浅谈在华跨国公司对技术外溢的防范

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1、浅谈在华跨国公司对技术外溢的防范【摘要】技术优势被视为跨国公司在海外经营中获得成功的关键条件之一。随着我国加入arkV.Cannice，Roger(Rongxin)Chen，JohnD.Daniels于2003年调研了在东亚地区投资的9家美国IT公司（有6家在中国投资）。调研结果显示，其中6家企业转移了非核心技术，7家企业转移了非独立技术，保守的4家转移的既是非核心技术又是非独立技术。一位经理对此坦言“我们必须保证在中国的合作伙伴永远不能接触到ROM的编码技术，他们要做的仅是把这种代码加入到电脑中。”　　　　（二）专利

2、包围　　2004年6月，我国商务部向国内企业发出警告，警惕跨国公司欲借专利技术包抄中国。这个警告并非“杞人忧天”。根据商务部调查，上个世纪90年代以后，跨国公司在华专利申请量以平均每年30%的速度高速增长，在不少技术含量高，外溢效应强的产业领域，外资申请的专利已占据优势地位，例如在高新技术领域，国外发明专利授权所占比例是：航天航空88%、电子信息75.9%、新材料和新能源56.5%、生物医药55%、其他高新技术51.5%。　　众所周知，专利是技术垄断的合法化和制度化，是法律授予的并且可以依法行使的一种权利。专利权人有权

3、在专利技术的有效期限内享有对该项发明进行创造、使用和销售其产品的专利权，并可将其专利转让给别人，或把专利的使用权转让给别人。任何第三者如果要利用该项发明进行创造、使用或销售产品，都必须事先征得专利权人的许可并要付给一定的报酬。事实上随着世界市场竞争的加剧，专利已不仅仅是一个法律问题，它已经逐渐演变成企业商业竞争的一种策略，成为游戏规则的一个新的筹码。跨国公司每年投入巨额资金用于新产品的研究与开发，就是为了巩固其在技术上的领先地位，是绝对不会允许其他企业无偿盗用其成果的。然而由于国内企业规模普遍偏小，市场占有率不高，跨国

4、公司很难与其通过法律途径解决，于是跨国公司就采取了“放长线，钓大鱼”的办法。首先，在中国内地实施专利布局，然后等内地企业的市场占有率提高之后，准备打造自己的自主品牌时，再向其提起专利诉讼，追索高昂的专利使用费。这时国内企业将面临进退两难的尴尬局面，要么支付高昂的专利使用费，要么退出市场。　　自进入21世纪以来，中国境内跨国知识产权纠纷就已狼烟四起。类似于2002年DVD事件的专利案一再向国内企业敲响了警钟：随着我国知识产权法的日臻完善，相对缺乏创新能力、对从外溢渠道获得的技术仅停留在简单复制阶段的国内企业很可能在不久的

5、将来遭遇专利大棒。跨国公司将凭借专利垄断技术，进而垄断标准和市场不断打压国内企业的生存空间。　　　　（三）独资化　　跨国公司进入中国初期，由于对市场的不熟悉以及中国的法律限制，合资成为其主要的投资和经营方式。十几年后，已积累了大量经验的跨国公司不再满足于和中资分享经营控制权，纷纷对其设在中国的合资企业追加投资或者对中方施加压力要求增资扩股，掀起了一股合资企业独资化的浪潮。如宝洁与北京日化二厂分道扬镳，并给自己广州一家合资企业象征性地留下1%的股份；西门子对中国境内多家合资企业发力增资，使其旗下45家合资公司控股率达到9

6、0%以上等等。现在，我国政府在加入.Casson通过研究发现研究密集度较高的行业（如电子电器、化学、药品等）的内部出口率要比研究密集度较低的产业（如建筑材料、食品、纺织等）的内部出口率高，原因就在于前者在海外经营主要依靠技术和管理上拥有某种优势，因此这类公司的内部化收益要远大于后者。　　由于内部贸易的自身特征及由此而带来的统计上的困难，我们无法得到我国外商投资企业内部贸易的确切数字，但下面几个简单的数字足以让我们看到外商投资企业的内部贸易在我国的巨大规模：90年代以来，外商投资企业的进出口贸易占我国进出口贸易总值的比例

7、约为1/2；外商投资企业的加工贸易占我国进出口贸易总额的比例一直在1/3左右；外商投资企业的作为投资的设备及相关物品的进口占其总进口的比例一直在1/3左右，而且近些年来每年具体数字相当于当年引进实际外资额的1/2（孙国辉，2004）。如此大规模的内部贸易不仅减少了本土企业对中间品、最终产品实施模仿、反向工程从而获取技术的可能，也使得我国的上下游企业丧失了通过关联效应提高质量、技术的机会。这种关联效应包括诸多方面：跨国公司帮助未来的供货商建立生产性设施、为改善供货商产品的质量或促进其创新活动提供技术帮助或信息服务、提供或

8、帮助购买原材料和中间产品、提供组织管理上的培训和帮助等等。　　　　二、结语　　　　不可否认，外资的纷至沓来确实极大地促进了中国经济的发展，本土企业在与外企相互竞争、相互学习的过程中受益颇丰。但是我们必须清醒的认识到，作为一个经济主体，趋利的本性将驱使外企保留先进技术以维持竞争优势，所以盲目地相信“一个国家需要的技术可以通过跨国公司