的研究。他们提出了沉没成本的概念，认为只有能造成沉没成本的规模经济性才是形成进入壁垒的决定性因素。所以，沉没成本是规模经济构成进入壁垒的核心问题，而不是哈佛学派所言的结构因素，而且这时斯蒂格勒意义上的进入壁垒也不存在。