浅谈在华跨国公司对技术外溢的防范[参考]

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1、浅谈在华跨国公司对技术外溢的防范【摘要】技术优势被视为跨国公司在海外经营中获得成功的关键条件之一。随着我国加入WTO，各种法律、法规同国际接轨，跨国公司采用的保密措施将越来越有效，“以市场换技术”的战略很有可能得不偿失。在这样的背景下，文章所提出的观点是我国政府和企业不能过分依赖外溢渠道，自力更生仍应是主旋律。【关键词】跨国公司；技术外溢；垄断优势20世纪80年代以来，国际资本流动日趋活跃，直接投资（FDI）成为主要的资本流动方式，也成为发展中国家获取外部资源的主要渠道。除了可以增加东道国的资本存量、提高投资质量以及缓解东道国的就业压力外，FDI的大量进入

2、对东道国另一重要影响便是其技术的外溢效应。技术外溢效应主要是指一国在吸收外商直接投资的过程中，国内企业通过向外资学习逐步积累了丰富的知识和创新技术以及先进的管理经验，在国内国际市场上竞争力增强而产生的效应。不同于作为交易行为的技术转让，外溢作用更强调非自愿的外部效应，其结果是“本土公司获得的利益的增加，而外资企业不完全占有由于其进入和存在而带来的东道国企业由于效率整体和局部的提高而带来的利益”。一般而言，技术外溢的渠道包括外资和本地企业之间的业务联系而引发的关联效应；外资对本地公司的示范吸引本地公司对先进技术的模仿；东道国人员流动形成的技术传播等。我国曾经

3、实施20年的“以市场换技术”战略，即在鼓励三资企业产品出口创汇的大前提下，允诺外方在国内市场销售相当比例的产品，以扩大国外先进技术的转移与外溢效应。此一战略当时在企业界及学术界获得相当广泛的支持和认同，并逐步成为有关部门制订一系列外资战略与政策的重要理论基础。然而近年来许多实证分析却发现，在大量市场份额被跨国公司占领的情况下，我们通过外溢渠道获得的技术提升并不与之成比例，“以市场换技术”战略并未达到预期效果。造成这种局面，一方面与我国原有技术水平、国内各产业竞争度、本土企业学习努力程度等因素相关，而另一方面也是常常为人们所忽视的则是作为技术源头的跨国公司对

4、待技术外溢并不如预计的那般“顺其自然”。一、跨国公司的防范措施从最早的垄断优势理论开始，技术优势在国际直接投资中的作用一直被反复提及：海默认为，各国企业在技术、管理和规模经济方面的相对优势决定了直接投资的流向及多寡，决定了一国是主要的对外直接投资国还是主要的直接投资接受国；凯夫斯(R.E.Caves)的观点则是跨国公司拥有的垄断优势主要体现在利用其技术优势使产品发生异质化，这种异质化使得跨国公司保持了产品市场的不完全竞争和其垄断优势；巴克莱等人在内部化理论中强调市场的不完全，尤其是知识等中间产品市场的不完全性会使企业的所有权优势丧失或无法发挥，企业通过建立

5、内部市场可以使其优势获得最大收益。总之，技术优势是跨国公司在全球竞争中获胜的决定性因素，能否维持和垄断这种优势在很大程度上决定了其经营的成败。作为非自愿转移形式，外溢效应使技术的外流脱离了跨国公司的掌控，本土企业不必支付相应的租金就能获得技术，增强自身的竞争力，并对跨国公司的垄断地位构成威胁。这种为“他人作嫁衣裳”的结果明显有悖于投资的初衷，因此除了通过创新、积累以不断获得先进技术外，跨国公司必然会采取措施对这些先进的技术进行有效控制，防止其泄漏和外溢。（一）技术转移限制跨国公司在东道国设立企业时一般会向其转移一些技术，这既是开展正常生产的需要，也是同东道

6、国企业竞争的筹码。为了在获利的同时不以失去对技术的控制为代价，跨国公司会谨慎选择转移的技术，尤其是在东道国政府限制独资方式的情况下。1．转移非核心技术。非核心技术是指已处于成熟期并且对产品和生产过程不具有重要作用的技术，比如生产线的操作、最终产品的组装技术等。跨国公司常见的做法是采用母国中心化的运作模式：研发环节，母公司致力于基础技术研究和新产品的全球推广，而子公司则主要负责技术的当地化；生产环节，核心零部件和产品的核心生产过程与关键环节主要在母国进行，而技术含量低的零部件、产品的最终成品组装生产被放在国外。2．转移非独立技术。根据Chesbrough和T

7、eece的分类，技术可分成系统（必须结合各种技术才能生产）和独立（完全独立于其他技术）两种类型。如果跨国公司将系统技术在全球的子公司中分散，那么无法掌握其他配套技术的某一子公司只能依赖于母公司的全球调度，东道国企业也不可能通过外溢获得完整的技术进而形成竞争力。MarkV.Cannice，Roger(Rongxin)Chen，JohnD.Daniels于2003年调研了在东亚地区投资的9家美国IT公司（有6家在中国投资）。调研结果显示，其中6家企业转移了非核心技术，7家企业转移了非独立技术，保守的4家转移的既是非核心技术又是非独立技术。一位经理对此坦言“我们

8、必须保证在中国的合作伙伴永远不能接触到ROM的编码技术，他们要做的